【正文】 究機(jī)構(gòu)有過正式合作，79% 的企業(yè)沒有與國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行結(jié)盟的意愿。 外資企業(yè)對華技術(shù)擴(kuò)散極為微弱 , 我們 并 沒有得到所期待的“技術(shù)溢出”帶來的效益。 大 多數(shù) 的 中小企業(yè)并沒有建立獨(dú)立的自主創(chuàng)新部 門 , 這 就 使得中小企業(yè) 當(dāng)中具有創(chuàng)新意識 的人才得不到全能 的 發(fā)揮 , 造成 了 人力資源的浪費(fèi) , 對于創(chuàng)新 沒有相應(yīng)的獎勵機(jī)制 , 也 在一定程度上造成了人才的外流。由此可見，中小企業(yè) 的 高級科技人員將 會 更少，并且人才 的 流失 也 呈遞增趨勢。資料顯示，盡管國家每年畢業(yè) 的 工科博士 有 上萬名，但從高科技人員最密集的 302 家國家級企業(yè)的技術(shù)中心來看，沒有博士的有 84家。中小企業(yè)對高級科技人才的吸引力 遠(yuǎn)不及大型企業(yè)。國家的經(jīng)費(fèi)偏重于支持高校和科研院所，以 2021年 為例 我國財(cái)政撥款為 億元，而企業(yè)僅占 %，涉及中小企業(yè)的則更是少之又少 。 使許多中小企業(yè) 的 自主創(chuàng)新 “ 有心無力 ” ，技術(shù)研發(fā)能力差和技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化乏力。因此，許多中小企業(yè) 的 創(chuàng)新只能依賴內(nèi)源融資，這無疑會 大大 加大技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險性。因?yàn)橹行∑髽I(yè) 的 資信差、尋保難、抵押難，從銀行 取 得 貸款相當(dāng)困難。同時，中小企業(yè)也很少能從政府部門得到研究開發(fā) 等等的 支持。因此 ,由激勵制度的不健全 帶來的人才流失問 題非常嚴(yán)重， 特別 是一些關(guān)鍵的技術(shù)人才和高層管理人員的忠誠度不強(qiáng)， “ 跳槽 ” 、 “ 自立門戶 ” 等 現(xiàn)象頻繁發(fā)生。 （ 1） 就中國現(xiàn)狀來看 ,中小企業(yè)自主創(chuàng)新人才嚴(yán)重 匱乏 部分中小企業(yè)缺乏專業(yè)技術(shù)背景 和 創(chuàng)新意識 ,經(jīng)營思想 急功近利、 規(guī)避風(fēng)險 的 意識 又過于強(qiáng)烈 ,使其對技術(shù)創(chuàng)新 畏縮不前 、 顧慮重重 ,使本來就屈指可數(shù)的技術(shù) 創(chuàng)新 人才還不能發(fā)揮應(yīng)有作用。其它依次是 “ 創(chuàng)新資金引進(jìn)渠道不暢 ” （ %）、 “ 缺乏鼓勵創(chuàng)新的社會環(huán)境 ” （ %）等。 3． 創(chuàng)新能力不足 中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng) 2021年 4月 12日在北京發(fā)布的《 2021年度 中 國企業(yè)家隊(duì)伍成長與發(fā)展十五年調(diào)查綜合報(bào)告》顯示，與發(fā)達(dá)國家的企業(yè)相比，中國企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方 面還存在明顯的 差距 。 企業(yè)的靈魂 是文化 ， 文化 是企業(yè)獲取持續(xù)創(chuàng)新的動力源泉。從世界各國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn) 來看 , 發(fā)展創(chuàng)業(yè)基金和建立完善的風(fēng)險投資機(jī)制是實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的必然選擇。完善風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，大力發(fā)展風(fēng)險投資事業(yè)。首先， 要培育中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的宏觀環(huán)境。其次，由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展慢，投資的邊際收益率比 較低，而 資本市場不夠健全，風(fēng)險投資 行 業(yè)的機(jī)制不夠完善等原因，造成風(fēng)險投資行 業(yè)發(fā)展緩慢，中小企業(yè)很難通過風(fēng)險投資 這一 渠道獲得創(chuàng)新融資，缺乏為企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制。 創(chuàng)新體系不健全主要表現(xiàn)是 “ 產(chǎn)學(xué)研 ” 結(jié)合不夠 密切 ，現(xiàn)有的科研體制對企業(yè)自主創(chuàng)新 支持 不夠，而企業(yè)創(chuàng)辦技術(shù) 創(chuàng)新 中心又受到自身能力限制。正因?yàn)檫@種 “ 免費(fèi)搭車 ” 的客觀外部環(huán)境，使許多 中小 企業(yè)懼怕投入得不到應(yīng)有回報(bào)的心態(tài)普遍存在。存在較為普遍的地方保護(hù) 主義 、惡性競爭和 價格失真。例如，美國政府 將要把 集中于 700 多個國家實(shí)驗(yàn)室的大部分技術(shù)解密， 用 以 “ 扶持幼小的高技術(shù)工業(yè)，擴(kuò)展國家經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ) ” ，這一帶有鮮明 政策色彩的科技政策，極大地推動了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。 由政府設(shè)立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金 ,以無償資助 、 貼息貸款或資本金投入等方式 ,扶持 和 培育 、市場前景好技術(shù)含量高 、 最需要由政府支持的科技型中小企業(yè)項(xiàng)目 ,并 將 為其進(jìn)入產(chǎn) 業(yè)化和商業(yè)性資本起到 引到 和 鋪墊 的作用。 （ 4） 解決中小企業(yè)的創(chuàng)新動力問題 。 （ 3） 在產(chǎn)業(yè)定位上，大多數(shù) 的 中小企業(yè)的優(yōu)勢仍停留在勞動力和資源使用的低成本上。 （ 2） 在投資取向上， 更多的 中小企業(yè)更愿意向投資回報(bào)率高、回收周期短的行 7 業(yè)投資。企業(yè)創(chuàng)新動力明顯不足，其原因是多方面的。 （二） 中小企業(yè)自主創(chuàng)新的困難 1． 創(chuàng)新動力不足 據(jù)統(tǒng)計(jì)， 在 中國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)僅為萬分之三， 99%的企業(yè)沒有 擁有 專利， 60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)。 中 國 巨大的市 場 ， 是我 國 中小企 業(yè) 加 強(qiáng) 自身 自主 創(chuàng) 新 能力 的巨大的優(yōu) 勢 。 我 國 中 小企 業(yè) 大多 規(guī) 模不大 ， 決 策 靈 活 ， 更能 體現(xiàn) 中小企 業(yè) 自主 創(chuàng) 新的優(yōu) 勢 ， 提高自主 創(chuàng) 新能力適 應(yīng) 瞬息萬 變 的市 場 情況 ， 抓住稍 縱 即逝的機(jī) 會 。一般情況下，中小企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中 遠(yuǎn)不如大企業(yè)那樣得心應(yīng)手，它們在自主創(chuàng)新中所遇到的制約性因素比大企業(yè)多，這就使得中小企業(yè)在自主創(chuàng)新中要頗費(fèi)心思，科學(xué)衡量資金的走 向， 用 以降低在實(shí)際運(yùn)作中的風(fēng)險。中小企業(yè)在帶動就業(yè)方面具有相當(dāng)明顯的擴(kuò)散效應(yīng)，在西方發(fā)達(dá)國家，中小企業(yè)帶動 了 90%以上的就業(yè)，中小企業(yè)具有較強(qiáng)的活力。 2021 年國家在深圳證券交易所推出“中小企業(yè)板”，2021 年國家在上海證券交易所推出“創(chuàng)業(yè)板 ” 都是對中小科技企業(yè)融資做出的 有益的探索。 5 （三）金融政策 在金融體制改革中，我國相當(dāng) 重視科技金融 的相關(guān) 政策，一方面為科技創(chuàng)新活動創(chuàng)造融資渠道和環(huán)境，另一方面為規(guī)避和化解創(chuàng)新風(fēng)險提供金融工具和制度 上的 安排，大大激發(fā)了科技創(chuàng)新主體的活力。 國內(nèi)創(chuàng)新主體在高新技術(shù)發(fā)展、科技成果轉(zhuǎn)化、研究開發(fā)、科技產(chǎn)品出口、技術(shù)設(shè)備引進(jìn)、教育科普等方面都可以享受多種形式的稅收優(yōu)惠。 （二）財(cái)稅政策 我國的財(cái)政稅收政策既保障了政府對科技活動的直接投入，又通過稅收優(yōu)惠支持科技創(chuàng)新持續(xù)開展。 （一）產(chǎn)業(yè)政策 上世紀(jì) 80 年代《國家技術(shù)改造計(jì)劃》、《國家重點(diǎn)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收項(xiàng)目計(jì)劃》等政策的重點(diǎn)在于技術(shù)改造和引進(jìn)，主要解決技術(shù)來源和新產(chǎn)品問題； 上世紀(jì) 90 年代 推出了 《國家科技成果重點(diǎn)推廣計(jì)劃》、《關(guān)于建立 生產(chǎn)力促進(jìn)中心的若干意見》、《九十年代國家產(chǎn)業(yè)政策綱要》等政策，政策的推出對 于科技成果擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)化 ，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平 做出的保障 ； 2021 年以來， 隨著 《關(guān)于加強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)的意見》、《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》等政策 的出臺，政府 開始關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和 相關(guān)政策體系的構(gòu)建。 1993 年全 國人大常委會通過了《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》， 隨后出臺了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》、《科 學(xué)技術(shù)普及法》等法律法規(guī)和配套政策。同時，國家開始 了 深化科技體制改革。 因此 ， 我 國 加大自主 創(chuàng) 新力度勢 在必行 ； 只有 擺脫 了 對國 外高新技 術(shù) 的依 賴 ， 才能更好地 參 與 國際競爭 。 我 國 是吸收 、 利用 FDI數(shù) 量最大的 國 家之一 。 根據(jù) 產(chǎn) 品周期理 論 ， 國 外先 進(jìn) 技 術(shù) 的外溢效 應(yīng) 是有限的 ，因而自主 創(chuàng) 新 才 是 轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì) 增 長 方式 、 經(jīng)濟(jì)結(jié) 構(gòu)合理化的必然 選擇 。 從國內(nèi)競爭 角度看 ， 中小企 業(yè) 面 臨著國 有企 業(yè) 、 外 資 企業(yè) 的激烈 競爭 ， 中小企 業(yè) 要想在優(yōu)勝劣汰的自然 選擇 中求 發(fā) 展 ， 只 可 能依 賴 高效的自主 創(chuàng) 新 。 例如 ： 我 國 70%以上的 紡織 機(jī) 械 和 數(shù) 控機(jī)床 、 100%的光 纖 制造 裝備 都被 進(jìn)產(chǎn) 品占據(jù) 。 （二）自主創(chuàng)新的意義 自主 創(chuàng) 新是企 業(yè)實(shí)現(xiàn) 更快更好 發(fā) 展的 動 力源泉 ， 提高中小企 業(yè) 的自主 創(chuàng) 新能力 ， 也是促 進(jìn) 我 國經(jīng)濟(jì)發(fā) 展和適 應(yīng)經(jīng)濟(jì) 全球化的首 選戰(zhàn) 略 措施 。自主創(chuàng)新的成果，一般體現(xiàn)為新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)以及擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的 產(chǎn)品 、 技術(shù) 、品牌等 。 自主創(chuàng)新是指通過擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特的核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的價值的過程。即創(chuàng)新所需的核心技術(shù)來源于內(nèi)部的技術(shù)突破，擺脫技術(shù) 模仿 、技術(shù) 引進(jìn) 對外部技術(shù)的依賴，依靠自身力量、通過獨(dú)立的研究開發(fā)活動而獲得的，其本質(zhì)就是牢牢把握創(chuàng)新核心環(huán)節(jié)的主動權(quán)，掌握核心技術(shù)的所有權(quán) ?？傊?， 在競爭激烈的當(dāng)下， 適者生存，中小企業(yè)只有走創(chuàng)新 的道路 ，才能從根本上提高 自己 企業(yè)的競爭力， 才能在激烈的競爭中求得生存和發(fā)展。 當(dāng)前我國 中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是提高勞動生產(chǎn)率，而是 一定 要提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品中的 科技 含量。但是，我國中小企業(yè)在迅速發(fā)展的同時也日漸暴露出各種問題：技術(shù)裝備水平落后、創(chuàng)新資金不足 、 科技人員嚴(yán)重不足、政策環(huán)境不優(yōu)越等，技術(shù) 創(chuàng)新 和技術(shù) 進(jìn)步 已成為制約中小企業(yè)發(fā)展最突出的因素。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的角度來看，這一經(jīng)濟(jì)增長 推動 的主 角并不是傳統(tǒng)意義上的國有大企業(yè)，而是包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在內(nèi)的中小企業(yè)。 為了迎接經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮，為了適應(yīng)新的競爭 規(guī)則 和競爭 環(huán)境 ，各個國家都在加緊確定和調(diào)整 新的 發(fā)展戰(zhàn)略，其重點(diǎn)就是提高技術(shù)創(chuàng)新能力為主要指標(biāo)的核心競爭力。 關(guān)鍵詞 ： 中小企業(yè)；自主創(chuàng)新；自主創(chuàng)新政策 II ABSTRACT Independent innovation is relative to the technology import, the imitation of a kind of creation, refers to the activities through with independent intellectual property righ