【正文】 研究報(bào)告編寫指南》的規(guī)定執(zhí)行，遵循實(shí)事求是的原則，應(yīng)包括項(xiàng)目背景、項(xiàng)目概況、市場(chǎng)預(yù)測(cè)、建設(shè)規(guī)模、場(chǎng)址選擇、技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案、輔助工程、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃、投資估算及資金籌措、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。 項(xiàng)目評(píng)審主要通過會(huì)議方式進(jìn)行，但不局限于會(huì)議的形式，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的可行性、必要性、政策優(yōu)勢(shì)、項(xiàng)目選址、工藝設(shè)備、資源支持、安全環(huán)保、投資評(píng)估、投資估算、財(cái)務(wù)分析等方面進(jìn)行評(píng)審，形成《項(xiàng)目評(píng)審意見表》（見附件），并給項(xiàng)目一個(gè)綜合評(píng)價(jià)，判斷項(xiàng)目是否可行。，項(xiàng)目部、投資發(fā)展部及項(xiàng)目評(píng)審組應(yīng)及時(shí)組織人員進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，從項(xiàng)目的市場(chǎng)、政策、同類項(xiàng)目、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等方面入手?？偛脩?yīng)在2日內(nèi)給予回復(fù)。：（1）項(xiàng)目背景（2）項(xiàng)目簡(jiǎn)介（3）項(xiàng)目的必要性（4）項(xiàng)目的目標(biāo)（5）市場(chǎng)需求及預(yù)測(cè)等內(nèi)容。，也可提出項(xiàng)目，指定投資發(fā)展部調(diào)研，由投資發(fā)展部填寫《項(xiàng)目建議書》（見附件），總裁審批。 根據(jù)項(xiàng)目立項(xiàng)審批權(quán)限（見“項(xiàng)目立項(xiàng)審批權(quán)限一覽表”），項(xiàng)目立項(xiàng)經(jīng)總審批后，需要董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)，提交董事會(huì)或股東大會(huì)審批。 項(xiàng)目評(píng)審?fù)ㄟ^后，由投資發(fā)展部主導(dǎo)，項(xiàng)目部、項(xiàng)目評(píng)審組協(xié)助，共同編制項(xiàng)目可行性報(bào)告，必要時(shí)可聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)編寫可行性報(bào)告。 投資發(fā)展部、項(xiàng)目部、項(xiàng)目評(píng)審組對(duì)組織人員對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研。第三章 項(xiàng)目的立項(xiàng)程序 投資發(fā)展部負(fù)責(zé)公司整體發(fā)展的規(guī)劃，根據(jù)公司發(fā)展需要，提出項(xiàng)目建議（《項(xiàng)目建議書》見附件），并向總裁匯報(bào)，由總裁簽批；另外，公司及各分子公司主要領(lǐng)導(dǎo)也可根據(jù)需要，提出項(xiàng)目建議，由投資發(fā)展部初步調(diào)查，填寫《項(xiàng)目建議書》（見附件）。 項(xiàng)目評(píng)審組主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)性的評(píng)審，并參與編制可行性報(bào)告。 投資發(fā)展部作為項(xiàng)目的主要提出單位，根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃提出項(xiàng)目建議，負(fù)責(zé)：（1）組織銷售、市場(chǎng)、技術(shù)、經(jīng)營、管理、財(cái)務(wù)、土建、設(shè)備、工藝、審計(jì)以及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門及專家組成項(xiàng)目評(píng)審組，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審；（2）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研；（3）參與可行性報(bào)的編制，組織項(xiàng)目立項(xiàng)。第二章 立項(xiàng)管理的相關(guān)職責(zé) 公司項(xiàng)目立項(xiàng)實(shí)行提議、審批制度，即：由投資發(fā)展部或公司及分子公司主要領(lǐng)導(dǎo)提出項(xiàng)目建議，經(jīng)項(xiàng)目調(diào)研后，由總裁審批立項(xiàng)。公司所有工程項(xiàng)目一律先立項(xiàng)、后建設(shè)。項(xiàng)目部項(xiàng)目立項(xiàng)管理制度第一章 總則 為有目的、有計(jì)劃、有組織的開展工程項(xiàng)目活動(dòng)，引導(dǎo)項(xiàng)目立項(xiàng)程序規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，提高項(xiàng)目立項(xiàng)資金的效益；同時(shí)明確項(xiàng)目立項(xiàng)過程中相關(guān)職責(zé)、權(quán)限，保證項(xiàng)目立項(xiàng)的順利實(shí)施，結(jié)合公司的實(shí)際，特制定本制度。投資發(fā)展部，并匯報(bào)項(xiàng)目情況；%以下的項(xiàng)目投資；投資額占合并報(bào)表凈資產(chǎn)10%50%間的項(xiàng)目由董事會(huì)批準(zhǔn)；投資額占合并報(bào)表凈資產(chǎn)50%以上的項(xiàng)目須經(jīng)股東大會(huì)審批通過。項(xiàng)目評(píng)審組；、投資發(fā)展部根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研情況及評(píng)審意見，編制可行性報(bào)告；、修改、完善?？偛?、工程、設(shè)備、技術(shù)工藝、物料、管理、財(cái)務(wù)、人力資源及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等專家組成評(píng)審組投資發(fā)展部總裁；；、投資發(fā)展部、評(píng)審組進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研；。三、項(xiàng)目立項(xiàng)流程流程工作要點(diǎn)責(zé)任部門；2．公司及分子公司主要領(lǐng)導(dǎo)提出項(xiàng)目意愿，由投資發(fā)展部提出項(xiàng)目建議；；4．零星工程項(xiàng)目的立項(xiàng)參照零星工程管理流程。項(xiàng)目立項(xiàng)管理制度一、項(xiàng)目立項(xiàng)管理組織架構(gòu) 董事會(huì)/股東大會(huì)總 裁投資發(fā)展部項(xiàng)目評(píng)審組項(xiàng)目部注：、土建、設(shè)備、工藝、物料、管理、財(cái)務(wù)、安全、審計(jì)以及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等專家組成。 本制度由項(xiàng)目部制定、修改，自總裁批準(zhǔn)之日起生效實(shí)施。、總結(jié)，現(xiàn)場(chǎng)人員及項(xiàng)目部對(duì)工程項(xiàng)目從立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收、決算等全過程進(jìn)行評(píng)價(jià)、總結(jié)，從已完成工程項(xiàng)目中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，達(dá)到改善工程項(xiàng)目的管理水平等目的；，項(xiàng)目部會(huì)同使用部門等相關(guān)部門對(duì)工程質(zhì)量、功能、外觀等進(jìn)行評(píng)估，工程項(xiàng)目符合公司要求的，支付工程項(xiàng)目質(zhì)保金。施工資料包括竣工圖、設(shè)計(jì)變更通知書、工程記錄、關(guān)鍵工序的施工技術(shù)措施、配方配料記錄、質(zhì)檢報(bào)告、材料合格證及檢驗(yàn)分析報(bào)告以及其它具備的施工記錄和資料。，竣工決算由決算組編制，其內(nèi)容包括工程項(xiàng)目從籌建開始到工程竣工交付使用為止的全部建設(shè)費(fèi)用，決算報(bào)告主要包括竣工工程概況，竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表；3．，現(xiàn)場(chǎng)人員、項(xiàng)目部及決算組對(duì)工程項(xiàng)目所有財(cái)產(chǎn)和物資進(jìn)行清理；，審查決算依據(jù)是否完備，相關(guān)文件資料是否齊全，決算編制是否正確等，對(duì)竣工決算提出意見，決算組根據(jù)內(nèi)部審計(jì)意見，調(diào)整、完善竣工預(yù)算；，應(yīng)聘請(qǐng)具有相關(guān)資質(zhì)外部設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告。，因現(xiàn)實(shí)的條件發(fā)生變化，工程在材料、工藝、功能、構(gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變；、工程物料價(jià)格變動(dòng)、增加額外工程及其他一些工程；，原則上不得發(fā)生變更；如確實(shí)需要變更，應(yīng)先核實(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)行變更；，監(jiān)理方、項(xiàng)目部等相關(guān)方核實(shí)工程變更事實(shí)，項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組審批。，由供應(yīng)部負(fù)責(zé)采購，供應(yīng)部按照項(xiàng)目提供的工程物料的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行采購；，供應(yīng)部應(yīng)做好采購物料價(jià)格的確認(rèn)落實(shí)，物料價(jià)格作為工程預(yù)決算和審計(jì)的依據(jù)；，施工單位不愿繼續(xù)承擔(dān)物料供應(yīng)的，供應(yīng)部負(fù)責(zé)采購。，根據(jù)工程需要決定是否需要監(jiān)理單位；；,具體實(shí)施由現(xiàn)場(chǎng)工作組進(jìn)行；，做到按設(shè)計(jì)圖紙施工，按圖紙要求申報(bào)采購工程材料；，對(duì)工時(shí)、質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全進(jìn)行檢查，對(duì)施工中出現(xiàn)的技術(shù)問題應(yīng)及時(shí)與設(shè)計(jì)部門聯(lián)系，妥善處置并做好記錄；，應(yīng)加強(qiáng)施工進(jìn)度的管理，嚴(yán)格按施工進(jìn)度計(jì)劃組織施工；，按規(guī)格品種分類擺放整齊，防止混雜，施工中各種物資、材料、機(jī)具、工具等應(yīng)按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行，辦好出入登記；，并做好計(jì)劃的統(tǒng)籌兼顧，保證工程目標(biāo)的如期實(shí)現(xiàn)；，工程項(xiàng)目人員應(yīng)對(duì)工程進(jìn)行階段性驗(yàn)收，包括工程質(zhì)量、進(jìn)度、外觀、功能、成本等方面，確保工程按照既定計(jì)劃執(zhí)行，并為工程進(jìn)度款的支付提供依據(jù)。，是公司進(jìn)行招投標(biāo)選擇施工單位和設(shè)備、控制建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)、進(jìn)行竣工決算的重要依據(jù)；，工程項(xiàng)目人員、財(cái)務(wù)人員、技術(shù)人員、設(shè)備人員、采購人員、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)專家組成預(yù)算組，預(yù)算人員應(yīng)先熟悉可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)施工圖等工程文件；，對(duì)工程項(xiàng)目展開市場(chǎng)調(diào)查，包括工程材料、人工、能源、機(jī)器、政策等方面；，項(xiàng)目部組織相關(guān)人員對(duì)工程預(yù)算進(jìn)行集中討論，根據(jù)各方的意見，對(duì)工程預(yù)算進(jìn)行修改、完善。、布局、工藝、技術(shù)、功能、質(zhì)量、環(huán)保、安全、經(jīng)濟(jì)性、銜接性等方面對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行評(píng)審，提出評(píng)審意見，設(shè)計(jì)單位根據(jù)評(píng)審意見修改、完善。，項(xiàng)目部通過電話、會(huì)議等方式組織工程、使用部門、供應(yīng)部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)部等工程項(xiàng)目相關(guān)部門從工期、技術(shù)、質(zhì)量、成本、面積、方位、功能、工藝、外觀等各個(gè)方面提出要求，全面反映公司對(duì)工程項(xiàng)目的要求。，原件存入檔案室，項(xiàng)目部、現(xiàn)場(chǎng)人員留存復(fù)印件。，項(xiàng)目部應(yīng)組織供應(yīng)部、財(cái)務(wù)部、使用部門、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)評(píng)審意見對(duì)合同進(jìn)行完善。另外，如果是經(jīng)常與公司合作，且以往工程質(zhì)量、進(jìn)度等有保證，本次報(bào)價(jià)合理的，可直接確定為合作單位。另外，零星工程的立項(xiàng)由使用部門提出，所在公司負(fù)責(zé)人決定是否實(shí)施，項(xiàng)目部負(fù)責(zé)后續(xù)工作的開展。（1）工程項(xiàng)目合同款及合同約定的預(yù)付款的支付由項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（2）工程進(jìn)度款、竣工結(jié)算款的支付由總裁審批；（3）零星工程超過5萬元的款項(xiàng)支付由總裁審批。（5）工程變更預(yù)算金額超過5%的重要變更由總裁審批；變動(dòng)金額低于5%的項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組審批。 單位：萬元合同類型審批權(quán)限施工合同設(shè)計(jì)合同監(jiān)理合同審圖合同安檢合同測(cè)量合同零星工程總裁≥10≥2≥3≥1≥≥≥5項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組＜10＜2＜3＜1＜＜＜5（1）工程預(yù)算金額超過10萬元的由總裁審批；（2）工程預(yù)算金額在10萬元以下的由項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組審批。、審批簽署工程項(xiàng)目相關(guān)合同、審批簽署工程預(yù)算、決算，審批簽署工程變更方案，審核工程款付款申請(qǐng)。、保存及借閱管理。、設(shè)備的提供者，負(fù)責(zé)（1）推薦合作單位，與項(xiàng)目部共同籌建、完善工程項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫；（2）參與合作單位、合作合同的評(píng)審；（3）根據(jù)項(xiàng)目部的要求，對(duì)工程項(xiàng)目提出需求；（4）參與工程項(xiàng)目預(yù)算前的市場(chǎng)調(diào)研；（5）采購工程項(xiàng)目所需的材料、設(shè)備等；（6）相關(guān)方提出物料價(jià)格變更時(shí)，供應(yīng)部調(diào)查核實(shí)，給出意見；施工單位不在負(fù)責(zé)物料供應(yīng)時(shí)，供應(yīng)部按照要求采購工程物料。，對(duì)工程項(xiàng)目從整體把握控制：（1）參與項(xiàng)目的可行性論證和評(píng)估；（2）受理零星工程項(xiàng)目申請(qǐng)；（3）選擇合作單位，組織相關(guān)部門對(duì)合作合同進(jìn)行評(píng)審；（4）工程項(xiàng)目報(bào)建；（5）組織工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)評(píng)審；（6）組織編制預(yù)算；（7）組建工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)；（8）監(jiān)督工程質(zhì)量、進(jìn)度，審核工程變更；（9）組織工程項(xiàng)目的決算、驗(yàn)收；（10）審核工程結(jié)算，按照結(jié)算情況、合同請(qǐng)款；（11）工程項(xiàng)目資料的收集、整理、保管、歸檔；（12）工程項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫的建設(shè)。：國家和政府有關(guān)工程項(xiàng)目的法律法規(guī)、合同法、內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范（工程項(xiàng)目）等。：建筑工程、安裝工程、維修工程、技術(shù)改造工程、零星工程等。項(xiàng)目部財(cái)務(wù)部項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組總裁，施工單位提供工程質(zhì)量保修書；，施工單位將工程交付使用部門；。項(xiàng)目部決算組項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組總裁，驗(yàn)收合格后，申請(qǐng)竣工驗(yàn)收；、項(xiàng)目部、中介機(jī)構(gòu)審核是否具備驗(yàn)收條件；；，相關(guān)部門進(jìn)行專項(xiàng)驗(yàn)收，驗(yàn)收通過后進(jìn)行驗(yàn)收備案，并取得相關(guān)手續(xù)。項(xiàng)目部，供應(yīng)部財(cái)務(wù)部，法務(wù)部項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組總裁、工程進(jìn)度計(jì)劃施工；，監(jiān)督、控制工程實(shí)施情況；，監(jiān)理、現(xiàn)場(chǎng)人員、項(xiàng)目部、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)審核；、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工方會(huì)商工程變更方案，項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組或總裁審批。項(xiàng)目部，設(shè)計(jì)方設(shè)計(jì)評(píng)審組項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組； ；； 。投資發(fā)展部總裁或董事會(huì)、股東會(huì)；，由供應(yīng)部負(fù)責(zé)推薦；、綜合評(píng)審，項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組確定最終的勘察和設(shè)計(jì)單位；，評(píng)審?fù)ㄟ^后項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組或總裁審批簽署。投資發(fā)展部公司、分子公司主要領(lǐng)導(dǎo)；總裁；；。工程項(xiàng)目管理制度二零一二年九月工程項(xiàng)目管理制度目 錄工程項(xiàng)目管理制度(總) 1項(xiàng)目立項(xiàng)管理制度 11邀標(biāo)管理制度 22設(shè)計(jì)評(píng)審管理制度 36工程項(xiàng)目預(yù)算管理辦法 47工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理制度 58工程變更管理制度 80竣工決算管理制度 96竣工驗(yàn)收管理制度 109工程款結(jié)算支付管理制度 127零星工程項(xiàng)目管理制度 140工程檔案管理制度 157169 / 171工程項(xiàng)目管理制度(總)一、工程項(xiàng)目管理組織架構(gòu) 總裁項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組項(xiàng)目部供應(yīng)部財(cái)務(wù)部現(xiàn)場(chǎng)工作組投資發(fā)展部使用部門設(shè)計(jì)評(píng)審組預(yù)算組決算組竣工驗(yàn)收組檔案室中介服務(wù)機(jī)構(gòu)注：；、技術(shù)、工藝、設(shè)備、工程、財(cái)務(wù)、安全、質(zhì)量、使用單位、市場(chǎng)、采購以及中介結(jié)構(gòu)等相關(guān)專家組成；：由工程人員、財(cái)務(wù)人員、技術(shù)人員、設(shè)備人員、采購人員、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)專家組成；：由工程人員、財(cái)務(wù)人員、技術(shù)人員、設(shè)備部人員、采購人員、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)專家組成；：勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等單位人員及公司項(xiàng)目部、設(shè)備、使用單位人員、資料、財(cái)務(wù)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等專家；：是指公司聘請(qǐng)的四川華信會(huì)計(jì)事務(wù)所。二、工程項(xiàng)目管理流程流程工作要點(diǎn)責(zé)任部門；，由投資發(fā)展部提出項(xiàng)目建議；。營銷中心投資發(fā)展部；，由總裁或董事會(huì)或股東會(huì)審批。項(xiàng)目部，供應(yīng)部財(cái)務(wù)部，法務(wù)部項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組總裁； ；； ；； 。項(xiàng)目部，供應(yīng)部，預(yù)算組，總裁項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組；，由供應(yīng)部負(fù)責(zé)推薦；、綜合評(píng)審，項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組確定最終合作單位；，評(píng)審?fù)ㄟ^后項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組或總裁審批簽署。項(xiàng)目部現(xiàn)場(chǎng)人員供應(yīng)部財(cái)務(wù)部中介服務(wù)機(jī)構(gòu)施工方，監(jiān)理方，施工單位自行驗(yàn)收，并編制竣工報(bào)告、竣工圖； ；，決算組編制竣工決算書；； 。項(xiàng)目部竣工驗(yàn)收組政府相關(guān)部門，項(xiàng)目部組織人員進(jìn)行階段性驗(yàn)收，達(dá)到進(jìn)度95%后，根據(jù)通過審核的進(jìn)度結(jié)算情況支付；；%質(zhì)保金后未支付金額支付。使用部門項(xiàng)目部工程項(xiàng)目管理制度(總)第一章 總則、規(guī)范工程項(xiàng)目管理行為、提高工程項(xiàng)目質(zhì)量及資金使用效益，同時(shí)為滿足公司經(jīng)營管理的需要，結(jié)合公司的實(shí)際情況制定本制度。、擴(kuò)建、改建、技術(shù)改造、維修、安裝等工程項(xiàng)目。第二章 相關(guān)部門職責(zé)：（1）及時(shí)、實(shí)事求是、審批程序簡(jiǎn)單、有效；（2）實(shí)施監(jiān)督與決策控制相結(jié)合；（3）不相容崗位相互分離、制約；（4）分工明確。，負(fù)責(zé)：（1）提出零星工程立項(xiàng)申請(qǐng)；（2）對(duì)工程項(xiàng)目提出要求；（3）參與合作單位、工程設(shè)計(jì)、合同的評(píng)審；（4）提出工程變更；（5）參與工程驗(yàn)收；（6）工程竣工驗(yàn)收合格后，接收工程。（1）參與工程項(xiàng)目的可研論證與評(píng)估；（2）合作單位報(bào)價(jià)的評(píng)審、合同評(píng)審；（3）參與工程項(xiàng)目的預(yù)算、決算；（4）審核工程款申請(qǐng)，安排付款計(jì)劃，支付工程款。、簽署合作合同、審批簽署設(shè)計(jì)工程方案，審批預(yù)算、決定工程是否發(fā)生變更、審批簽署工程吧變更方案、變更預(yù)算、審批簽署竣工決算，確定工程驗(yàn)收組成員、審批工程款申