【正文】 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 26 工作月報 姓名 日期 一、項目工作小結(jié)： 已有項目 項目名稱： 進展階段： 本月所進行的工作： 該項目的下一階段工作安排： 新接項目 項目名稱： 進展階段： 本月所進行的工作： 該項目的下一階段工作安排： 二、其他工作小結(jié) 三、相關(guān)建議 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 27 業(yè)務(wù)檔案管理辦法 總則 第一條 本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案是指公司在日常經(jīng)營活動中形成的、作為歷史紀(jì) 錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體紀(jì)錄的材料。 附件：一、 項目階段性工作報告 二、 工作月報（樣本） 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 25 項目階段性工作報告 項目人員 出差時間 ： 出差地點 ： 調(diào)研項目 ： 項目所處階段： 調(diào)研情況 本次調(diào)研目的： 項目欲解決的問題等。 二、 年度工作報告內(nèi)容包括年度計劃的實施和完成情況，存在問題及原因，解決措施、改善及協(xié)調(diào)管理的建議，下年度工作的計劃。 二、 月度工作報告包括月度小結(jié)及下月工作計劃。必須于每月 5 日前提交月度工作報告。 三、 如單次出差調(diào)研了多個項目，則階段性工作報告按項目填寫。此報告向直接上級主管保送。 第二條 本制度適用于公司所有業(yè)務(wù)及行政人員。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 23 四、 資產(chǎn)管理部 資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)公司對權(quán)益類證券的投資，其主要職能是在有效控制投資風(fēng)險的基礎(chǔ)上為公司獲取最大的證券投資收益，具體職責(zé)如下： 在公司授權(quán)范圍內(nèi)，制訂階段投資策略 及年度 /半年投資計劃方案，并組織實施； 負(fù)責(zé)新股申購及機構(gòu)配售證券的買賣業(yè)務(wù)； 負(fù)責(zé)與 創(chuàng)新 相關(guān)部門進行業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)； 負(fù)責(zé)證券市場趨勢研究、政策效應(yīng)分析及其預(yù)測，對深滬兩地二級市場運行機理進行分析； 完成公司交辦的其他任務(wù)。 （二） 研究策劃 負(fù)責(zé)與項目投資業(yè)務(wù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)背景研究與行業(yè)研究； 負(fù)責(zé)與證券市場及證券業(yè)務(wù)相關(guān)的宏觀經(jīng)濟發(fā)展、宏觀經(jīng)濟政策研究，為公司發(fā)展規(guī)劃提供支持； 負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)及方案創(chuàng)新研究； 公司擬發(fā)起和設(shè)立新風(fēng)險投資基金（公司）時負(fù)責(zé)制作募股文件，為公司再融資提供文件支持； 完成公司交 辦的其他任務(wù)。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 22 二、 投資發(fā)展部 投資部負(fù)責(zé)投資項目的開發(fā)、投資與跟蹤管理，并對相關(guān)行業(yè)、市場進行前景分析及研究。 （二） 人力資源管理 擬 定公司人事、勞資等方面的規(guī)章制度； 擬定公司機構(gòu)設(shè)置或調(diào)整方案； 負(fù)責(zé)公司員工的定崗定編工作； 負(fù)責(zé)公司員工的招聘工作； 擬定員工薪酬、福利等分配激勵制度體系，并組織具體實施； 負(fù)責(zé)人力資源培訓(xùn)工作的組織與協(xié)調(diào)； 管理員工休假和考勤。 動態(tài)跟蹤管理 投資退出 對項目企業(yè)進行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參加重要會議，并形成 《企業(yè)情況月度分析表》 及 《企業(yè)情況季度報告》 項目經(jīng)理提交 《投資退出方案書》 并組織實施、項目退出後完成 《項目總結(jié)報告》 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 5 業(yè)務(wù)檔案參考 業(yè)務(wù)檔案一：項目概況表 項目概況表 項目人員 日期 項目名稱 項目來源 行業(yè)板塊 項目所在地區(qū) 聯(lián)系方式 主營業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品介紹 項目優(yōu)勢 項目現(xiàn)狀 備注 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 6 業(yè)務(wù)檔案二：企業(yè)所需提供資料清單 企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱 一、 公司基本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu) 公司設(shè)立時間、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例； 公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊資本、股東結(jié)構(gòu)； 提供資料：營業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件； 二、 公司資產(chǎn)及經(jīng)營狀況 公司主要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)； 公司主要產(chǎn)品的 生產(chǎn)工藝流程； 公司主要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、主要設(shè)備等的數(shù)量、購置價格； 土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、 GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）； 公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表； 公司主要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情況； 三、 公司治理結(jié)構(gòu)及對外投資情況 公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)）； 公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況等介紹； 公司董事、高級管理人員、主要技術(shù)專家介紹； 四、 公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況 公司股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資 于與本公司業(yè)務(wù)有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)； 公司主要客戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式； 公司主要原料供應(yīng)商名單，公司原材料的采購方式，公司主要設(shè)備的采購方 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 7 式； 五、 公司對外重大合作合同、法律訴訟情況； 六、 公司設(shè)立以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購等情況） 七、 公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項目情況。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項目，項目經(jīng)理編寫完整的 《投資建議書》 。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 4 圖示：工作流程圖 項目接收 項目初審 對項目進行初步實地調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制 《項目概況表》 項目立項 項目初審后認(rèn)為可以對企業(yè)做進一步調(diào)查研究的，項目經(jīng)理填寫 《項目立項審批表》 ，報公司項目考評會批準(zhǔn)立項。首次公開發(fā)行包括國內(nèi)二板上市、主板上市，國外主板上 市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分為向管理層出售和向其他公司出售；當(dāng)風(fēng)險公司經(jīng)營狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時，解散或破產(chǎn)并進行清算是可選擇的退出方式。 投資的退出 在項目立項之初，項目投資經(jīng)理即要為項目設(shè)計退出手段，然后隨著項目進展及時修訂。 對項目企業(yè)的跟蹤管理 在投資協(xié)議生效后，項目投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時間內(nèi)快速增值。在項目投資具體實施的過程中，若因客觀原因遇到與投 資決策委員會通過之相關(guān)投資決策不符的情況，應(yīng)撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。投資決策委員會采用會議及信函兩種工作方式，投資項目應(yīng)取得投資決策委員會簡單多 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 3 數(shù)通過，當(dāng)投資決策委員會中對所提交討論的投資項目贊成與反對票各占 1/2時，由投資決策委員會主席做出投資決議。盡職調(diào)查一般在二十個工作日內(nèi)完成。 盡職調(diào)查 立項批準(zhǔn)后，項目投資經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《盡職調(diào)查報告》。 立項申請與立項 項目初審后認(rèn)為需要對企業(yè)做進一步調(diào)查研究的，項目投資經(jīng)理填寫《立項審批表》，報公司項目考評會批準(zhǔn)立項。 簽署保密協(xié)議 在要求提供完整的商業(yè)計劃書之前，項目投資經(jīng)理應(yīng)主動與企業(yè)簽署保密協(xié)議。 項目初審 項目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹的七個工作日內(nèi)，對項目進行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制《項目概況表》。1 目錄 業(yè)務(wù)管理制度 業(yè)務(wù)流程指引 2 業(yè)務(wù)檔案參考 5 行政管理制度 部門及崗位職責(zé) 21 工作報告制度 24 業(yè)務(wù)檔案管理辦法 27 人事管理制度 員工考評辦法 29 工資實施細(xì)則 35 財務(wù)管理制度 費用管理辦法 37 附：行政 常用表格 出差申請表 47 請（休）假申請表