【正文】 北京市三環(huán)北路 7號(hào) 審核目的： 評(píng)價(jià)公司的 OHS管理體系是否具備審核條件，為第二階段審核做準(zhǔn)備 審核范圍： 皮革服裝設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售及相關(guān)管理活動(dòng)的職業(yè)健康安全管理 審核類型： 認(rèn)證審核第一階段 審核依據(jù)： GB/Z***規(guī)范；公司的 OHS管理體系文件；合同；法律法規(guī)及其它相關(guān)規(guī)定 現(xiàn)場(chǎng)審核日期： 2020年 12月 4日 審核語言： 中文 /國語 審核組長(zhǎng)： 李 ** 審 核 員： 張 ** 分組情況： A組：李 ** 。審核報(bào)告第一階段審核結(jié)論，主要對(duì)體系策劃的充分性，危險(xiǎn)源 識(shí)和法律要求符合的充分性以及體系文件的符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)。審核人日 較 少 較 多審核內(nèi)容1 、 主要涉及標(biāo)準(zhǔn)中的機(jī)構(gòu)與 職責(zé)、方針、危險(xiǎn)源 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理策劃、法律要求、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案、體系審核、管理評(píng)審2 、 受審核方接受審核的主要是管理者、管理者代表和安衛(wèi)管理部門。范 圍1 、 受審核方的 OHS 管理體系文件和有關(guān)資料；2 、 與重大安衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)。 第一階段和第二階段審核計(jì)劃的差異 第 一 階 段 第 二 階 段目 的1 、 了解受審核方的 OHS 管理體系狀況；2 、 確定第二階段審核的可行性；3 、 確定第二階段審核的重點(diǎn)。 審核計(jì)劃的內(nèi)容 1 審核的目的和范圍 2 審核依據(jù) 3 審核日期和地點(diǎn) 4 審核組成員 5 審核日程 6 保密承諾 7 審核報(bào)告的內(nèi)容、格式，預(yù)計(jì)發(fā)布的日期和分發(fā)范圍。 由于 OHS管理體系認(rèn)證審核一般分為兩個(gè)階段進(jìn)行，所以審核計(jì)劃應(yīng)按第一階段和第二階段審核分別編制。 ? 在證書的審核范圍內(nèi)常列明產(chǎn)品和活動(dòng)，同時(shí)列明被審核的區(qū)域地址。 一 審核范圍的重要性 1 審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核的依據(jù) 2 認(rèn)證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容 3 向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù) 確定審核范圍需考慮的因素 ? 申請(qǐng)認(rèn)證組織所涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的類別和性質(zhì)； ? 與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的場(chǎng)所及場(chǎng)所的分布狀況和地理位置； ? 受審核方的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍； ?OHS風(fēng)險(xiǎn)及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性； ? 有關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其他引用文件； ? 受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場(chǎng)所和地點(diǎn)。 2 技術(shù)專家的職責(zé) 為審核組提供專業(yè)技術(shù)支持。 四 技術(shù)專家 審核組的專業(yè)能力不足時(shí)，可以安排技術(shù)專家加入審核組。 三 審核員 1 審核員的條件 ? 注冊(cè)審核員或?qū)嵙?xí)審核員； ? 能全面、正確理解 OHS管理體系規(guī)范； ? 掌握 OHS體系審核的程序、方法和技巧； ? 了解相關(guān)的法律法規(guī)和其它要求； ? 具有一定的職業(yè)健康安全知識(shí)，能夠識(shí)別健康安全危險(xiǎn)源，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并了解其相關(guān)的影響。 1 審核組長(zhǎng)的條件 ? 應(yīng)為注冊(cè)的 OHS管理體系審核員； ? 具備一定的組織、管理、協(xié)調(diào)和處理審核中各種問題的能力； ? 具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識(shí)； ? 具有對(duì)管理體系的整體有效性作出判斷的能力。 審核組在整體上應(yīng)具備的能力： ? 能夠充分、準(zhǔn)確判斷被審核方與相關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求的符合性； ? 能夠準(zhǔn)確界定組織的活動(dòng)領(lǐng)域，確認(rèn)組織全部活動(dòng)范圍內(nèi)產(chǎn)生的典型職業(yè)安全危險(xiǎn)，評(píng)估與每個(gè)識(shí)別出的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，以及減輕和控制的技術(shù)； ? 準(zhǔn)確掌握受審核方有關(guān)職業(yè)健康安全方面的特殊性，有能力對(duì)其職業(yè)健康安全管理體系中有專業(yè)特點(diǎn)的活動(dòng)進(jìn)行控制的有效性做出恰當(dāng)評(píng)價(jià)； ? 了解被審核方 OHS管理體系有關(guān)的技術(shù)和法律的發(fā)展情況 。第二章 OHS管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備 第一節(jié) 組成審核組 第二節(jié) 確定審核范圍 第三節(jié) 制定審核計(jì)劃 第四節(jié) 審核工作文件準(zhǔn)備 第一節(jié) 組成審核組 一 審核組的組成 認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)受審核方的規(guī)模、健康安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)組成審核組，審核組由審核組長(zhǎng)、審核員、技術(shù)專家組成。 確定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)考慮： ? 審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級(jí)別要求的審核員； ? 審核組應(yīng)至少配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員； ? 審核組成員不應(yīng)與受審核組織存在利害關(guān)系，且未向受審核方提供過有關(guān) OHS管理體系的咨詢服務(wù)； ? 審核組成員應(yīng)能協(xié)調(diào)合作 。 二 審核組長(zhǎng) 審核組長(zhǎng)主導(dǎo)審核工作的全過程，對(duì)審核工作質(zhì)量起著關(guān)鍵作用。 2 審核組長(zhǎng)的職責(zé) ? 與委托方商定審核依據(jù)和范圍； ? 獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料； ? 負(fù)責(zé)組織 OHS管理體系的文件審核； ? 負(fù)責(zé)制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù)； ? 協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表； ? 主持第一階段和第二階段的現(xiàn)場(chǎng)審核，并對(duì)審核過程進(jìn)行有效的控制； ? 及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通； ? 組織編寫和提交審核報(bào)告； ? 組織跟蹤審核。 ? 具備審核工作所必須的個(gè)人素質(zhì)和能力 （ 包括表達(dá)能力 、 交際能力 、 判斷能力等 ） 2 審核員職責(zé)： ? 服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)，支持審核組長(zhǎng)開展工作； ? 在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下編制分工范圍內(nèi)的工作文件； ? 獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)，收集和分析有關(guān)的審核證據(jù)，編制不符合報(bào)告，進(jìn)行審核組內(nèi)部交流，報(bào)告審核結(jié)果 ? 保管好與審核有關(guān)的文件，并按規(guī)定歸還這些文件； ? 驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性。 1 技術(shù)專家的條件 ? 對(duì)該專業(yè)范圍的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)相當(dāng)了解； ? 對(duì)該專業(yè)范圍相關(guān)的法律法規(guī)相當(dāng)了解； ? 對(duì)審核程序和審核工作特點(diǎn)有一定的了解。 （參與關(guān)鍵要素 /過程的審核、不單獨(dú)成組實(shí)施審核） 第二節(jié) 確定審核范圍 確定審核范圍是界定受審核的 OHS管理體系承諾和實(shí)施的責(zé)任范圍，有助于明確審核的內(nèi)容和界限。 審核范圍的確定 1 組織的管理權(quán)限 2 組織的活動(dòng)領(lǐng)域 3 組織的產(chǎn)品范圍 4 組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域 ? 對(duì)一個(gè) OHS管理體系審核范圍的描述可以同時(shí)使用產(chǎn)品、活動(dòng)、區(qū)域三個(gè)要素。 審核范圍描述舉例： XXX的設(shè)計(jì) 、 生產(chǎn)制造 、 銷售 、 安裝和銷后服務(wù)及相關(guān)管理活動(dòng)所涉及的職業(yè)健康安全管理 進(jìn)出口貿(mào)易及相關(guān)管理活動(dòng)所涉及的職業(yè)健康安全管理 客房 、 餐飲 、 娛樂服務(wù)及相關(guān)管理活動(dòng)所涉及的職業(yè)健康安全管理 電梯安裝服務(wù)所涉及的職業(yè)健康安全管理 建筑施工過程及相關(guān)活動(dòng)的職業(yè)健康安全管理 第三節(jié) 制定審核計(jì)劃 審核計(jì)劃是確定現(xiàn)場(chǎng)審核的人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核工作的重要依據(jù)。 第二階段審核計(jì)劃應(yīng)在第一階段審核的基礎(chǔ)上制定 。 8 審核工作語言，陪同人員說明，差旅安排等。1 、 評(píng)價(jià)受審核方的 OHS 管理體系是否有效實(shí)施；2 、 決定受審核方能否通過認(rèn)證審核并取得注冊(cè)。所有現(xiàn)場(chǎng)和有關(guān)文件與資料。1 、 涉及標(biāo)準(zhǔn)的全部要素；2 、 受審核方的所有部門。整個(gè)審核的結(jié)論，對(duì)體系的符合性、有效性和適應(yīng)性進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。 B組：張 ** 例： OHS管理體系審核第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 (續(xù) ) 審核活動(dòng)安排 : 日期 / 時(shí)間 組別 部門 / 人員審核內(nèi)容12 月 4 日 /8: 30 9 ： 00 A 、 B 總經(jīng)理、管理者代表、其他相關(guān)人員見面會(huì)9 ： 0010 ： 30 A 、 B 公司活動(dòng)相關(guān)場(chǎng)所 現(xiàn)場(chǎng)巡視10:3011:00 A 、 B 總經(jīng)理 安衛(wèi)方針 , 結(jié)構(gòu)和職責(zé) .1, 管理評(píng)審 11 ： 0012 ： 00 A 、 B 安衛(wèi)委員會(huì) 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制方法策劃13:0014:00 A 、 B 安衛(wèi)委員會(huì) 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制方法策劃14 ： 0016 ： 30 A 管理者代表 目標(biāo)指標(biāo) .3 ，管理方案 .4 ，內(nèi)部審核, 協(xié)商與溝通 4. 14:0016:30 B 企管科 法規(guī)符合性 4 .3. 2 ，事故、事件、不符合、糾預(yù)防措施 .216:3017:00 A 、 B 審核內(nèi)部會(huì)議 對(duì)體系的整體性評(píng)價(jià) , 編寫審核報(bào)告17:0017 ： 30 A 、 B 總經(jīng)理、管理者代表、其他相關(guān)人員總結(jié)會(huì)例： OHS管理體系審核第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 (續(xù) ) 說 明： 1 審核實(shí)施過程中，審核組長(zhǎng)可以根據(jù)審核實(shí)施情況在征得貴方同意后，對(duì)審核計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。 保密承諾： 審核組人員對(duì)貴方提供的文件、資料及在審核過程中所獲得的貴方信息除向 WIT總部報(bào)告外，未得到貴方同意，不向第三方透露。如煤礦、化工、建設(shè)等行業(yè)，危險(xiǎn)源較多，風(fēng)險(xiǎn)較大；而服務(wù)性行業(yè)如酒店、銀行則危險(xiǎn)源較少，風(fēng)險(xiǎn)較小。 2 企業(yè)的規(guī)模 主要考慮員工人數(shù)、建筑面積、生產(chǎn)方式和廠區(qū)分布等因素，即使是員工人數(shù)相同，而其它幾方面的因素不同，其審核工作量也不同。對(duì)多