內(nèi)控強(qiáng)化年合規(guī)知識(shí)測試卷-展示頁
2024-08-19 13:29本頁面
【正文】 B 1% C % D 2%2下列選項(xiàng)中不屬于不規(guī)范經(jīng)營行為中的“保險(xiǎn)銷售誤導(dǎo)”是（ ） A 在保險(xiǎn)銷售中存在的夸大保險(xiǎn)產(chǎn)品收益B 在保險(xiǎn)銷售中長險(xiǎn)短賣、存款送保險(xiǎn)、存折變保單C 在保險(xiǎn)銷售中產(chǎn)品條款解釋不清、代簽名等不合規(guī)現(xiàn)象D 違規(guī)增加收費(fèi)項(xiàng)目、擅自提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。A 免費(fèi) B 5元 C 2元 D 視具體業(yè)務(wù)而定我行個(gè)人人民幣業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中人民幣儲(chǔ)蓄結(jié)算業(yè)務(wù)的憑證正式掛失的收費(fèi)為10元/筆，不屬優(yōu)惠政策中可以免費(fèi)的情況有（ ）。優(yōu)惠活動(dòng)的終止日期為（ ）。A．合規(guī)績效考核 B．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理C．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1私人銀行客戶是指（ ）達(dá)到（ ）萬元的人民幣及以上商業(yè)銀行客戶。C、貼現(xiàn)A．四級(jí) B．三級(jí) C．二級(jí) D．一級(jí)11.“三個(gè)辦法一個(gè)指引”規(guī)定的基本貸款流程中未包括下列哪個(gè)環(huán)節(jié)（ ） 1下列選項(xiàng)中，不屬于一級(jí)支行小額貸款業(yè)務(wù)崗位設(shè)置的是（ ）。A．內(nèi)部審計(jì)部門 B．風(fēng)險(xiǎn)管理部門C．法律部門 D．會(huì)計(jì)部門下列選擇中不屬于“人民幣個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)”的不規(guī)范經(jīng)營行為的是（ ）A 未在開辦業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的醒目位置公示客戶權(quán)益須知B 詳盡介紹辦理理財(cái)產(chǎn)品的流程、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估流程、投訴的方式和程序C 銷售人員向客戶推介不適用的產(chǎn)品類型D 對(duì)于非保本產(chǎn)品存在保證本金安全、保證收益、混淆定期存款等推介用語下列選項(xiàng)中，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告的大額交易是（ ）。A 開戶手續(xù)費(fèi) B銷戶手續(xù)費(fèi) C 密碼掛失費(fèi) D 憑證再掛失費(fèi)商業(yè)銀行（ ）的范圍應(yīng)包括全行對(duì)各個(gè)地區(qū)的最高授信額度、全行對(duì)單個(gè)客戶的最高授信額度及單個(gè)分支機(jī)構(gòu)對(duì)所轄服務(wù)區(qū)的最高授信額度。A．全面性 B．有效性 C．充分性 D．審慎性從2011年7月1日起，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)免除人民幣個(gè)人賬戶的部分服務(wù)收費(fèi)。A、流動(dòng)性原則 B、分散性原則C、效益性原則 D、安全性原則現(xiàn)金流限額測算至少為（ ），鼓勵(lì)商業(yè)銀行按更長期限進(jìn)行測算。（七字要點(diǎn)）安徽省銀監(jiān)局決定從 2012年3月至____________期間在江蘇省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展“銀行業(yè)內(nèi)控強(qiáng)化年”活動(dòng)。整治的不規(guī)范經(jīng)營類型包括 不得以貸轉(zhuǎn)存，不得__________，不得__________，不得__________，不得__________，不得一浮到頂，不得轉(zhuǎn)嫁成本。內(nèi)控強(qiáng)化年合規(guī)知識(shí)測試卷 填空題（共20空，每空1
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1