xx年反洗錢工作總結(jié)-展示頁
2024-11-18 03:34本頁面
【正文】 業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)了對各級管理人員、重要崗位及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)臨柜人員的反洗錢知識培訓(xùn)，強(qiáng)化了對大額交易與可疑交易活動的監(jiān)控，完善了客戶身份識別與交易記錄保存管理制度，從而在內(nèi)控建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防范、業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶身份識別等各方面建立起反洗錢的防御體系，有力的遏制了 洗錢及相關(guān)違法犯罪行為的發(fā)生，為我市金融市場的穩(wěn)定運(yùn)行提供了有力的支持 。與此同時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)小組還加強(qiáng)了對反洗錢內(nèi)控制度流程的要求，落實(shí)了各部門反洗錢 的 工作職責(zé)，將我 行 的反洗錢工作明確到崗、責(zé)任到人，確保了我 行 反洗錢工作的順利開 展。同時(shí)就反洗錢宣傳工作認(rèn)真籌備，從領(lǐng)導(dǎo)組織、人力配備、宣傳資料、設(shè)備支持、方案推動等方面進(jìn)行了充分的準(zhǔn)備，從而全面推進(jìn)反洗錢工作的順利進(jìn)行。 (三 )完善反洗錢內(nèi)控制度，貫徹落實(shí)監(jiān)管規(guī)定 內(nèi)控制度是做好反洗錢工作的基礎(chǔ)與前提，完善內(nèi)控體系、強(qiáng)化執(zhí)行力度是我 行 2020 年在內(nèi)控基礎(chǔ)管理環(huán)節(jié)的重要內(nèi)容， 3 具體到反洗錢方面，一是按總行的要求，完善了客戶身份識別、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分、客戶身份資料及交易記錄保存、大額可疑交易的排除上報(bào)等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)操作流程，為堵塞漏洞、防范風(fēng)險(xiǎn)起到了積極的推動作用；二是加強(qiáng)了賬戶開戶環(huán)節(jié)的審查力度，對新開立的賬戶進(jìn)行了認(rèn)真審查、聯(lián)網(wǎng)核查，保證了新開立賬戶客
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