【正文】 有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 5 年以上經(jīng)驗(yàn)； (二 )具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； (三 )通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。 A．具 有期貨從業(yè)人員資格 B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 C．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 D．具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗(yàn) C [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (一 )具有期貨從業(yè)人員資格； (二 )具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。 4．下列哪些人員不符合申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的條件 ?( ) A．因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5 年 B．因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被開(kāi)除之日起已逾5 年 C．因違法行為被開(kāi)除的證券公司從業(yè)人員，自被開(kāi)除之日起已逾 5 年 D．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日未逾 2 年 D [解析 ] D 項(xiàng)，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條第七項(xiàng)規(guī)定，自被期貨從業(yè)人員或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng) 人選之日起未逾 2 年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 A． 1 B． 5 C． 3 D． 2 D [解析 ] 參見(jiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第四款規(guī)定。 A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) C．國(guó)家外匯管理局 D．商務(wù)部 B [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期 貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。 7．具有從事期貨業(yè)務(wù) ( )年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。 8．期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由 ( )依法核準(zhǔn)。 9．期貨公司經(jīng)理層人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交 ( )名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。 10．期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起 ( )個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。 A．應(yīng)當(dāng)提前 30 日將免除決定通知本人 B．可以隨時(shí)免除其職務(wù) C．無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù) D．應(yīng)當(dāng)將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén) D [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條第二款規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前 10 個(gè)工作日將免職理由及 其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A．總經(jīng)理助理 B．業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人 C．獨(dú)立董事 D．董事會(huì)秘書(shū) D [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第二款規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的 2 家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。 13．下列關(guān)于在同一期貨公司內(nèi)人 員任職轉(zhuǎn)任的情形，需要重新申請(qǐng)任職資格的是 ( )。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限： (一 )期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨 公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事； (二 )在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事； (三 )在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。 14．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng) 知悉之日起 ( )個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。上述人員應(yīng)當(dāng) 自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年 ( )向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表，對(duì)是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說(shuō)明。 A． 2 B． 3 C． 6 D． 12 C [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決 定之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò) 6 個(gè)月。 17．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 ( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 18．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向 ( )報(bào)告。 19．下列關(guān)于被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員的表述，不符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的是 ( )。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起 2 年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。 A． 1 B． 2 C． 3 D． 5 A [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起 1 年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。 二、多項(xiàng)選擇題 (以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求 ) 1．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得下列 ( )任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。第四十三條第一款規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。 A．公司章程 B．行業(yè)規(guī)范 C．自律規(guī)則 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 ABCD [解析 ] 《期貨公司董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。 A．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所 CD [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。 A．良好的職業(yè)道德 B．誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì) C．履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力 D．具有碩士研究生以上學(xué)歷 ABC [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必 需的經(jīng)營(yíng)管理能力。 A．期貨公司監(jiān)事 B．期貨公司控股股東 C．期貨公司員工的配偶 D． 2 年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問(wèn) ABD [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事： (一 )在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員； (二 )在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司 5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前 5 名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益 關(guān)系的機(jī)構(gòu)； (三 )為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬； (四 )最近1 年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員； (五 )在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員； (六 )中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。 A．總經(jīng)理被暫停職務(wù) B．總經(jīng)理被撤銷(xiāo)任職資格 C．總經(jīng)理被認(rèn)定不適當(dāng)人選而被解除職務(wù) D．總經(jīng)理辭職 BCD [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職， 或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷(xiāo)任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起 3 個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。 A．從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作 5 年以上經(jīng)驗(yàn) B．大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷