【正文】 1億元（包括管理人自有資金參與金額）；委托人數(shù)量不到2人；推廣期內(nèi)發(fā)生使計(jì)劃無法設(shè)立的不可抗力事件。如果專項(xiàng)計(jì)劃不能同時(shí)滿足上述兩個(gè)條件，或在推廣期內(nèi)發(fā)生使專項(xiàng)計(jì)劃無法設(shè)立的不可抗力事件，則不得成立。專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，管理人聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。對(duì)于已經(jīng)是本專項(xiàng)計(jì)劃的持有人，其新增參與資金的最低金額是人民幣1,000元。第十四條 各方同意本專項(xiàng)計(jì)劃份額的面值為人民幣壹元。對(duì)中小企業(yè)私募債、固定收益類集合資金信托計(jì)劃、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃等新型固定收益金融工具，管理人制定專門辦法，以管理新型固定收益金融工具面臨的風(fēng)險(xiǎn)。本專項(xiàng)計(jì)劃可以作為資金融出方參與交易所股權(quán)質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)。本專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期未約定規(guī)模上限。優(yōu)先級(jí)份額享有約定的收益率，約定收益率通過管理人網(wǎng)站或證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)（XBRL）披露；次級(jí)份額享有專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)的分配。如果5日為節(jié)假日，則順延至下一個(gè)工作日。如果委托人不退出，自動(dòng)參與下一期。⑤182天的分層：投資者每月5日（遇節(jié)假日順延至下一個(gè)工作日）可參與182天的分層。管理人在每月15日前一個(gè)工作日發(fā)布下一期間91天分層的約定收益率，以及下一個(gè)開放日期。委托人持有91天后可以申請(qǐng)退出。管理人在每周五前一個(gè)工作日發(fā)布下一期間28天分層的約定收益率，以及下一個(gè)開放日期。委托人持有28個(gè)自然天數(shù)后可申請(qǐng)退出，如果周五為節(jié)假日，則順延至下一個(gè)周五可申請(qǐng)退出。管理人在每周最后一個(gè)工作日發(fā)布下一期間7天分層的約定收益率，以及下一個(gè)開放日期。委托人持有7個(gè)自然天數(shù)后可申請(qǐng)退出，如果周一為節(jié)假日，則順延至下一個(gè)周一可申請(qǐng)退出。1天分層的資金不超過專項(xiàng)計(jì)劃規(guī)模的70%。優(yōu)先級(jí)份額分層規(guī)則如下：① 1天的分層：投資者可以每個(gè)工作日參與或退出1天的分層。第十條 分級(jí)方式和分層規(guī)則分級(jí)方式：本專項(xiàng)計(jì)劃包括優(yōu)先級(jí)份額和次級(jí)份額，優(yōu)先級(jí)份額與次級(jí)份額之比不超過9:1。第七條 管理人管理人名稱：上海國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理”） 法定代表人：顧頡住所：上海市黃浦區(qū)南蘇州路381號(hào)409A10室（郵政編碼：200002）聯(lián)系地址：上海市銀城中路168號(hào)（郵政編碼：200120）聯(lián)系電話：02138676631 傳真： 02168872521聯(lián)系人： 孫磊第八條 托管人托管人名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 法定代表人：王洪章住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)（郵編：100032）聯(lián)系地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓（郵編：100032）聯(lián)系電話：01067595017 傳真：01066275830聯(lián)系人：王普祎第 3 部分 專項(xiàng)計(jì)劃的基本情況第九條 名稱與類型名稱：國(guó)泰君安君得金債券分級(jí)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本專項(xiàng)計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件（名稱及文號(hào)），但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本專項(xiàng)計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本專項(xiàng)計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本專項(xiàng)計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。第三條 管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本專項(xiàng)計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《管理辦法》、本合同及本合同附件《國(guó)泰君安君得金債券分級(jí)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書》（下稱《說明書》）及其他有關(guān)規(guī)定，享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料（三）國(guó)泰君安君得金債券分級(jí)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同（專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃） 專項(xiàng)計(jì)劃管理人：上海國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司 專項(xiàng)計(jì)劃托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司1 / 55目 錄第 1 部分 前言 11第 2 部分 合同當(dāng)事人 21第 3 部分 專項(xiàng)計(jì)劃的基本情況 31第 4 部分 專項(xiàng)計(jì)劃的參與 41第 5 部分 管理人以自有資金參與本專項(xiàng)計(jì)劃時(shí)的特別約定 51第 6 部分 專項(xiàng)計(jì)劃賬戶管理 61第 7 部分 專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的托管 71第 8 部分 專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用 81第 9 部分 投資收益與分配 91第 10 部分 專項(xiàng)計(jì)劃的信息披露 101第 11 部分 委托人的權(quán)利與義務(wù) 111第 12 部分 管理人的權(quán)利與義務(wù) 121第 13 部分 托管人的權(quán)利與義務(wù) 131第 14 部分 專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間委托人的退出 141第 15 部分 專項(xiàng)計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓 151第 16 部分 專項(xiàng)計(jì)劃展期 161第 17 部分 專項(xiàng)計(jì)劃終止和清算 171第 18 部分 不可抗力 181第 19 部分 違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理 191第 20 部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示 201第 21 部分 合同的簽署和附件 211第 22 部分 合同的補(bǔ)充與修改 221第 23 部分 其他事項(xiàng) 231第 1 部分 前言第一條 依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱《管理辦法》）及《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（下稱《實(shí)施細(xì)則》）等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，管理人發(fā)起設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，委托托管人對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行托管。為規(guī)范“國(guó)泰君安君得金債券分級(jí)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（下稱專項(xiàng)計(jì)劃）運(yùn)作，明確專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《管理辦法》、《實(shí)施細(xì)則》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。第二條 委托人承諾以真實(shí)身份參與專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)計(jì)劃），保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和專項(xiàng)計(jì)劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。第四條 托管人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。第 2 部分 合同當(dāng)事人第六條 委托人委托人的詳細(xì)情況在各委托人分別與管理人、托管人簽署的《國(guó)泰君安君得金債券分級(jí)專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同》或電子合同中列示。類型：專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。分層規(guī)則本專項(xiàng)計(jì)劃優(yōu)先級(jí)份額分層發(fā)售，分為1天、7天、28天、91天和182天五種。約定收益率每個(gè)工作日發(fā)布。② 7天的分層：投資者每周一可參與或退出7天的分層。如果委托人不退出，自動(dòng)參與下一期。③ 28天的分層：投資者每周五可參與28天的分層。如果委托人不退出，自動(dòng)參與下一期。④91天的分層：投資者每月15日（遇節(jié)假日順延至下一個(gè)工作日）可參與91天的分層。如果委托人不退出，自動(dòng)參與下一期。如果15日為節(jié)假日，則順延至下一個(gè)工作日。委托人持有182個(gè)自然天數(shù)后可以申請(qǐng)退出。管理人在每月5日前一個(gè)工作日發(fā)布下一期間182天分層的約定收益率，以及下一個(gè)開放日期。由于節(jié)假日影響，每一分層的實(shí)際持有天數(shù)可能超過或者不足該分層的對(duì)應(yīng)自然天數(shù)。第十一條 目標(biāo)規(guī)模本專項(xiàng)計(jì)劃推廣期內(nèi)的規(guī)模上限為10億份（包括參與資金在推廣期間產(chǎn)生的利息所轉(zhuǎn)的份額）當(dāng)認(rèn)購規(guī)模達(dá)到上限時(shí)提前終止推廣期。第十二條 投資范圍和投資組合設(shè)計(jì)投資范圍本專項(xiàng)計(jì)劃將投資于國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、可交換債券、短期融資券、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)（含非公開定向債務(wù)融資工具）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金、分級(jí)基金之優(yōu)先級(jí)、債券逆回購、債券正回購、固定收益類集合資金信托計(jì)劃、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、銀行存款以及其他法律法規(guī)或政策許可投資的固定收益證券品種。投資組合比例（占專項(xiàng)資產(chǎn)凈值）（1）固定收益類資產(chǎn)（國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、可交換債券、短期融資券、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)（含非公開定向債務(wù)融資工具）、資產(chǎn)支持證券、債券型基金、分級(jí)基金之優(yōu)先級(jí)、債券逆回購、固定收益類集合資金信托計(jì)劃、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃）：0~100%；（2）債券正回購：參與債券正回購融入資金余額不得超過資產(chǎn)凈值的40%；（3）現(xiàn)金、銀行存款、一年內(nèi)到期的國(guó)債、一年內(nèi)到期的央行票據(jù)或政策性金融債、一年內(nèi)到期的AAA評(píng)級(jí)債券、貨幣市場(chǎng)基金、期限在7天以內(nèi)（含7天）的債券逆回購等高流動(dòng)性資產(chǎn)的投資比例不低于5%；（4）作為資金融出方參與交易所股權(quán)質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)：0～100%。第十三條 存續(xù)期限本專項(xiàng)計(jì)劃未約定存續(xù)期限，但若符合所約定的終止清算條件時(shí)，則直接進(jìn)入終止清算程序。第十五條 單個(gè)委托人首次參與優(yōu)先級(jí)份額的最低金額為人民幣200,000元；單個(gè)委托人首次參與次級(jí)份額的最低金額為人民幣100萬元。第十六條 專項(xiàng)計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期本專項(xiàng)計(jì)劃將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)開始推廣，在60個(gè)工作日內(nèi)完成專項(xiàng)計(jì)劃的推廣、設(shè)立活動(dòng)。如果專項(xiàng)計(jì)劃同時(shí)滿足：第一，專項(xiàng)計(jì)劃規(guī)模超過1億元；第二，委托人超過2人（含）時(shí)，專項(xiàng)計(jì)劃管理人依據(jù)《管理辦法》，《實(shí)施細(xì)則》及專項(xiàng)計(jì)劃說明書可以決定停止專項(xiàng)計(jì)劃的參與，并報(bào)告專項(xiàng)計(jì)劃成立。本專項(xiàng)計(jì)劃成立的時(shí)間為計(jì)劃管理人根據(jù)《管理辦法》及相關(guān)法規(guī)規(guī)定發(fā)布專項(xiàng)計(jì)劃成立公告的日期。如果專項(xiàng)計(jì)劃依據(jù)前款約定不能成立，管理人應(yīng)將委托人的資金加計(jì)利息在推廣期結(jié)束后30天內(nèi)返還給委托人，各方互不承擔(dān)其他責(zé)任。第 4 部分 專項(xiàng)計(jì)劃的參與第十八條 參與時(shí)間推廣期參與本專項(xiàng)計(jì)劃將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)開始推廣，在60個(gè)工作日內(nèi)完成專項(xiàng)計(jì)劃的推廣、設(shè)立活動(dòng)。在推廣期內(nèi)，投資者在各推廣機(jī)構(gòu)的工作日內(nèi)可以參與本專項(xiàng)計(jì)劃。若募集規(guī)模已接近或達(dá)到目標(biāo)上限，則管理人有權(quán)停止接受委托人的參與申請(qǐng)。本專項(xiàng)計(jì)劃的推廣期將會(huì)提前結(jié)束，并且經(jīng)驗(yàn)資合格后本專項(xiàng)計(jì)劃成立。存續(xù)期參與優(yōu)先級(jí)份額分層、定期開放參與和退出業(yè)務(wù)。次級(jí)份額自成立之日起每天開放參與業(yè)務(wù)。存續(xù)期參與價(jià)格在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)參與，優(yōu)先級(jí)份額的參與價(jià)格為人民幣壹元。第二十條 參與費(fèi)率本專項(xiàng)計(jì)劃參與費(fèi)用為0。申請(qǐng)委托人持有效證件，在指定參與時(shí)間內(nèi)到本專項(xiàng)計(jì)劃推廣網(wǎng)點(diǎn)簽訂專項(xiàng)計(jì)劃合同，提出參與申請(qǐng)。電子合同在管理人、托管人、委托人三方完成簽署，且委托人按合同約定將參與資金劃入指定賬戶并經(jīng)注冊(cè)與過戶登記人確認(rèn)有效后生效。第二十二條 參與確認(rèn)委托人參與本專項(xiàng)計(jì)劃，必須足額交款，推廣機(jī)構(gòu)對(duì)參與申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功,而僅代表推廣機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到參與申請(qǐng)。推廣期參與：最后的份額確認(rèn)將在計(jì)劃成立后的兩個(gè)