【正文】 中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì) 二〇〇六年六月 CNASRC01： 2020 第 1 頁(yè) 共 14 頁(yè) 2020年 06月 01日發(fā)布 2020年 07月 01日實(shí)施 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則 為確保 CNAS對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可工作的公正、有效，滿足國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南的要求，特制定本文件。 本文件規(guī)定了對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的政策和程序，適用于 CNAS對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。 下列文件中的條款通過本文件的引用而成為本文件的條款。 GB/T 190112020《 質(zhì)量和 (或 )環(huán)境管理體系審核指南 》 CNASRC02 《 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可資格的暫停與撤銷規(guī)則 》 CNASRC03 《 認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息通報(bào)規(guī)則 》 CNASR01 《 認(rèn)可標(biāo)識(shí)和認(rèn)可狀態(tài)聲明管理規(guī)則 》 CNASR03 《 申訴、投訴和爭(zhēng)議處理規(guī)則 》 CNASRC04 《 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可收費(fèi)管理規(guī)則 》 CNASRC05 《 多場(chǎng)所認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則 》 認(rèn)可規(guī)范 CNAS實(shí)施認(rèn)可活動(dòng)的政策、程序、準(zhǔn)則及其說明和應(yīng)用指南，包括認(rèn)可規(guī)則、認(rèn)可準(zhǔn)則、認(rèn)可指南和認(rèn)可方案等文件。 2）認(rèn)可準(zhǔn)則（ CC 系列）是 CNAS 認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足的基本要求，包括等同CNASRC01： 2020 第 2 頁(yè) 共 14 頁(yè) 2020年 06月 01日發(fā)布 2020年 07月 01日實(shí)施 采用相關(guān) ISO/IEC 標(biāo)準(zhǔn)、導(dǎo)則和 IAF 對(duì)相關(guān) ISO/IEC 標(biāo)準(zhǔn)、導(dǎo)則的應(yīng)用指南，以及特別行業(yè)的特定要求等文件。 4）認(rèn)可方案（ SC系列）是針對(duì)特別領(lǐng)域或行業(yè)對(duì)認(rèn)可規(guī)則、認(rèn)可準(zhǔn)則和認(rèn)可指南的補(bǔ)充。 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍 在特定的認(rèn)證領(lǐng)域內(nèi)，認(rèn)證活動(dòng)所涉及的特定技術(shù)領(lǐng)域。 根據(jù)不同的認(rèn)證目的，對(duì) 認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的分類可能有多種分類方法。 嚴(yán)重不符合 缺少或未能實(shí)施和保持適用的認(rèn)可規(guī)則、認(rèn)可準(zhǔn)則和認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系文件的一個(gè)或多個(gè)要求，或根據(jù)獲得的客觀證據(jù)，足以懷疑認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書的可信性的評(píng)審發(fā)現(xiàn)。 觀察項(xiàng)： 尚未構(gòu)成不符合，但需提請(qǐng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)注意或改進(jìn)的評(píng)審發(fā)現(xiàn)。 辦公室評(píng)審： 在認(rèn)證機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所實(shí)施的評(píng)審。 評(píng)審： 對(duì)初次申請(qǐng)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)或擴(kuò)大認(rèn)可領(lǐng)域所實(shí)施的評(píng)審。 復(fù)評(píng)： 在認(rèn)可證書有效期屆滿前，對(duì)提出延續(xù)認(rèn)可資格要求的認(rèn)證機(jī)構(gòu)所實(shí)施的評(píng)審。 CNAS對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可工作遵循非歧視和公正的原則。 CNAS對(duì)申請(qǐng)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料內(nèi)容、認(rèn)可評(píng)審信息和其他非公開信息保守秘密。 CNAS對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可僅表明， CNAS承認(rèn) 獲準(zhǔn)認(rèn)可 的認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)可的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)具有從事認(rèn)證服務(wù)的能力，但并不表明 CNAS批準(zhǔn)了認(rèn)證機(jī)構(gòu)所頒發(fā)的認(rèn)證證書。 CNAS 按照《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理規(guī)則》（ CNASR03）受理和處理對(duì) CNAS 的申訴、投訴和爭(zhēng)議。 對(duì)于獲得與 CNAS有互認(rèn)協(xié)議的認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)， CNAS根據(jù)有關(guān)互認(rèn)協(xié)議及相關(guān)的安排，對(duì)相應(yīng)認(rèn)可評(píng)審結(jié)果的適宜性進(jìn)行評(píng)價(jià)，考慮使用相關(guān)的認(rèn)可評(píng)審結(jié)果。若 申請(qǐng)人 為一個(gè)較大法律實(shí)體的一部分，則應(yīng)由這個(gè)較大法律實(shí)體向 CNAS提出認(rèn)可申請(qǐng)； 3）已按申請(qǐng)認(rèn)可領(lǐng)域的相應(yīng)認(rèn)可規(guī)范要求建立和運(yùn)行其質(zhì)量管理體系，并已實(shí)施覆蓋所有程序的內(nèi)審和管理評(píng)審。 申請(qǐng)人應(yīng)提交的申請(qǐng)文件： 1) 《認(rèn)可申請(qǐng)書》； 2) 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)的 申請(qǐng)人 ，國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門對(duì)其頒發(fā)的準(zhǔn)許其設(shè)立及實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)范圍的批準(zhǔn)文件； 3) 證明申請(qǐng)人法律實(shí)體地位的注冊(cè)文件，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照； 4) 申請(qǐng)人的質(zhì)量管理體系文件； 5) 申請(qǐng)人的相關(guān)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)與認(rèn)證業(yè)務(wù)之間可能的利益沖突分析與控制說明； 6) 已對(duì)申請(qǐng)人承擔(dān)的認(rèn)證活動(dòng)中所引發(fā)的法律責(zé)任做出安排的證明。 注 : 申請(qǐng)人 可以從 CNAS 網(wǎng)站 （ ）或 CNAS 秘書處獲取認(rèn)可規(guī)范和《認(rèn)可申請(qǐng)書》等相關(guān)文件。 CNAS通常在收到《認(rèn)可申請(qǐng)書》的 30日內(nèi)對(duì)認(rèn)可申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，解決雙方在理解上的差異，必要時(shí)可對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行訪問。 CNASRC01： 2020 第 5 頁(yè) 共 14 頁(yè) 2020年 06月 01日發(fā)布 2020年 07月 01日實(shí)施 2) 經(jīng)審查不符合 申請(qǐng)條件的， CNAS 將向 申請(qǐng)人 發(fā)出不受理申請(qǐng)的通知，并闡明理由。 當(dāng)一個(gè)或多個(gè)領(lǐng)域已經(jīng)獲得 CNAS 認(rèn)可的申請(qǐng)人提出新認(rèn)證領(lǐng)域認(rèn)可申請(qǐng)時(shí)，申請(qǐng)人 仍應(yīng)按照本文件條款 CNAS提出擴(kuò)大認(rèn)可認(rèn)證領(lǐng)域的申請(qǐng)，并提交相應(yīng)的認(rèn)可申請(qǐng)文件和材料。 對(duì)于在已經(jīng)獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證領(lǐng)域申請(qǐng)擴(kuò)大特別行業(yè)認(rèn)證項(xiàng)目（如在 QMS領(lǐng)域，申 請(qǐng)電信行業(yè)的 TL9000 等）的認(rèn)可時(shí)， 申請(qǐng)人 仍應(yīng)按照本文件條款 至 的條件和要求向 CNAS提出擴(kuò)大認(rèn)可特別行業(yè)認(rèn)證項(xiàng)目的申請(qǐng)，并提交相應(yīng)的認(rèn)可申請(qǐng)文件和材料。 評(píng)審準(zhǔn)備 CNAS對(duì) 申請(qǐng)人 的認(rèn)可申請(qǐng)進(jìn)行審查，根據(jù) 申請(qǐng)人 的具體情況確定認(rèn)可評(píng)審范圍并策劃 認(rèn)可評(píng)審方案。 文件評(píng)審 CNAS 根據(jù)對(duì)評(píng)審項(xiàng)目的認(rèn)可評(píng)審方案指派認(rèn)可評(píng)審組長(zhǎng)或評(píng)審員負(fù)責(zé)對(duì) 申請(qǐng)人的質(zhì)量管理體系文件等與認(rèn)證活動(dòng)相關(guān)的文件進(jìn)行評(píng)審。 辦公室評(píng)審 CNAS將根據(jù)認(rèn)可評(píng)審方案提出辦公室評(píng)審的人日數(shù)和評(píng)審組組成，并與申請(qǐng)人確定具體的評(píng)審日期和評(píng)審組成員。 辦公室評(píng)審計(jì)劃 評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制訂辦公室評(píng)審計(jì)劃，提前通知申請(qǐng)人。 CNASRC01： 2020 第 6 頁(yè)