【正文】 大或有事項(xiàng)，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔(dān)保；法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；董事長(zhǎng)或總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所；主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)，正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受影響；因涉嫌違反法律、法規(guī)被有關(guān)部門調(diào)查或受到行政處罰；涉及公司增資擴(kuò)股和公開發(fā)行股票的有關(guān)事項(xiàng)；推薦主辦券商認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)。（3）掛牌公司可在每個(gè)會(huì)計(jì)前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)自愿編制并披露季度報(bào)告，但掛牌公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一報(bào)告的披露時(shí)間。掛牌公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制并披露半報(bào)告。掛牌公司報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告必須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。持續(xù)信息披露（1）報(bào)告。掛牌前的信息披露掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓前，掛牌公司應(yīng)披露《股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書》及其附錄。公司股份掛牌轉(zhuǎn)讓前，至少應(yīng)當(dāng)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書；股份掛牌轉(zhuǎn)讓后，至少應(yīng)當(dāng)披露報(bào)告、半報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。（四）對(duì)信息披露的要求基本要求掛牌公司及其董事和信息披露相關(guān)責(zé)任人應(yīng)保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。不要求披露的文件主要分為兩類，一類是股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件，具體包括：公司及其股東對(duì)北京市人民政府的承諾書、公司向主辦券商申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的文件、公司董事會(huì)、股東大會(huì)有關(guān)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的決議及股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)處理有關(guān)事宜的決議、公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司股東名冊(cè)及股東身份證明文件、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單及其持股情況、主辦券商和公司簽訂的推薦掛牌協(xié)議。（三）對(duì)備案文件的要求主辦券商同意推薦公司掛牌的，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送有關(guān)備案文件，主辦券商應(yīng)承諾有充分理由確信備案文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。主辦券商應(yīng)針對(duì)每家擬推薦的公司設(shè)立專門項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)開展盡職調(diào)查，制作掛牌轉(zhuǎn)讓備案文件，督促掛牌公司進(jìn)行真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息披露等工作。目前，全國(guó)共有29家券商取得了主辦券商業(yè)務(wù)資格。中關(guān)村注冊(cè)登記的企業(yè)應(yīng)取得中關(guān)村管委會(huì)的試點(diǎn)資格確認(rèn)函，其他被納入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的國(guó)家級(jí)高新區(qū)范圍內(nèi)的企業(yè)須取得相應(yīng)主管部門的試點(diǎn)資格確認(rèn)函。主辦券商及律師要通過對(duì)企業(yè)全面的盡職調(diào)查，確定公司自成立以來歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓和股份發(fā)行符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。公司運(yùn)作規(guī)范主要指的是公司的各項(xiàng)制度，如公司的人事管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理制度、行政管理制度健全完備，并得到有效執(zhí)行。公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范。通常情況下，公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入應(yīng)當(dāng)占到總收入的70%以上，主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)應(yīng)當(dāng)占到利潤(rùn)總額的70%以上，方能被認(rèn)定為主營(yíng)業(yè)務(wù)突出。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)期間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。主要包括《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行）》（簡(jiǎn)稱“試點(diǎn)辦法”）、《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》（簡(jiǎn)稱“掛牌規(guī)則”）、《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》（簡(jiǎn)稱“盡職調(diào)查指引”）、《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌備案文件內(nèi)容與格式指引》（簡(jiǎn)稱“備案文件指引”）、《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》（簡(jiǎn)稱“信息披露規(guī)則”）等。目前，全國(guó)各地高新區(qū)都采取相關(guān)措施，出臺(tái)鼓勵(lì)政策，積極培育新三板掛牌上市企業(yè)，爭(zhēng)取成為首批擴(kuò)大試點(diǎn)地區(qū)。新三板自啟動(dòng)以來，在幫助科技型中小企業(yè)融資方面的發(fā)揮了重要作用，作為多層次資本市場(chǎng)重要組成部分和孵化器的功能日益浮現(xiàn)，受到了證券業(yè)、企業(yè)界尤其是中小型高科技企業(yè)的企盼。三板市場(chǎng)全稱“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，其設(shè)立之初主要是為了解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司流通股的轉(zhuǎn)讓問題，2002年滬、深交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓被納入到三板市場(chǎng)。主辦報(bào)價(jià)券商對(duì)所推薦的公司信息披露負(fù)有督導(dǎo)的職責(zé)。說明書應(yīng)包括以下內(nèi)容:公司基本情況；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；公司業(yè)務(wù)和技術(shù)情況；公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險(xiǎn)因素；公司治理情況；公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息；北京市政府批準(zhǔn)公司進(jìn)行試點(diǎn)的情況。八、披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書辦理好股份的集中登記后，公司與主辦券商券商協(xié)商，確定股份掛牌日期。公司股東掛牌前所持股份分三批進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，每批進(jìn)入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。初始登記的股份，須托管在主辦報(bào)價(jià)券商處。有異議的而決定不予備案的，向主辦報(bào)價(jià)券商出具書面通知并說明原因。協(xié)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可對(duì)主辦報(bào)價(jià)券商的盡職調(diào)查工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核。六、協(xié)會(huì)備案確認(rèn)協(xié)會(huì)在受理之日起六十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)備案文件進(jìn)行審查。主辦報(bào)價(jià)券商依據(jù)盡職調(diào)查和內(nèi)核情況，決定是否向協(xié)會(huì)推薦掛牌。項(xiàng)目小組完成盡職調(diào)查后，提請(qǐng)主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核機(jī)構(gòu)審核。四、配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查為使股份順利地進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，公司須積極配合主辦報(bào)價(jià)券商的盡職調(diào)查工作。公司應(yīng)與主辦報(bào)價(jià)券商和副主辦報(bào)價(jià)券商簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確三方的權(quán)利與義務(wù)。三、簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議公司需聯(lián)系一家具有股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司，作為股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的主辦報(bào)價(jià)券商，委托其推薦股份掛牌。根據(jù)北京市《中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)辦法》規(guī)定，公司申請(qǐng)時(shí)要提交如下文件:公司設(shè)立批準(zhǔn)文件；公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)；公司股東大會(huì)同意申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的決議；企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)及公司章程；經(jīng)律師事務(wù)所確認(rèn)的合法有效的股東名冊(cè)；高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定文件。二、申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格公司要進(jìn)行股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，須向北京市人民政府申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)的資格。申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，需履行以下程序:董事會(huì)、股東大決議，申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格，簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查，主辦報(bào)價(jià)券商向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件，協(xié)會(huì)備案確認(rèn)，股份集中登記，披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書。完成上述準(zhǔn)備工作后，企業(yè)即可開始選聘會(huì)計(jì)師、律師、評(píng)估師、券商等中介機(jī)構(gòu)，正式啟動(dòng)上市程序。7．新產(chǎn)品/技術(shù)研發(fā)制度，包括新產(chǎn)品研發(fā)制度、新產(chǎn)品試制制度、新產(chǎn)品鑒定要求、產(chǎn)品開發(fā)周期管理、新產(chǎn)品成果評(píng)審與報(bào)批、新產(chǎn)品移交投產(chǎn)管理等8．市場(chǎng)營(yíng)銷管理制度，包括市場(chǎng)營(yíng)銷組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)與任務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃、市場(chǎng)調(diào)查及預(yù)測(cè)、市場(chǎng)營(yíng)銷策略、市場(chǎng)營(yíng)銷渠道的選擇、訂單及客戶管理、營(yíng)銷人員管理及營(yíng)銷業(yè)績(jī)考核與獎(jiǎng)懲、9．內(nèi)部控制制度，主要包括內(nèi)部控制基本要求、貨幣資金內(nèi)部控制、采購(gòu)與付款內(nèi)部控制、存貨內(nèi)部控制、對(duì)外投資內(nèi)部控制、固定資產(chǎn)與無(wú)形資產(chǎn)內(nèi)部控制、銷售與收款內(nèi)部控制、對(duì)外擔(dān)保內(nèi)部控制、成本費(fèi)用的內(nèi)部控制、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理的內(nèi)部控制、預(yù)算環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制、對(duì)下屬機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制等各環(huán)節(jié)的制度。1．組織系統(tǒng)（由總經(jīng)理辦公室或行政部門負(fù)責(zé)）一般包括公司介紹、公司文化、公司大事記、公司章程、公司組織架構(gòu)、公司各部門職責(zé)等；2．行政系統(tǒng)一般包括辦公室管理制度、出差管理制度、會(huì)議管理制度、文書管理制度、檔案管理制度、保密管理制度、辦公用品管理制度、車輛管理制度、安全保衛(wèi)制度、食堂管理制度、宿舍管理制度等。所