【正文】 F/黃金ETF現(xiàn)金/交易型貨幣市場基金贖回01N/A102黃金ETF實物申贖GEC 黃金ETF實物申購GER 黃金ETF實物贖回注：無訂單申報，用于BGH中。通用數(shù)據(jù)庫接口參見《上海證券交易所市場參與者 EzSTEP通用數(shù)據(jù)庫接口規(guī)格說明書》文檔。交易用戶通過大宗交易系統(tǒng)買賣行為應當符合《上海證券交易所交易規(guī)則》的有關規(guī)定?！毒C合業(yè)務平臺市場參與者接口規(guī)格說明書》本文檔為市場參與者通過EzSTEP接入上交所綜合業(yè)務平臺的接口規(guī)格?！毒C合業(yè)務平臺市場參與者接口規(guī)格說明書》本文檔新增定義了上交所跨境ETF申贖市場參與者EzSTEP接口，即合并了《IS105 上海證券交易所綜合業(yè)務平臺市場參與者 版(跨境ETF申贖，技術開發(fā)稿)_20120528》技術開發(fā)文檔，跨境ETF二級市場買賣與其他單市場ETF買賣接口一樣，繼續(xù)采用EzOES接入上交所競價撮合平臺實現(xiàn)?！毒C合業(yè)務平臺市場參與者接口規(guī)格說明書》本文檔新增定義了上交所貨幣市場基金實時申贖（匯添富收益快線）市場參與者EzSTEP接口，即合并了《IS105 上海證券交易所綜合業(yè)務平臺市場參與者 版(貨幣基金申贖，技術開發(fā)稿)_20120831》技術開發(fā)文檔。修改交易型貨幣市場基金申贖執(zhí)行報告第二條記錄，數(shù)據(jù)與跨境ETF一致，現(xiàn)金替代金額可解釋為成交金額。其他文字修訂。《綜合業(yè)務平臺市場參與者接口規(guī)格說明書》修訂執(zhí)行報告消息描述中字段名稱字母大小寫錯誤。《綜合業(yè)務平臺市場參與者接口規(guī)格說明書》補充轉融通業(yè)務接口，即合并本所外網(wǎng)開發(fā)測試文件欄預發(fā)布的《IS105 上海證券交易所綜合業(yè)務平臺市場參與者 版(轉融通,技術開發(fā)稿)_20121015》。20130424版修訂在給基金公司轉發(fā)的市場執(zhí)行報告尾部增加備注字段。當新業(yè)務需要，在STEP協(xié)議消息體增加新的域后，市場參與者系統(tǒng)如不需要支持該新業(yè)務，可以做到兼容識別并無需任何修改，以發(fā)揮標簽化優(yōu)勢，這方面技術優(yōu)化可以逐步實施。新增黃金ETF實物申贖執(zhí)行報告，包含黃金ETF實物申贖基金公司執(zhí)行報告，黃金ETF實物申贖市場增減執(zhí)行報告，執(zhí)行報告數(shù)據(jù)廣播類型16。（）修訂如下（黃金ETF業(yè)務上線安排參見相關業(yè)務或測試上線通知）：修訂跨境ETF/交易型貨幣市場基金申贖執(zhí)行報告第一條記錄（證券代碼為二級市場交易代碼），該記錄數(shù)量、金額原為0，現(xiàn)修訂為有效的申贖數(shù)量、現(xiàn)金替代總額，為未來該類業(yè)務執(zhí)行報告整合成一條做準備。購回交易和終止購回申報消息增加標的證券代碼，以便數(shù)據(jù)庫中填寫證券代碼。補充說明綜合業(yè)務平臺撤單訂單，不分配交易所訂單編號?！毒C合業(yè)務平臺市場參與者接口規(guī)格說明書》補充國債預發(fā)行業(yè)務消息和行情接口，即合并本所外網(wǎng)開發(fā)測試文件欄預發(fā)布的《上海證券交易所綜合業(yè)務平臺市場參與者 接口規(guī)格說明書(國債預發(fā)行, 技術開發(fā)稿)_20130731》。《綜合業(yè)務平臺市場參與者接口規(guī)格說明書》 貨幣基金實時申贖業(yè)務增加E賬戶備注標簽（具體實施待相關通知）。增加上證LOF基金業(yè)務參數(shù)公告文件接口。本文檔由上海證券交易所起草，并負責進行解釋, 以上變更啟用安排參見相關業(yè)務或測試上線通知。服務電話：0214009003600通信地址：上海市浦東南路528號上海證券交易所技術規(guī)劃與服務部網(wǎng)站地址：《綜合業(yè)務平臺市場參與者接口規(guī)格說明書》補充網(wǎng)絡投票業(yè)務接口，即合并本所外網(wǎng)開發(fā)測試文件欄預發(fā)布的《上海證券交易所 綜合業(yè)務平臺市場參與者 接口規(guī)格說明書【網(wǎng)絡投票，預發(fā)布稿】_20141201》。上海證券交易所技術文檔上海證券交易所綜合業(yè)務平臺市場參與者接口規(guī)格說明書（業(yè)務匯總）（）上海證券交易所二○一五年二一月92 / 92《綜合業(yè)務平臺市場參與者接口規(guī)格說明書》對投票議案接口中字符長度限制的描述進行了補充。本文檔由上海證券交易所起草，并負責進行解釋, 以上變更啟用安排參見相關業(yè)務或測試上線通知。增加特殊議案號88的說明。服務電話：0214009003600通信地址：上海市浦東南路528號上海證券交易所技術規(guī)劃與服務部網(wǎng)站地址：《綜合業(yè)務平臺市場參與者接口規(guī)格說明書》補充上證LOF業(yè)務接口，即合并本所外網(wǎng)開發(fā)測試文件欄預發(fā)布的《IS105 上海證券交易所 綜合業(yè)務平臺 市場參與者接口規(guī)格說明書(上證LOF)【預發(fā)布稿】20140122》?！毒C合業(yè)務平臺市場參與者接口規(guī)格說明書》調整貨幣基金實時申贖業(yè)務E賬戶申報及過戶備注標簽取值（具體實施待相關通知），刪除已停發(fā)的貨幣基金實時申贖業(yè)務公共數(shù)據(jù)消息。 補充大宗固定價格申報接口，即合并外網(wǎng)開發(fā)測試文件欄預發(fā)布的《上海證券交易所綜合業(yè)務平臺市場參與者 接口規(guī)格說明書(大宗固定價格交易，預發(fā)布稿)_20140327》。補充描述債券預發(fā)行生命周期結束后行情業(yè)務字段無意義?！毒C合業(yè)務平臺市場參與者接口規(guī)格說明書》補充股票質押回購業(yè)務接口，即合并本所外網(wǎng)開發(fā)測試文件欄預發(fā)布的《上海證券交易所綜合業(yè)務平臺市場參與者 接口規(guī)格說明書(股票質押回購, 技術開發(fā)稿)_20130326》。補充中登關于股票質押回購業(yè)務標的證券描述標簽的描述，如進一步了解可咨詢中登上海公司。新增黃金ETF現(xiàn)金申贖業(yè)務，該業(yè)務接口同跨境ETF/交易型貨幣市場基金申贖，并遵循上述修訂。注意：為充分發(fā)揮STEP協(xié)議的擴展性，對于由上交所發(fā)出的STEP消息，例如在消息體尾部擴展新的域，市場參與者系統(tǒng)應能兼容處理。修訂貨幣市場基金實時申贖業(yè)務消息規(guī)范章節(jié)，對指定的基金公司轉發(fā)市場執(zhí)行報告數(shù)據(jù)，并計劃停止該業(yè)務發(fā)送公共消息。補充數(shù)據(jù)廣播類型116。補充說明報價回購出入庫業(yè)務中股票、基金的數(shù)量單位。合并本所外網(wǎng)開發(fā)測試文件欄預發(fā)布的《上海證券交易所綜合業(yè)務平臺市場參與者 接口規(guī)格說明書(報價回購及約定購回, 技術開發(fā)稿)》?！毒C合業(yè)務平臺市場參與者接口規(guī)格說明書》本文檔基于跨境ETF申贖業(yè)務新增定義了上交所交易型貨幣市場基金申贖市場參與者EzSTEP接口，消息數(shù)據(jù)流及格式與跨境ETF相同，個別取值差異參見具體接口約定。修改跨境ETF申贖業(yè)務，基金公司收到的執(zhí)行報告及BGH增加對手方賬戶，原為ETFJIJIN字符串。新增跨境ETF申贖執(zhí)行報告補充說明“基金公司作為對手方收到對應的成交數(shù)據(jù)”。本文檔基于原發(fā)布的《 版（大宗交易）_20120215》新增跨境ETF內容。本文檔定義了上交所大宗交易市場參與者EzSTEP接口，上交所大宗交易系統(tǒng)采用遠程數(shù)據(jù)交互模式，以電子交易方式受理大宗交易意向報價發(fā)布和成交申報發(fā)布，并向市場發(fā)布意向和成交信息。目錄1 數(shù)據(jù)格式、STEP消息約定及通用數(shù)據(jù)庫接口規(guī)范 82 大宗交易業(yè)務消息規(guī)范 13 大宗交易STEP消息流程圖 13 公共數(shù)據(jù)消息 14 意向申報消息/意向申報撤單消息 15 意向申報響應消息/意向申報撤單響應消息 16 成交申報消息 17 申報撤單消息 18 申報響應消息/申報撤單成功響應消息 19 申報撤單失敗響應消息 20 執(zhí)行報告消息 21 22 固定價格交易STEP消息流程圖 23 固定價格交易申報消息 24 固定價格交易申報撤單消息 25 固定價格交易申報響應消息/申報撤單成功響應消息 25 固定價格交易申報撤單失敗響應消息 25 固定價格交易執(zhí)行報告消息 253 跨境ETF/黃金ETF/交易型貨幣市場基金申贖業(yè)務消息規(guī)范 26 跨境ETF/黃金ETF/交易型貨幣市場基金申贖STEP消息流程圖 26 申報消息 26 申報響應消息 27 執(zhí)行報告消息 274 貨幣市場基金實時申贖業(yè)務消息規(guī)范 30 貨幣市場基金實時申贖STEP消息流程圖 30 申報消息 30 申報響應消息 31 執(zhí)行報告消息 315 報價回購及約定購回業(yè)務消息規(guī)范 34 報價回購及約定購回STEP消息流程圖 34 申報消息 34 報價回購交易申報 35 約定購回交易申報 36 出入庫非交易申報 38 申報撤單消息 39 申報響應消息/申報撤單成功響應消息 39 申報撤單失敗響應消息 396 轉融通業(yè)務消息規(guī)范 40 消息流程圖 40 申報消息 40 申報撤單消息 42 申報響應消息/申報撤單成功響應消息 42 申報撤單失敗響應消息 42 執(zhí)行報告消息 42 公共數(shù)據(jù)消息 44 457 股票質押回購業(yè)務消息規(guī)范 46 股票質押回購STEP消息流程圖 46 申報消息 46 初始交易申報 49 補充質押申報 50 購回交易和終止購回申報 51 部分解除質押和違約處置申請申報 52 申報撤單消息 53 申報響應消息/申報撤單成功響應消息 54 申報撤單失敗響應消息 548 撮合業(yè)務消息規(guī)范（國債預發(fā)行） 55 撮合業(yè)務STEP消息流程圖 55 申報消息 55 申報撤單消息 57 申報響應消息/申報撤單成功響應消息 57 申報撤單失敗響應消息 58 執(zhí)行報告消息 589 上證LOF業(yè)務消息規(guī)范 61 上證LOF STEP消息流程圖 61 申報消息 61 認購申報 62 申贖申報 62 轉托管\分拆\合并申報 63 申報撤單消息 64 申報響應消息/申報撤單成功響應消息 65 申報撤單失敗響應消息 65 執(zhí)行報告消息 65 6610 網(wǎng)絡投票業(yè)務消息規(guī)范 70 網(wǎng)絡投票業(yè)務STEP消息流程圖 70 申報消息 70 申報響應消息 71 7211 81 結構描述 82 格式定義 8212 8713 后記 911 數(shù)據(jù)格式、STEP消息約定及通用數(shù)據(jù)庫接口規(guī)范數(shù)據(jù)格式約定參見《上海證券交易所市場參與者 EzSTEP通用數(shù)據(jù)庫接口規(guī)格說明書》文檔STEP消息約定參見《上海證券交易所市場參與者 EzSTEP通用數(shù)據(jù)庫接口規(guī)格說明書》文檔。請求業(yè)務類型編號（reqid），交易所據(jù)此處理不同的業(yè)務請求，取值為：BII 大宗意向 Block trade Intention of InterestBPT 大宗交易 Block trade appoint TradeQBD 報價入庫 Quote Bond DepositQBW 報價出庫 Quote Bond WithdrawQNE 報價回購 Quote bond New EntryQCA 報價回購提前購回 Quote bond repoRNE 初始交易 Repurchase New EntryRNR 購回交易 Repurchase ReturnEEC 跨境ETF/黃金ETF現(xiàn)金/交易型貨幣市場基金申購 External ETF CreationEER 跨境ETF/黃金ETF現(xiàn)金/交易型貨幣市場基金贖回 External ETF RedemptionGEC 黃金ETF實物申購 Gold ETF CreationGER 黃金ETF實物贖回 Gold ETF RedemptionZII 轉融通非約定申報 Lending and Borrowing(Zhuanrongtong) Indication of InterestZPT 轉融通約定申報 Lending and Borrowing(Zhuanrongtong) appoint TradeOFC貨幣市場基金申購申報（Openend Fund Createion）OFR 貨幣市場基金贖回申報（Openend Fund Redemption）SPN 初始交易Stock Pledge NewSPS 補充質押Stock Pledge SupplementSPR 購回交易Stock Pledge RetrunSPT 終止購回Stock Pledge sTopSPD 部分解除質押Stock Pledge DismissSPB 違約處置申請Stock Pledge BreachBIY 國債預發(fā)行利率（收益率）招標申報（Bond when Issue by Yield）BIP 國債預發(fā)行價格招標申報（Bond when Issue by Price）FPE 大宗固定價格交易申報（Fix Price Entry of block trading）LFS 上證LOF認購LFC 上證LOF申購 LOF CreationLFR 上證LOF贖回 LOF RedemptionLFT 上證LOF場內轉場外的轉托管LFP 上證LOF母基金分拆LFM 上證LOF子基金合并VTE 投票申報（Vote Entry）數(shù)據(jù)廣播類型（bcasttype），取值為：01：跨境ETF/黃金ETF現(xiàn)金/交易型貨幣市場基金申贖業(yè)務（execreport）02：大宗交易執(zhí)行報告（execreport）03：大宗交易意向申報行情（pubdata）04 轉融通出借人實時申報及成交匯總行情廣播（pubdata）05 約定申報轉融通執(zhí)行報告（execreport）06 非約定申報轉融通執(zhí)行報告（execreport）07 轉發(fā)的轉融通約定申報（execreport）08 轉發(fā)的轉融通非約定申報（execreport）09 轉發(fā)的轉融通約定申報撤單（execreport）1016N/A102大宗業(yè)務BII 大宗意向BPT 大宗交易FPE 大宗固定價格交易021403N/A101101報價回購QBD 報價入庫QBW 報價出庫QNE 報價回購QCA 報價回購提前購回N/AN/A992約定購回