【正文】 級只對頂頭上司負責。責令停業(yè)整頓，并處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款情節(jié)嚴重的降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書，造成重大安全事故構(gòu)成犯罪的對直接責任人員依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責任，造成損失的依法承擔賠償責任 ： 項施工方案進行審查的， 求承包人政改或者暫時停止施工的， （承包人）拘不正改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告的。對違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役并處罰金后果特別嚴重的處五年以上十年以下有期徒刑并處罰金。工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè) 供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔該項建 設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責令改正，處 5 萬元以上 10萬元以下罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資格證書；有違法所得的，予以沒收。（ 4）工程監(jiān)理單位有下列行為之一，責令改正，處 50萬元 以上 100萬元以下的處罰，降低資質(zhì)等級或者吊銷資格證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任：（ 1）與建設(shè)單位（業(yè)主）或者施工單位（承包人）串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；（ 2）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。（ 3）工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。以欺騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，吊銷資格證書，并依照上述規(guī)定處以罰款，有違法所得的，予以沒收。工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級承攬工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責令停止違法行為，并處合同約定的監(jiān)理酬金 1倍以上 2 倍以下的罰款。 監(jiān)理單位的從業(yè)范圍 ： （ 1）獲得公路工程專業(yè)甲級監(jiān)理資 質(zhì)，可在全國范圍內(nèi)從事一、二、三類公路工程、橋梁工程、隧道工程項目的監(jiān)理業(yè)務(wù)（ 2）獲得公路工程專業(yè)乙級監(jiān)理資質(zhì)，可在全國范圍內(nèi)從事二、三類公路工程、橋梁工程、隧道工程項目的監(jiān)理業(yè)務(wù)（ 3）獲得公路工程專業(yè)丙級監(jiān)理資質(zhì)，可在企業(yè)所在地的省級行政區(qū)域從事三類公路工程、橋梁工程、隧道工程項目的監(jiān)理業(yè)務(wù)（ 4）獲得公路工程專業(yè)特殊獨立大橋?qū)ｍ棻O(jiān)理資質(zhì)，可在全國范圍內(nèi)從事特殊獨立大橋項目的監(jiān)理業(yè)務(wù)（ 5）獲得公路專業(yè)特殊獨立隧道專項監(jiān)理資質(zhì)，可在全國范圍內(nèi)從事特殊獨立隧道項目的監(jiān)理業(yè)務(wù)（ 6）獲得公路工程專業(yè)公路機電工程專項 監(jiān)理資質(zhì)，可在全國范圍內(nèi)從事各等級公路、橋梁、隧道工程通信、監(jiān)控、收費等機電工程項目的監(jiān)理業(yè)務(wù)。 申請上崗登記的條件 （ 1）經(jīng)全國公路工程監(jiān)理工程師執(zhí)行資格考試合格，并取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書；（ 2）與監(jiān)理企業(yè)依法簽訂勞動合同，或有人事調(diào) 動函；（ 3）身體健康，能夠勝任現(xiàn)場監(jiān)理工作。 對出現(xiàn)下列情況 之一者，將根據(jù)情節(jié)，分別給予通報批評、停止執(zhí)業(yè)、取消監(jiān)理資格并收繳證書及限期五年內(nèi)不得再申報監(jiān)理工程師的處罰。 監(jiān)理工程師職權(quán)包括那些 ?技術(shù)上的核定權(quán)；組織協(xié)調(diào)的主持權(quán)；材料、設(shè)備和工程質(zhì)量的確認權(quán)和否決權(quán)；進度與工期的確認權(quán)和否決權(quán)；施工安全和環(huán)境保護的確認權(quán)和否決權(quán)；工程款支付與結(jié)算的確認權(quán)和否決權(quán)等。 3 交工驗收與缺陷責任期階段監(jiān)理，合同工程交工驗收申請受理之日至缺陷責任終止證書簽發(fā)之日為交工驗收與缺陷責任期階段。 2 施工階段監(jiān)理，合 同工程開工之日至合同工程交工驗收申請受理之日為施工階段。 施工監(jiān)理的階段劃分及各階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容： 1 施工準備階段監(jiān)理，監(jiān)理合同簽訂之日至合同工程開工令確定的開工之日為施工準備階段。（ 3）監(jiān)理合同（ 4）施工合同（ 5）工程前期有關(guān)文件（ 6）工程設(shè)計文件和圖紙（ 7）工程實施過程中有關(guān)的函件。（ 2）國家和行業(yè)、地方有關(guān)標準、規(guī)范、規(guī)程。 社 會監(jiān)理的依據(jù)和任務(wù)？ 依據(jù)：（ 1）國家和地方法律、法規(guī)及規(guī)章。（ 5）促使工程建設(shè)參與各方觀念、職能、行為機制發(fā)生根本性的變化，在制度上建立起一種比較科學的約束機制，工程管理由單獨依靠行政手段向依法依合同管理轉(zhuǎn)變，從而保護了各方的合法利益。 現(xiàn) 階段工程監(jiān)理的特點 ： （ 1）工程監(jiān)理的服務(wù)對象具有單一性（ 2）工程監(jiān)理屬于強制推行的制度（ 3）工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能（ 4）工程監(jiān)理實行市場準入的雙重控制。 工程監(jiān)理的概念： 就是監(jiān)理的執(zhí)行者依據(jù)有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)和技術(shù)標準，綜合運用法律、經(jīng)濟、技術(shù)等手段，對工程建設(shè)合同有關(guān)各方的行為及其職責權(quán)利，進行必要的協(xié)調(diào)與約束，對工程質(zhì)量、安全、環(huán)保、費用、進度等實施有效的監(jiān)督管理，避免建設(shè)行為的隨意性和盲目性，使工程建設(shè)目標得以最優(yōu)實現(xiàn)。 項目后評價的主要內(nèi)容包括： 影響評價――項目投產(chǎn)后對各方面的影響進行評價；經(jīng)濟效益評價――對項目投資、國民經(jīng)濟效益、財務(wù)效益、技術(shù)進步和規(guī)模效益、可行性研究深度等進行評價；過程評價――對項目的立項、設(shè)計施工、建設(shè)管理、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運營等全過程進行評價；持續(xù)運營評價――對項目持續(xù)運營的預(yù)期效果評價。對于符合驗收 條件的，應(yīng)自收到申請文件之日起 3 個月內(nèi)組織竣工驗收。交通主管部門在 15天內(nèi)未對備案的項目交工報告提出異議，業(yè)主可開放交通進入試運營期。 工程竣工驗收程序 ？ 工程竣工驗收 前，業(yè)主要組織設(shè)計、監(jiān)理、施工等單位進行交工驗收。 公路建設(shè)項目工程可 行性研究報告的主要內(nèi)容包括 ： （ 1）建設(shè)項目的依據(jù)、歷史背景；（ 2）建設(shè)地區(qū)綜合運輸現(xiàn)狀和建設(shè)項目在交通運輸網(wǎng)中的地位和作用，原有公路的技術(shù)狀況及適應(yīng)程度 。（ 3）設(shè)計階段（ 4）開工準備階段（ 5）組織施工階段（ 6）竣工驗收階段（ 7）后評價階段。 建設(shè)程序定義 ：建設(shè)程序也稱為基本建設(shè)程序，是指建設(shè)項 目從設(shè)想、選擇、評估、決策、設(shè)計、施工到竣工驗收、投入使用的整個建設(shè)過程中，各項工作必須遵循的先后次序的法則。 建設(shè)項目管理的特征 ： （ 1）目標明確（ 2）系統(tǒng)管理（ 3）項目經(jīng)理負責制和權(quán)責統(tǒng)一原則（ 4）應(yīng)用現(xiàn)代化的管理方法和技術(shù)手段（ 5）在管理過程中實施動態(tài)控制。建設(shè)項目一般可以進一步劃分為單項工程、單 項工程、分布工程和分項工程。 工程項目應(yīng)具備哪些條件 ? 第一，工程要有明確的建設(shè)目的和投資理由；第二，工程要有明確的建設(shè)任務(wù)量，既要有確定的建設(shè)范圍、具體內(nèi)容及質(zhì)量目標；第三，投資條件要明確， 即總的投資量及其資金來源，各年度的投資量等要明確；第四，進度目標明確，既要有確定的項目實施階段的總進度目標、奮進度目標和項目動用時間；第五，工程各組成部分之間要有明確的組織聯(lián)系，應(yīng)是一個系統(tǒng)；第六，項目的實施具有一次性的特征。項目管理的基本職能包括計劃、組織、協(xié)調(diào)和控制。（ 3）充分的授權(quán)保證系統(tǒng)。 項目管理的只要特征 ： （ 1）目標明確。（ 6）不確定性。（ 4）時限性。內(nèi)在條件的制約主要是對項目質(zhì)量、壽命和功能的制約（要求）；外在條件的制約主要是對于項目資源的約束，包括：人力資源、財力資源、物力資源、時間資源、技術(shù)資源、信息資源等方面。（ 2）目標性。 電大《監(jiān)理理論》考試小抄 項目概念 ： 項目是指在一定的約束條件狹具有專門組織和特定目標的一次性任務(wù)。 項目特征 ： （ 1）一次性和單件性。（ 3）制約性（或約束性）。項目的制約性是決定一個項目成功于失敗的關(guān)鍵特性。（ 5）獨特性。 項目管理的概念 ： 項目管理是指在一定的約束條件下，為達到項目的目標對項目所實 施的計劃、組織、協(xié)調(diào)和控制的過程。（ 2）項目經(jīng)理負責制。（ 4）具有全面的項目管理職能。 什么是工程建設(shè)項目 ？ 建設(shè)項目是指按照一個總體設(shè)計進行施工，由一個或幾個相互有內(nèi)在聯(lián)系的單項工程組成，經(jīng)濟上實行統(tǒng)一核算、行政上實行統(tǒng)一管理的建設(shè)實體。 建設(shè)項目的特征 ： （ 1）投資額巨大，建設(shè)周期長；（ 2）建設(shè)項目是按照一個總體設(shè)計建設(shè)的，是可以形成生產(chǎn)能力或使用價值的若干單項工程的總體；（ 3）建設(shè)項目一般在行政上實行統(tǒng)一管理，在經(jīng)濟上實行統(tǒng)一核算，因此，有權(quán)統(tǒng)一管理總體設(shè)計所規(guī)定的各項工程。 建設(shè)項目管理的定義 ： 建設(shè)項目管理是以建設(shè)項目為對象，以實現(xiàn)建設(shè)項目投資目標、工期目標和質(zhì)量目標為目的，對建設(shè)項目進行高效率的計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制和系統(tǒng)的、有限的循環(huán)管理過程。 建設(shè)項目管理體制的基本格局 ？ （ 1）項目法人責任制（ 2）招標投資制（ 3）工程監(jiān)理制（ 4）合同管理制。 公路工程建設(shè)程序包括那些階段 ？ （ 1）規(guī)劃和項目建議書階段（ 2）工程可行性研究階段。 項目建議書的內(nèi)容，一般應(yīng)包括 ： 項目建設(shè)的必要性和依據(jù)；擬建項目規(guī)模、建設(shè)地點和建設(shè)方案的初步設(shè)想；資源情況、建設(shè)條件和協(xié)作關(guān)系等的初步分析；投資估算和資金籌措的設(shè)想；建設(shè)進度設(shè)想；經(jīng)濟效果和社會效益的初步估計。(3)論述建設(shè)項目所在地區(qū)的經(jīng)濟特征，研究建設(shè)項目與經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系，預(yù)測交通量、運輸量的發(fā)展水平；（ 4）建設(shè)項目的地理位置、地形、地質(zhì)、地震、氣候、水文等自然特征；（ 5）筑路材料來源及運輸條件；（ 6）論證不同建設(shè)方案的路線起訖點和主要控制點、建設(shè)規(guī)模、標準，提出推薦性意見；（ 7）評價建設(shè)項目對環(huán)境的影響；（ 8）測算主要工程數(shù)量、征地拆遷數(shù)量，估算投資 ，提出資金籌措方案，提出勘查、設(shè)計、施工計劃安排；（ 9）確定運輸成本及相關(guān)經(jīng)濟參數(shù)，進行國民經(jīng)濟評價、敏感性分析、財務(wù)分析；（ 10）提出存在的問題及建議。交工驗收合格后，業(yè)主應(yīng)按交通部規(guī)定的要求及時完成項目交工驗收報告，并向交通主管部門備案。通車試運營 2 年后，符合竣工驗收條件時，業(yè)主應(yīng)按照項目管理權(quán)限及時向交通主管部門申請竣工驗收。竣工驗收通過的工程，由業(yè)主按國家規(guī)定向公路管理機構(gòu)、接管養(yǎng)護單位辦理資產(chǎn)移交手續(xù)后，正式投入通車運營。項目后評價一般按三個層次組織實施，即項目法人的自我評價、 項目行業(yè)的評價、計劃部門（或主要投資方）的評價。 工程監(jiān)理的內(nèi)涵 ： (1)工程監(jiān)理是針對項目建設(shè)實施的監(jiān)督管理（ 2）工程監(jiān)理的行為主體是監(jiān)理單位（ 3）工程監(jiān)理的實施需要業(yè)主委托和授權(quán)（ 4）工程監(jiān)理是有明確依據(jù)的工程建設(shè)行為（ 5） 工程監(jiān)理在現(xiàn)階段主要發(fā)生在施工階段（ 6）工程監(jiān)理是微觀管理活動。 公路工程施工監(jiān)理制度的優(yōu)點： （ 1）工程建設(shè)參與各方的權(quán)利、義務(wù)和罪責人更為合理、明確，有利于建設(shè)各方克服隨意性，增強合同意識，有利于規(guī)范各方的建設(shè)行為；（ 2）突破了傳統(tǒng)的大小產(chǎn)管理方式的局限，有利于積累經(jīng)驗，促進建設(shè)項目管理向?qū)I(yè)化、社會化方式轉(zhuǎn)變，大大提高了管理水平；（ 3）突破了監(jiān)理單位 的監(jiān)督管理和組織協(xié)調(diào)作用，有利于減少和解決施工合同雙方的糾紛，促使工程建設(shè)活動順暢進行；（ 4）賦予監(jiān)理工程師工程財務(wù)支付的簽認和否決權(quán)，利用經(jīng)濟手段控制工程施工活動，有利于確保工程質(zhì)量、安全、進度、費用等目標的實現(xiàn)，從而實現(xiàn)工程投資效益最大化。 實行工程監(jiān)理制度的必要性 ： （ 1）實行工程監(jiān)理制度是工程建設(shè)管理體制改革的需要（ 2）實行工 程監(jiān)理制度是深化工程建設(shè)領(lǐng)域改革的需要（ 3）實行工程監(jiān)理制度是提高工程建設(shè)項目管理水平的需要（ 4）實行工程監(jiān)理制度是規(guī)范建設(shè)市場、發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的需要（ 5）實行工程監(jiān)理制度是擴大對外開放和與國際接軌的需要（ 6）實行工程監(jiān)理制度，有利于我國建設(shè)領(lǐng)域中介服務(wù)業(yè)的發(fā)展 社會監(jiān)理的性質(zhì)： （ 1）服務(wù)型（ 2）科學性（ 3）委托性（ 4）公正性。主要是指國家制定的與公路工程建設(shè)及工程監(jiān)理有關(guān)的法律；國務(wù)院制定的有關(guān)行政法規(guī)；省級人大及常委會制定的有關(guān)地方 性法規(guī)；國家及交通部等制定的有關(guān)法規(guī)、規(guī)章及辦法等。主要是指國家和交通部及省級交通主管部門制定的與公路工程建設(shè)及工程監(jiān)理有關(guān)的技術(shù)標準、技術(shù)規(guī)范、操作規(guī)程等。任務(wù)：施工階段監(jiān)理的任務(wù)是監(jiān)理工程師利用業(yè)主授予的權(quán)力，從組織、技術(shù)、合同和經(jīng)濟的角度采取措施，對工程質(zhì)量、安全、環(huán)境保護、進度、費用實施全面監(jiān)理，并嚴格地進行合同管理，高校有序地進行信息管理，及時進行組 織協(xié)調(diào)，以使工程建設(shè)的目標最合理地實現(xiàn)。該階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容為：參加設(shè)計交底；審批施工組織設(shè)計；檢查承包人的質(zhì)量、安全、環(huán)保等保證體系；審核承包人工地試驗室；審批承包人提交的對原始基準點、基準線和基準高程的復(fù)測結(jié)果；驗收地面線；審批工程劃分；確認場地占用計劃；核算工程量清單；簽發(fā)開工預(yù)付款支付證書；召開監(jiān)理交底會；召開第一次工地會議；簽發(fā)合同工程開工令等。該階段監(jiān)理工作的內(nèi)容是集中力量做好工程質(zhì)量監(jiān)理、安全監(jiān)理、環(huán)保監(jiān)理、進度監(jiān)理、費用監(jiān)理，做好合同其他事項管理工作和信息管理工作，并及時地組織協(xié)調(diào)，確保工程順利進行。該階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容為：審查交工驗收申請；評定工程質(zhì)量與編制監(jiān)理工作報告；參加交工驗收；簽認交工結(jié)帳證書；檢查承包人剩余工程的實施；巡視檢查已完工程；指示承包人進行工程缺陷修 復(fù)；督促承包人按合同規(guī)定完成竣工資料；簽發(fā)缺陷責任終止證書；簽發(fā)最后支付證書；參加工程竣工驗收等。 監(jiān)理工程師主要職責 ： （ 1）工程質(zhì)量監(jiān)理方面的職責（ 2）施工安全監(jiān)理方面的職責（ 3）施工環(huán)境保護監(jiān)理方面的職責（ 4）工程進度監(jiān)理方面的職責（ 5）工程費用監(jiān)理方面的職責（ 6）合同其他事項管理方面的職責。 （ a）不能自覺遵守監(jiān)理工程師職業(yè)道德，缺乏監(jiān)理工作責任心，造成不良影響者（ b）監(jiān)理工作失誤，造成工程質(zhì)量事故或經(jīng)濟損失者（ c）未經(jīng)注冊，以監(jiān)理工程師名義從事監(jiān)理工作者（ d