【正文】 日內(nèi)進(jìn)行回復(fù)，應(yīng)將是否予以立案查處或轉(zhuǎn)由其他部門查處的情況告知舉報人或有關(guān)部門；舉報的案件立案查查處后，如果要銷案，應(yīng)告知舉報人；嚴(yán)禁辦案人員和當(dāng)事人單獨(dú)會面，查處案件前做好案件線索及查處計劃的保密措施。風(fēng)險④：濫用自由裁量權(quán)搞錢權(quán)交易，或濫用自由裁量權(quán)打擊當(dāng)事人，或其他不正當(dāng)目的濫用自由裁量權(quán)。風(fēng)險②：應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查而不立案調(diào)查或不應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查而立案。（三）效能室案件辦理工作程序及工作流程圖按照縣紀(jì)委監(jiān)察局規(guī)范性工作程序辦理。防范措施：加強(qiáng)保密紀(jì)律教育，暗訪前所有暗訪人員實行集中審查和管理，杜絕同外界聯(lián)系或傳播暗訪線索；暗訪人員實行隨機(jī)抽點，暗訪方式和時間地點嚴(yán)格保密；嚴(yán)格執(zhí)行12342效能行風(fēng)熱線投訴舉報基本制度；建立健全周通報、月調(diào)度工作制度，強(qiáng)化崗位監(jiān)督。風(fēng)險⑤：為謀取私利故意隱瞞部分事實真相或故意將復(fù)雜問題簡單化，以幫忙當(dāng)事一方規(guī)避法律風(fēng)險和責(zé)任。風(fēng)險③：應(yīng)當(dāng)采取強(qiáng)制措施而不采取強(qiáng)制措施或不應(yīng)當(dāng)采取強(qiáng)制措施而濫用強(qiáng)制措施。暗訪工作結(jié)束后，應(yīng)寫出專題報告，提出暗訪成果的運(yùn)用和處理意見，并報委局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實施行政效能監(jiān)察暗訪工作流程圖權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險①：暗訪人員不遵守保密紀(jì)律，向暗訪對象透露暗訪線索牟取私利，造成暗訪計劃泄密。嚴(yán)守保密紀(jì)律，嚴(yán)禁通風(fēng)報信。暗訪時遇到干擾公務(wù)行為的，應(yīng)詳細(xì)了解其原因，掌握有關(guān)情況，取得有關(guān)證據(jù)。暗訪人員發(fā)現(xiàn)被檢查對象因不正確履行公務(wù)需要進(jìn)行行政過錯責(zé)任追究的，一般按管轄權(quán)限當(dāng)場移交當(dāng)?shù)丶o(jì)委監(jiān)察部門處理，限期報告處理結(jié)果；問題嚴(yán)重的，可以直接調(diào)查處理。暗訪可以采取模擬投訴、模擬辦事、代群眾辦事和暗中觀察等方式進(jìn)行。由暗訪組織者根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意見內(nèi)定檢查方案。（二）行政效能監(jiān)察暗訪工作基本程序及工作流程圖為及時掌握國家行政機(jī)關(guān)、國家公務(wù)員及由國家行政機(jī)關(guān)任命的其他工作人員在行政管理活動中的依法行政、履行職責(zé)及其效率、效果、效益等的真實情況，縣紀(jì)委、縣優(yōu)化辦采取事先不公開身份、不打招呼、不暴露行程的方式，對縣直行政機(jī)關(guān)、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)或?qū)θ罕娕e報較多的重點地區(qū)、重點部門、重點問題所進(jìn)行的突擊檢查，即為暗訪。做到“三個堅持”，達(dá)到“謀大局、想百姓、辦鐵案、做表率”的目的。領(lǐng)導(dǎo)明確期限的，按領(lǐng)導(dǎo)要求辦理。對下列情況應(yīng)直接查處：（1）反映同級黨委管理的黨員干部，行政不作為、亂作為或嚴(yán)重違法亂紀(jì)等問題；（2）上級機(jī)關(guān)交辦或領(lǐng)導(dǎo)批辦的重要投訴件；（3）情況緊迫，需立即查明并采取措施的問題；（4）基層已處理，但當(dāng)事人不服，確有異議的投訴件；（5）嚴(yán)重壓制民意或打擊報復(fù)事件；（6）其他不宜轉(zhuǎn)辦的，需要查處的問題。防范措施：重要投訴件應(yīng)填寫《行政效能投訴辦理呈批表》，由經(jīng)辦人提出初步處理意見，經(jīng)投訴中心負(fù)責(zé)人審批后按級報送領(lǐng)導(dǎo)閱批。風(fēng)險④：為謀取部門或個人利益，以問題嚴(yán)重或其他因素為由，直接調(diào)查和處理已交辦給基層辦理的重要投訴件。風(fēng)險②：對反映情況緊迫或反映內(nèi)容比較重要的投訴問題，未直接查辦，而是交辦、轉(zhuǎn)辦基層辦理，導(dǎo)致嚴(yán)重后果。媒體移送或曝光群眾投訴（電話、電報、信函、網(wǎng)絡(luò)、圖片、音像、口頭和書面材料）行政效能投訴處理工作流程圖對需由多個部門、單位共同辦理的投訴事項，一般應(yīng)在自受理投訴之日起15個工作日內(nèi)辦結(jié)；問題嚴(yán)重、情況復(fù)雜的，最長不超過30個工作日。需要延長辦理期限的，須于期限內(nèi)到縣優(yōu)化辦備案。③交辦回復(fù)時限。②自辦投訴時限。①受理時限。交辦投訴終結(jié)后，交辦人員應(yīng)當(dāng)撰寫調(diào)查報告和填寫《行政效能投訴處理表》，交副主任審核后，報委局領(lǐng)導(dǎo)審閱。②交辦回復(fù)的投訴件，交辦人員對承辦單位的辦理情況進(jìn)行審核，檢查材料是否齊全，事實是否清楚，定性是否準(zhǔn)確，處理是否恰當(dāng)。投訴處理，實行分級負(fù)責(zé)、歸口辦理。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）《中華人民共和國行政監(jiān)察法》（二）《中華人民共和國行政實施條例》（三）《中華人民共和國國家公務(wù)員法》（四）《中華人民共和國行政處罰法》（五）《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》（試行）（六）《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》（七）《湖南省行政程序規(guī)定》（八）《湖南省規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》（九）《郴州市行政監(jiān)察工作暫行規(guī)定》（十）《郴州行政效能投訴處理暫行辦法》（十一）其他法規(guī)三、主要工作流程、辦理程序和時限及風(fēng)險防范（一）效能室投訴受理工作程序及工作流程圖對于來訪或來電投訴時，要熱情禮貌，先問明投訴事項，屬受理范圍的，做好筆錄；不屬受理范圍的，向其做出耐心說明勸導(dǎo)，引導(dǎo)其到有處理權(quán)的機(jī)關(guān)反映；對于書面投訴，要逐件拆閱、登記。 部門行政職權(quán)、責(zé)任體系、權(quán)力行使依據(jù)、運(yùn)行流程及風(fēng)險防范94 規(guī)范權(quán)力運(yùn)行考核評價體系8879《臨武縣損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境問責(zé)辦法》（試行） 規(guī)范權(quán)力運(yùn)行有關(guān)法律法規(guī)、配套保障、監(jiān)督制約、責(zé)任追究制度7371臨武縣紀(jì)委監(jiān)察局干部人事室、宣傳教育室、監(jiān)督檢查室63臨武縣紀(jì)委監(jiān)察局辦公室（監(jiān)察綜合室）、調(diào)研法規(guī)室 錄第一部分臨武縣紀(jì)委監(jiān)察局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度目 部門行政職權(quán)、責(zé)任體系、權(quán)力行使依據(jù)、運(yùn)行流程及風(fēng)險防范臨武縣紀(jì)委監(jiān)察局行政效能監(jiān)察室02臨武縣紀(jì)委監(jiān)察局執(zhí)法監(jiān)察室16臨武縣紀(jì)委監(jiān)察局信訪室（舉報中心）28臨武縣紀(jì)委監(jiān)察局案件檢查室（案件管理室）41臨武縣紀(jì)委監(jiān)察局黨風(fēng)廉政建設(shè)室47臨武縣紀(jì)委監(jiān)察局案件審理室56臨武縣紀(jì)委監(jiān)察局糾正行業(yè)不正之風(fēng)辦公室第二部分《臨武縣政府部門行政首長問責(zé)暫行辦法》第三部分臨武縣紀(jì)委監(jiān)察局機(jī)關(guān)管理制度第一部分行政效能室規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系負(fù)責(zé)受理公民、法人和其他組織對國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員影響行政效能的問題和行為的投訴；檢查、調(diào)查國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員在行政管理活動中影響行政效能的問題和行為；根據(jù)檢查或者調(diào)查結(jié)果，對國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員在行政管理中存在的影響行政效能的問題和行為依法依紀(jì)提出處理或者改進(jìn)建議；指導(dǎo)本轄區(qū)行政效能監(jiān)察工作，制定、實施行政效能監(jiān)察工作計劃，向本級監(jiān)察機(jī)關(guān)、人民政府和上級監(jiān)察機(jī)關(guān)報告行政效能監(jiān)察工作；總結(jié)、宣傳和推廣運(yùn)行高效的行政管理經(jīng)驗；履行其他法定職責(zé)。所有上級轉(zhuǎn)辦、交辦件、批辦件等到投訴中心統(tǒng)一投訴受理后，首先要填寫《投訴紀(jì)錄》，再按投訴內(nèi)容分別填寫《臨武縣監(jiān)察局行政效能投訴辦理呈批表》和《臨武縣優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境投訴辦理呈批表》，送副主任簽閱提出擬辦意見，再呈常務(wù)副主任閱處。①直接辦理的投訴，調(diào)查終結(jié)后，承辦人員應(yīng)當(dāng)撰寫調(diào)查報告和填寫《行政效能投訴處理表》，交副主任審核后，報委局領(lǐng)導(dǎo)審閱。對承辦單位報來的處理結(jié)果有異議的，通知承辦單位補(bǔ)充調(diào)查或重新處理，必要時可以直接調(diào)查和處理。投訴受理和辦理時限。縣優(yōu)化辦收到投訴后，緊急問題的投訴一般應(yīng)在當(dāng)日提出擬辦意見；事實清楚、情節(jié)簡單等一般性問題的投訴事項，一般應(yīng)在自受理投訴之日起2個工作日內(nèi)提出擬辦意見；涉及重要、復(fù)雜問題的投訴，一般應(yīng)在自受理投訴之日起3個工作日內(nèi)提出擬辦意見?？h優(yōu)化辦直接辦理的投訴事項，一般應(yīng)在自受理投訴之日起15個工作日內(nèi)辦結(jié)；問題嚴(yán)重的，最長不超過30個工作日。轉(zhuǎn)交有關(guān)單位辦理的投訴事項，對事實清楚、情節(jié)簡單等一般性問題的投訴事項，承辦單位一般應(yīng)在接到交辦函之日起5個工作日內(nèi)作出處理并函復(fù)結(jié)果；對事實不清或情節(jié)復(fù)雜的投訴事項，承辦單位一般應(yīng)在接到交辦函之日起15個工作日內(nèi)辦結(jié)并函復(fù)結(jié)果，最長不得超過30個工作日。④協(xié)辦時限。投訴受理辦結(jié)后，及時做好立卷、歸檔等工作，建立投訴管理臺帳，每月通報一次投訴受理情況。權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險①：重要投訴件未填寫《行政效能投訴辦理呈批表》，未經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)批示而直接處理的，造成不良后果。風(fēng)險③：應(yīng)轉(zhuǎn)送給其他部門辦理的投訴件未及時轉(zhuǎn)送，導(dǎo)致嚴(yán)重后果。⑤：調(diào)查結(jié)束后未及時將調(diào)查結(jié)果反饋給實名投訴舉報人，導(dǎo)致重復(fù)訪、越級訪和集體訪事件發(fā)生。自辦是指對群眾檢舉、控告、申訴的投訴件和反映其他重要內(nèi)容的投訴問題直接進(jìn)行調(diào)查處理。承辦交辦投訴件的單位，一般應(yīng)在15個（最長不得超過30個）工作日內(nèi)辦結(jié)，不能如期辦結(jié)的，應(yīng)提前3天書面報告情況，申請延長辦件時間。轉(zhuǎn)辦投訴件，應(yīng)遵循以下原則：（1）上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或領(lǐng)導(dǎo)指明要求不下轉(zhuǎn)的投訴件，不得再往下轉(zhuǎn)；（2）檢舉、控告信及來訪材料，一般應(yīng)轉(zhuǎn)被反映者的上級機(jī)關(guān)或領(lǐng)導(dǎo)人處理；（3）附有證件的投訴件，轉(zhuǎn)辦時一般應(yīng)用掛號信寄發(fā)；涉及保密事宜的，用機(jī)要件寄發(fā)。即：堅持黨委、政府的堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)；堅持依紀(jì)依法，安全文明辦案；堅持“解決問題，查辦案件”的辦案思路；真正做到事實清楚、證據(jù)確鑿、結(jié)論正確、處理恰當(dāng)、材料齊全、程序合法。暗訪可由縣優(yōu)化辦會同其他有關(guān)部門聯(lián)合進(jìn)行。有縣直相關(guān)部門參加且又涉及其下屬單位行為的，可不向其通報檢查的詳細(xì)地點和任務(wù)。暗訪時，執(zhí)法單位要求暗訪人員接受檢查，暗訪人員應(yīng)先接受其檢查，看其執(zhí)法是否符合程序，定性是否準(zhǔn)確，處罰是否恰當(dāng)。暗訪人員發(fā)現(xiàn)被檢查對象有嚴(yán)重違紀(jì)違法行為的，立即責(zé)令其停止違紀(jì)違法行為，并依法取證，當(dāng)場制作現(xiàn)場筆錄，暫扣其證據(jù)、證照、票據(jù)、登記表以及其他可作為證據(jù)的原始物件（現(xiàn)金與票據(jù)應(yīng)清點看其是否相符），不宜暫扣的，應(yīng)對其行為詳細(xì)記錄或拍攝。宜現(xiàn)場采取措施的，應(yīng)要求有關(guān)部門和單位在規(guī)定的時間內(nèi)按要求處理。對暗訪出來的問題，在未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)作出決定前，暗訪人員不得隨意表態(tài)、向外泄露和公開曝光。風(fēng)險②：調(diào)查取證中避重就輕，發(fā)現(xiàn)有違法違紀(jì)行為而不深入調(diào)查或以查無實據(jù)結(jié)案；執(zhí)法人員以權(quán)謀私，故意損毀、隱匿暗訪資料和證據(jù)。風(fēng)險④：為部門或個人利益本應(yīng)移送縣直單位或鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)檢監(jiān)察部門而不移送。風(fēng)險⑥：未及時提交處理意見而造成違法違紀(jì)人員逃逸或銷毀違法違紀(jì)相關(guān)證據(jù)。行政效能監(jiān)察案件辦理工作流程圖風(fēng)險⑤權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險①：泄漏案件線索及情況資料牟取利益。風(fēng)險③：調(diào)查取證不全，工作不細(xì)致，未能在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)查核實，或者是調(diào)查過程中有索取被調(diào)查對象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未能立案，結(jié)案不正確，處理不恰當(dāng)；執(zhí)法辦案不作為或亂作為以權(quán)謀私，或在調(diào)查取證中避重就輕，放縱其違法違紀(jì)，或因特定原因中止調(diào)查的案件在特定原因結(jié)束后不恢復(fù)調(diào)查，或在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)行為不深入調(diào)查而以查無實據(jù)結(jié)案。風(fēng)險⑤：以罰代刑或為部門利益本應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)或其他部門而不移送。決定立案的案件要提供立案的相關(guān)證據(jù)并依程序報批；行政效能投訴中心要根據(jù)線索登記不定期對除檢查中發(fā)現(xiàn)的線索外的舉報、投訴、轉(zhuǎn)辦案件進(jìn)行跟蹤回訪，督促查究問責(zé)人員按照時限辦結(jié)案件；要建立責(zé)任追究制度，對應(yīng)當(dāng)查處而不查處，造成嚴(yán)重后果的，要追究有關(guān)人員責(zé)任。在審查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，必須按照規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)，不得以罰代刑；在審查中發(fā)現(xiàn)不屬于本部門管轄的案件，必須按照規(guī)定移送有關(guān)部門管轄，不得以權(quán)代法。（四）行政效能室專項監(jiān)察工作程序及工作流程圖立項審批。《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政效能監(jiān)察立項報告》內(nèi)容包括：項目名稱、立項依據(jù)、立項時間、計劃完成時間、組織單位、承辦單位、協(xié)作單位、被監(jiān)察單位、實施方案（包括監(jiān)察目的、范圍、內(nèi)容、方法、步驟、要求）。制訂方案?！稒z查方案》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：檢查的目的；檢查的對象和內(nèi)容；檢查的步驟、方法和措施；檢查的人員組成；檢查的時間安排；檢查工作要求，其他需要明確的事項等。發(fā)出通知?！稒z查通知書》應(yīng)當(dāng)載明：檢查的主要內(nèi)容、時間安排和具體要求。監(jiān)察機(jī)關(guān)檢查通知書應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。組織力量，查清事實，找出原因，分清責(zé)任，提出建議。《檢查報告》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：檢查或調(diào)查的基本情況；存在的問題及產(chǎn)生原因；有關(guān)部門及人員的責(zé)任；處理依據(jù)、意見或改進(jìn)工作建議。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，依據(jù)法規(guī)和規(guī)章，分別向被監(jiān)察對象下達(dá)《監(jiān)察建議書》和《監(jiān)察決定書》，作出處理?！侗O(jiān)察建議書》和《監(jiān)察決定書》應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。對被檢查單位執(zhí)行《監(jiān)察決定書》、《監(jiān)察建議書》的情況，進(jìn)行跟蹤了解，促其落實并按時書面回復(fù)執(zhí)行情況。承辦人撰寫《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政效能監(jiān)察結(jié)項報告》，《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政效能監(jiān)察結(jié)項報告》的內(nèi)容包括：項目名稱、立項時間、完成時間、監(jiān)察結(jié)果(包括查處問題、建議、處理結(jié)果、建章立制、改進(jìn)管理)等的情況，提請監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否結(jié)項。每個項目檔案具備立項報告、檢查方案、檢查報告、監(jiān)察建議書、執(zhí)行回復(fù)、結(jié)項報告、證據(jù)材料等七個要素(重大監(jiān)察項目還必須具備備案報告)。風(fēng)險②：調(diào)查過程中有索取被調(diào)查對象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未能立案，結(jié)案不正確，處理不恰當(dāng)。風(fēng)險④：對基本情況了解不清,對存在問題及原因檢查不細(xì)致, 致使落實人員責(zé)任和處理依據(jù)失去公正性。防范措施：監(jiān)察人員必須熟悉監(jiān)察業(yè)務(wù)，具備相應(yīng)的文化水平和專業(yè)知識；監(jiān)察機(jī)關(guān)對監(jiān)察人員執(zhí)行職務(wù)和遵守紀(jì)律實行監(jiān)督的制度；監(jiān)察人員執(zhí)行專項檢查事項與本人近親屬有利益關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避；強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。（五）行政效能督促檢查程序及工作流程圖登記：凡督查的事項，不論轉(zhuǎn)辦或自辦，都要登記。轉(zhuǎn)辦：轉(zhuǎn)辦是督查工作中對一般案件的辦理方式。承辦部門按職權(quán)范圍認(rèn)真做好督查工作，不得敷衍塞責(zé)，推諉扯皮。立卷歸檔。