【正文】 山出任中紀(jì)委書(shū)記以后，發(fā)布的第一道命令就是讓全國(guó)的官員在限定的時(shí)間內(nèi)退卡，什么高爾夫球會(huì)卡、高檔會(huì)所的貴賓卡等等，只要主動(dòng)退了，上繳了，哪怕一張卡價(jià)值幾十萬(wàn)、上百萬(wàn)，按照刑法受賄罪的規(guī)定可以判處十年有期徒刑的，一句話，統(tǒng)統(tǒng)不追究刑事責(zé)任。自首一般可以從輕或者減輕處罰。主動(dòng)投案就是主動(dòng)讓自己置身于司法機(jī)關(guān)的管控之下；如實(shí)供述，就是全面完整的供述自己的犯罪行為，避重就輕不算自首。在刑法上，我們叫自首，規(guī)定在刑法第67條中。當(dāng)然，在法律沒(méi)有規(guī)定單位犯罪的，個(gè)人為了單位的利益犯罪，仍然按照個(gè)人犯罪僅僅懲罰行為人個(gè)人。 單位犯罪和個(gè)人犯罪最大的區(qū)別，要看犯罪動(dòng)機(jī)和犯罪的受益人是誰(shuí)。兩個(gè)單位形成共同犯罪合意，實(shí)施犯罪行為的也可以構(gòu)成共同犯罪。 共同犯罪就是兩個(gè)以上的人共同故意犯罪。 窩案就是一個(gè)單位的多人因?yàn)橥患卤蛔?。我們打開(kāi)新聞一看，每一個(gè)大官倒臺(tái)，背后都會(huì)牽連不止一個(gè)企業(yè)家。送禮的人不出事，不等于收禮的人不出事；收禮的人低調(diào)不等于他的家屬、情人也謙虛謹(jǐn)慎。在目前的商業(yè)社會(huì)里，靠英雄相惜、一見(jiàn)鐘情的方式，是不可能建立起廣泛的人脈關(guān)系以支撐一個(gè)大企業(yè)發(fā)展的。 國(guó)有企業(yè)和其他企業(yè)一樣，在目前的社會(huì)環(huán)境中，要做強(qiáng)做大，都必須處理好兩類關(guān)系：一類是和商業(yè)伙伴的關(guān)系；一類是和政府的關(guān)系。具體原因，在后面還會(huì)具體講到。 國(guó)企高管和其他所有制企業(yè)的高管不都是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者嗎？為什么這么費(fèi)勁的作區(qū)分呢？因?yàn)樾谭▽?duì)于國(guó)有企業(yè)的高管有特別的規(guī)定和特別的待遇，為國(guó)有企業(yè)高管設(shè)定了特別的罪名和特別的處罰?，F(xiàn)在馬上要施行的國(guó)有企業(yè)混合所有制改革，改革后有部分民營(yíng)企業(yè)參股進(jìn)來(lái)，國(guó)有資本仍然占完全的控股地位，這樣的混合所有制企業(yè)還叫不叫國(guó)有企業(yè)，其高管身份如何定位？只要有非國(guó)有股份的公司、企業(yè)，都不是刑法意義上的國(guó)有企業(yè)，國(guó)有控股的上市公司也不叫國(guó)有企業(yè)，上市公司屬于社會(huì)企業(yè)，其股份所有制形式更加豐富多樣。 我們今天來(lái)聽(tīng)講座的國(guó)有公司企業(yè)和國(guó)有控股上市公司的企業(yè)家，都屬于第二類和第三類人員，國(guó)有公司的高級(jí)管理人員，屬于按照國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員論的準(zhǔn)國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員。在刑法中，我們對(duì)國(guó)企高管有特別的定義，國(guó)企高管屬于國(guó)家工作人員。即使是企業(yè)家，我們每一個(gè)人都很微小，我們改變不了社會(huì)，我們應(yīng)該更多的去適應(yīng)社會(huì)，在一個(gè)不完美的社會(huì)中完成我們完美的人生。 企業(yè)家是社會(huì)的精英，然而，很多人大業(yè)未成身先死，長(zhǎng)使英雄淚滿襟。這些都是社會(huì)的精英啊，他們的不幸遭遇也是社會(huì)的損失，這樣的悲劇讓人深感痛惜！ 總之，當(dāng)今中國(guó)，企業(yè)家被追究刑事責(zé)任的概率是很高的，國(guó)有企業(yè)高管更高。 十八大以來(lái)，已經(jīng)有五十多位大型國(guó)企的高管被立案調(diào)查。 我們回頭看一下，十年前的福布斯富豪排行榜，現(xiàn)在還有多少富豪仍然風(fēng)光，他們中的很多人都已經(jīng)不知所終，還有人命喪黃泉像袁寶璟，因?yàn)樯嫦庸蛢礆⑷吮慌兴佬?；前幾天袁寶璟的商業(yè)對(duì)手劉漢也剛被判了死刑。還有一個(gè)因素要考慮到，即這個(gè)統(tǒng)計(jì)是一年一統(tǒng)計(jì)，而作為國(guó)企高管，你的工作時(shí)間很可能是終身的，要在這個(gè)位置上，工作二十年、三十年。如果你是國(guó)企高管，如果你還被冤枉了，在媒體這個(gè)層面，你就準(zhǔn)備好打落牙齒往肚里咽吧。如果是政府官員和國(guó)企高管，無(wú)論被冤枉還是沒(méi)被冤枉，律師和家屬都會(huì)極其低調(diào)，盡量避免媒體報(bào)道。我作為一名刑事辯護(hù)律師，對(duì)于刑事辯護(hù)工作的媒體策略，有很深的體會(huì)。現(xiàn)在媒體上披露一個(gè)省部級(jí)以下的干部貪腐案件都沒(méi)有興趣點(diǎn)可看。一般的中小型國(guó)有企業(yè)和國(guó)有企業(yè)里級(jí)別較低的管理人員犯罪，都不會(huì)引起媒體的興趣。 其次，這份報(bào)告應(yīng)該是不完全統(tǒng)計(jì)。 首先，經(jīng)過(guò)多年的國(guó)退民進(jìn)改革，國(guó)有企業(yè)的質(zhì)量上去了，但是數(shù)量已經(jīng)非常少了。報(bào)告中稱，2013年全年，國(guó)有企業(yè)的企業(yè)家被追究刑事責(zé)任的案例有110例，涉案128人，其中9個(gè)全國(guó)人大代表，還有很多全國(guó)勞動(dòng)模范等，%。 第一部分 企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)警示 根據(jù)民間機(jī)構(gòu)的研究統(tǒng)計(jì)：2012年，中國(guó)的企業(yè)家涉嫌刑事犯罪案例中，國(guó)企高管被追究的有117例。由于企業(yè)家的卓越貢獻(xiàn)，社會(huì)在把財(cái)富、榮譽(yù)賦予企業(yè)家的同時(shí)，也要求企業(yè)家承擔(dān)起更多的社會(huì)責(zé)任。你們的智慧和努力影響著我們每一個(gè)普通老百姓的生活。國(guó)企高管的刑事風(fēng)險(xiǎn) 楊航遠(yuǎn)律師主講 （根據(jù)在某企業(yè)的演講整理，文中標(biāo)題是后加上去的） 各位企業(yè)家，大家好： 非常高興有機(jī)會(huì)和大家交流關(guān)于國(guó)企高管刑事風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)問(wèn)題，希望在接下來(lái)的兩個(gè)小時(shí)里，我能給大家提供一些有價(jià)值的資訊。 作為一個(gè)普通公民，我對(duì)企業(yè)家一直心存敬意，企業(yè)家是社會(huì)的精英，是社會(huì)財(cái)富的重要?jiǎng)?chuàng)造者。終會(huì)有一天，大家都忘了美國(guó)總統(tǒng)是誰(shuí)，但是，大家會(huì)記得喬布斯；大家會(huì)記不起國(guó)家的基本國(guó)策是什么，但是，都會(huì)對(duì)記得聯(lián)想的電腦、海爾的冰箱、長(zhǎng)虹的電視、格林的空調(diào)、蘋(píng)果的手機(jī)等等。法律對(duì)企業(yè)家有著很高的要求，對(duì)于管理和經(jīng)營(yíng)國(guó)有資產(chǎn)的國(guó)企高管，法律做出了更高的要求，而刑法領(lǐng)域中制訂了更加嚴(yán)厲的懲罰措施，這就使得企業(yè)家群體本身也成了一個(gè)犯罪率比較高的群體。 2013年，北京師范大學(xué)和其他社會(huì)研究機(jī)構(gòu)一起做了一份調(diào)查報(bào)告——《2013年企業(yè)家犯罪報(bào)告》，這份報(bào)告被中國(guó)社會(huì)科學(xué)院全文轉(zhuǎn)發(fā)，相對(duì)比較權(quán)威。這個(gè)數(shù)額和比例，看起來(lái)好像并不高，其實(shí)不然。在很多三、四線城市，除了承擔(dān)公共事業(yè)職能的國(guó)有企業(yè)以外，幾乎都沒(méi)有國(guó)有企業(yè)了，農(nóng)村更沒(méi)有。這份報(bào)告的數(shù)據(jù)都是來(lái)源于媒體報(bào)道。近些年來(lái)反腐浪潮一浪高過(guò)一浪，大家都形成了“審丑”疲勞。再一個(gè)原因是，有些信息因?yàn)榘盖樵驔](méi)有被披露出來(lái)。如果是普通人被冤枉了，律師、家屬都會(huì)想方設(shè)法找媒體揭露，哭天搶地喊冤。因?yàn)楝F(xiàn)在的社會(huì)心理普遍仇富仇官，有錯(cuò)沒(méi)錯(cuò)，都不會(huì)得到社會(huì)公眾的同情和支持。所以說(shuō)，僅從媒體報(bào)道搜集資料，這個(gè)統(tǒng)計(jì)是不全面的，是保守的。中國(guó)雖然有幾千家大型國(guó)企，每年抓一百多個(gè)，輪二十年、三十年，會(huì)不會(huì)輪到你？這個(gè)概率就大多了。福布斯排行榜一度被業(yè)內(nèi)稱為“殺豬榜”。其中還有四位心理素質(zhì)比較差的企業(yè)家聽(tīng)說(shuō)要被查，直接跳樓自殺了，像我們熟悉的中鐵股份的總經(jīng)理和三精藥業(yè)的董事長(zhǎng)。于是有人調(diào)侃說(shuō)：目前，中國(guó)的企業(yè)家有兩類人組成：一類人是正在坐牢的企業(yè)家；另一類人是正走在通往監(jiān)獄道路上的企業(yè)家。出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象，可能有社會(huì)的原因，有社會(huì)法治環(huán)境的原因，作為企業(yè)家，我們應(yīng)該更多地從自己身上找找原因，盡量不要立于危墻之下。 關(guān)于國(guó)企高管刑事風(fēng)險(xiǎn)，我談四個(gè)問(wèn)題： 第一個(gè)問(wèn)題：國(guó)企高管的刑法身份和案發(fā)特征 第二個(gè)問(wèn)題：國(guó)企高管發(fā)案率最高的幾種犯罪 第三個(gè)問(wèn)題：國(guó)企高管的瀆職類犯罪 第四個(gè)問(wèn)題：國(guó)企高管經(jīng)營(yíng)中常見(jiàn)的幾種犯罪 第二部分 國(guó)企高管的案發(fā)特征 下面，我先說(shuō)第一個(gè)問(wèn)題：什么是國(guó)企高管？ 在我們常人理解中，國(guó)企高管就是衣著光鮮、精明能干、高收入、高智慧、社會(huì)地位僅次于政府高官的人。在刑法第93條規(guī)定：國(guó)家工作人員分四類：第一類是國(guó)家機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員；第二類是國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體中從事公務(wù)的人員；第三類是國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體委派到非國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體從事公務(wù)的人員；第四類是法律規(guī)定的其他依照法律從事公務(wù)的人員，比如受鄉(xiāng)政府委托從公共管理事務(wù)職能的村委會(huì)成員，也屬于國(guó)家工作人員，所以，拿村長(zhǎng)不當(dāng)干部有時(shí)候是錯(cuò)誤的。什么是國(guó)有公司、企業(yè)？國(guó)有公司、企業(yè)是國(guó)有股占百分之百的公司、企業(yè)，或者全民出資、集體出資的企業(yè)，一般都按照國(guó)有公司、企業(yè)對(duì)待。對(duì)于國(guó)有資本控股或者參股的混合所有制公司、企業(yè)和上市公司的高管身份認(rèn)定，要看其來(lái)源，如果是受國(guó)資委或者國(guó)有公司企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體委派過(guò)來(lái)做高管的，就是國(guó)家工作人員，否則，就不是國(guó)家工作人員。這不是特別的厚愛(ài)，更不是特別的愛(ài)給特別的你，而是更嚴(yán)厲的懲罰，甚至是刑罰歧視。 下面我講講國(guó)企高管的案發(fā)特征： 根據(jù)《2013年企業(yè)家犯罪報(bào)告》和目前新聞披露出來(lái)的國(guó)企高管被追究刑事責(zé)任的報(bào)道，我經(jīng)過(guò)分析發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)高管的案發(fā)特征有下面幾種情況： 第一種情況，串案牽連出來(lái)的。國(guó)有企業(yè)的高管具有半官半商的身份特征，在處理政商關(guān)系方面內(nèi)容更復(fù)雜。企業(yè)家的人脈資源幾乎全部是靠利益來(lái)建立和維系的，利益輸送幾乎是不可避免的。政商關(guān)系里如果再加上政治斗爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)，就使得國(guó)企高管因別人被查而被牽連出來(lái)的可能性大增。 第二種情況是窩案。這里涉及兩個(gè)刑法概念，一個(gè)是共同犯罪，一個(gè)是單位犯罪。起主要作用的是主犯；起次要作用或者輔助作用的是從犯；被迫參與犯罪的是脅從犯。但是，單位犯罪刑法有規(guī)定的才追究刑事責(zé)任。一般情況下，單位集體研究決定，為了單位的利益構(gòu)成犯罪的，就是單位犯罪；如果是為了個(gè)人的利益，盡管使用單位的名義，一般也按照個(gè)人犯罪對(duì)待。 第三種情況，迫于心理壓力，主動(dòng)找組織說(shuō)明情況。自首可以用八個(gè)字概括：自動(dòng)投案；如實(shí)供述。在司法實(shí)務(wù)中，自首還有千差萬(wàn)別的情況，比如說(shuō)，你被紀(jì)委雙規(guī)，陳述辦案機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握了線索的犯罪情況，不叫自首；但是，如果你聽(tīng)說(shuō)司法機(jī)關(guān)正在查你，正在通緝你，你逃跑，跑一圈主動(dòng)回來(lái)，這叫自首。在司法實(shí)踐中，由于刑事政策的變化，也有的情況可能不被追究刑事責(zé)任。不退的，過(guò)期不候，算總賬。這種主動(dòng)上繳卡的行為其實(shí)也是自首，在這樣的刑事政策下，實(shí)際上就是突破了刑法的規(guī)定，直接赦免了。 我們每一個(gè)人都生活在利益紛爭(zhēng)圈內(nèi)，每一個(gè)人的利益都是在特定利益網(wǎng)絡(luò)中的一個(gè)組成部分。當(dāng)利益平衡被打破的時(shí)候，就會(huì)有心態(tài)不平衡的出來(lái)攪局，站出來(lái)檢舉揭發(fā)。這個(gè)老板感覺(jué)被騙了，你不遵守潛規(guī)則，我也不遵守潛規(guī)則。 對(duì)于，身陷囹圄的人，檢舉揭發(fā)別人更有動(dòng)力一些。他在看守所里拼命拉攏關(guān)押在一起的其他犯罪嫌疑人，問(wèn)寒問(wèn)暖體貼關(guān)懷。這哥們兒轉(zhuǎn)身就檢舉揭發(fā)，如果查證屬實(shí)，這就是立功，就有可能保下一條命。 第五種情況，外部審計(jì)。審計(jì)部門你們企業(yè)家不敢得罪，我也不敢得罪。 第六種情況，首長(zhǎng)指令。專案組承辦的案件，有的是行政首長(zhǎng)接到群眾反映安排查處的；有的是領(lǐng)導(dǎo)看你不順眼，安排查處的。你如果被查出犯罪行為是專案組立功受獎(jiǎng)，如果沒(méi)有被查出犯罪行為，是專案組無(wú)能。這樣的案例，我們?cè)诿襟w上每年都能看到幾例。