【摘要】第一篇:關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的通知(銀辦發(fā)〔2008〕155號(hào)) 中國(guó)人民銀行辦公廳文件銀辦發(fā)?2008?155號(hào) 中國(guó)人民銀行辦公廳關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)大額交...
2024-10-21 08:05
【摘要】 第1頁(yè)共16頁(yè) XX銀行大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法征 求意見(jiàn)報(bào)告 **農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 大額交易和可疑交易報(bào)告管理實(shí)施辦法 第一章總則 第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢工作,提高大...
2024-09-21 16:35
【摘要】ⅩⅩ農(nóng)村商業(yè)銀行金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法第一章總則第一條為了預(yù)防洗錢和恐怖融資活動(dòng),規(guī)范營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存行為,維護(hù)金融秩序,根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定,制定本辦法。第二條本辦
2024-09-25 13:31
【摘要】農(nóng)村商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易管理辦法64號(hào)(3月29日)第一章總則第一條為規(guī)范農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱本行)關(guān)聯(lián)交易行為,控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)本行相關(guān)業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行,根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東交易管理辦法》等法律法規(guī)以及本行的章程,特制定本辦法。第二條本行的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)
2025-05-25 23:44
【摘要】ⅩⅩ財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司中心支公司大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法第一章總則第一條為防止利用公司進(jìn)行洗錢活動(dòng),規(guī)范公司反洗錢操作,進(jìn)一步完善公司反洗錢內(nèi)部控制,根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī),以及
2024-12-27 18:12
【摘要】大額和可疑交易的報(bào)告與監(jiān)測(cè)反洗錢的義務(wù)和職責(zé)?法定義務(wù)?法定職責(zé)有效打擊洗錢犯罪的幾個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題?在立法上要定義什么叫洗錢,哪些行為是洗錢?犯了這個(gè)罪應(yīng)受什么懲罰,如何起訴,如何判罪?誰(shuí)在洗錢(發(fā)現(xiàn)線索、核實(shí)調(diào)查)商業(yè)銀行的角色和作用?商業(yè)銀行處于發(fā)現(xiàn)、識(shí)別和報(bào)告可疑交易行為的第一線?它是整個(gè)反洗錢機(jī)
2025-01-15 00:40
【摘要】2011年第1號(hào)《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法的決定》已經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)第101次主席會(huì)議通過(guò),現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。主席:劉明康二〇一一年一月五日中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改《金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的決定中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)《金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》作如下修改:一、第
2024-09-08 11:38
【摘要】2011年第1號(hào)《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法的決定》已經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)第101次主席會(huì)議通過(guò),現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。主席:劉明康二〇一一年一月五日中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改《金融
【摘要】160。160。160。(根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)第101次主席會(huì)議《關(guān)于修改〈金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法〉的決定》修訂)160。160。160。第一章 總 則160。160。160。第一條 為規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù),有效控制銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》及其他有關(guān)法律法規(guī),制定本
2024-09-08 11:51
【摘要】(全文)中國(guó)網(wǎng) 時(shí)間:2011-01-28 發(fā)表評(píng)論中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2011年第1號(hào)《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法的決定》已經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)第101次主席會(huì)議通過(guò),現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。主席:劉明康二〇一一年一月五日中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改《金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》
【摘要】第1頁(yè)共13頁(yè)XX人壽保險(xiǎn)股份有限公司大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法XX人壽合規(guī)部二〇一一年八月第2頁(yè)共1
2025-02-19 09:03
【摘要】1貨幣銀行學(xué)第六、七講金融機(jī)構(gòu)與商業(yè)銀行2主要內(nèi)容?金融機(jī)構(gòu)體系?商業(yè)銀行?其他金融機(jī)構(gòu)3金融機(jī)構(gòu)體系?金融機(jī)構(gòu)概述?從事各類金融活動(dòng)的組織,均可稱為金融機(jī)構(gòu)。?分類:?按活動(dòng)領(lǐng)域:直接金融機(jī)構(gòu)和間接金融機(jī)構(gòu);?按職能:監(jiān)督機(jī)構(gòu)和一般金融機(jī)構(gòu);
2025-05-25 23:31
【摘要】第三章大額和可疑交易第一節(jié)大額和可疑交易報(bào)告一、交易報(bào)告制度基礎(chǔ)知識(shí)有洗錢嫌疑的金額交易超過(guò)規(guī)定金額以上交易金融機(jī)構(gòu)特定非金融機(jī)構(gòu)(承擔(dān)反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu))中國(guó)人民銀行交易報(bào)告:①大額交易報(bào)告:指金融機(jī)構(gòu)按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、范圍及程序,將達(dá)到規(guī)定金額的交易信息報(bào)告給人行。②可疑交易報(bào)告:指金融機(jī)構(gòu)將符合可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)、或經(jīng)分析有洗錢嫌
2024-08-18 01:24
【摘要】ⅩⅩ農(nóng)村合作銀行銀行類金融機(jī)構(gòu)股權(quán)質(zhì)押貸款管理辦法第一章總則第一條為適應(yīng)ⅩⅩⅩⅩ農(nóng)村合作銀行(以下簡(jiǎn)稱“本行”)業(yè)務(wù)發(fā)展和滿足客戶需要,更好地拓寬企業(yè)及個(gè)人融資渠道,根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》等法律法規(guī)及本行有關(guān)信貸管理制度,特制定本管理辦法。第
2025-05-25 23:03
【摘要】第一篇:XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法 ***農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 關(guān)聯(lián)交易管理辦法 表決權(quán)的自然人股東。 自然人股東的近親屬持有或控制的股份或表決權(quán)應(yīng)當(dāng)與該自然人股東持有或...
2024-11-04 14:02