信用社聯(lián)合社合規(guī)經(jīng)理管理暫行辦法-展示頁
2025-02-19 08:55本頁面
【正文】 和工作崗位，合規(guī)風(fēng)險管理需貫穿于業(yè)務(wù)發(fā)展的各個崗位和各個環(huán)節(jié)，合規(guī)應(yīng)是全員的合規(guī)、各部門的合規(guī)，每一部門對合規(guī)風(fēng)險管理負(fù)有直接責(zé)任。 信用社聯(lián)合社 （銀行） 合規(guī)經(jīng)理管理暫行辦法 第一章 總則 第一條 為進(jìn)一步完善合規(guī)風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險管理體系，確保全省農(nóng)村信用社（以下簡稱“農(nóng)信社”）依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》及廣東監(jiān)管局《廣東銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)建設(shè)指導(dǎo)意見》，并結(jié)合農(nóng)信社實際情況，特制定本辦法。 第二條 本辦法是將《廣東省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險管理指導(dǎo)意見》、《廣東省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險管理實施細(xì)則》提出的農(nóng)信社合規(guī)風(fēng)險管理體系構(gòu) 建要求和管理原則，通過在各業(yè)務(wù)部門和職能管理部門聘用專職或兼職合規(guī)經(jīng)理（以下統(tǒng)稱“合規(guī)經(jīng)理”），將合規(guī)管理滲透到主要的業(yè)務(wù)活動、管理活動和支持保障活動之中，不斷提高農(nóng)信社對合規(guī)風(fēng)險的識別、評估、控制、監(jiān)測和管理水平，確保農(nóng)信社合規(guī)管理目標(biāo)的實現(xiàn)。 第二章 合規(guī)經(jīng)理與合規(guī)經(jīng)理制 第四條 合規(guī)經(jīng)理是指負(fù)責(zé)本部門合規(guī) 風(fēng)險管理工作，促進(jìn)本部門依法合規(guī)運行，協(xié)調(diào)本部門與合規(guī)部之間相互聯(lián)系與合作，為本部門日常經(jīng)營管理活動提供合規(guī)支持的部門經(jīng)理級（含）以上中層管理 人員。 第六條 合規(guī)經(jīng)理作為本部門與合規(guī)部進(jìn)行聯(lián)系的窗口，應(yīng)與合規(guī)部積極協(xié)作，確保本部門各項業(yè)務(wù)管理活動與合規(guī)管理要求相一致，提高本部門對各項法律法規(guī) 和農(nóng)信社經(jīng)營管理決策的執(zhí)行力，保證本部門各項經(jīng)營管理活動安全穩(wěn)健運行。 第八條 為了確保合規(guī)經(jīng)理有效履行其職責(zé)，各部門在合規(guī)經(jīng)理的工作安排上，應(yīng)盡量避免其合規(guī)職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間可能產(chǎn)生的利益沖突。合規(guī)經(jīng)理是所在部門合規(guī)風(fēng)險的直接管理人，應(yīng)同時向所在部門及合規(guī)部就本部門的合規(guī)風(fēng)險 管理報告工作并負(fù)責(zé)，由合規(guī)部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，并由聯(lián)社各部門及員工共同監(jiān)督。 第三章 合規(guī)經(jīng)理的任職條件 第十一條 合規(guī)經(jīng)理應(yīng)具備以下任職條件 （一）品行端正、作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、遵紀(jì)守法、熱愛農(nóng)村金融事業(yè)，具有較強(qiáng)的事業(yè)心、責(zé)任心； （二）金融、法律或相關(guān)專業(yè)大學(xué)?？埔陨希暌陨系慕鹑跈C(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗； （三）有較高的政策水平，熟悉有關(guān) 金融方針、政策、法令、制度辦法； （四）有較高的業(yè)務(wù)水平，熟悉金融業(yè)務(wù)，是本部門的業(yè)務(wù)骨干，具有較強(qiáng)的綜合分析和判斷能力； （五）通過定期、系統(tǒng)的合規(guī)教育和培訓(xùn)，能保持并發(fā)展其專業(yè)技能，并不斷提高其合規(guī)風(fēng)險管理水平； （六）具有較強(qiáng)的合規(guī)意識，堅持原則，秉公辦事，客觀公正，不徇私情； （七）職務(wù)級別原則上應(yīng)為經(jīng)理級（含）以上。 關(guān)注并持續(xù)跟蹤與本部門相關(guān)的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新變化，并及時在本 部
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