案件風(fēng)險(xiǎn)防控學(xué)習(xí)心得體會(huì)-文庫吧資料
2024-10-17 17:46本頁面
【正文】 近日爆出啟東信用社員工從事高利貸卻因資金鏈斷裂而自殺事件，形形色色的案件頻頻發(fā)生。其次 是學(xué)案例：組織干部員工學(xué)習(xí)、觀看《員工道德風(fēng)險(xiǎn)警示教育案例》、《受警醒明底線知敬畏》等案例警示教育教材和光盤，深入剖析案發(fā)問題原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總之，在工作中要嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格要求自己，不斷提高自己的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，警惕思想，堅(jiān)定信念，合規(guī)辦事，杜絕一切違規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)。三、加強(qiáng)教育首先 是學(xué)制度。在日常工作中要不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先”的意識(shí)，自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺性，增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀(jì)守法意識(shí)在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習(xí)慣。相信我們每位員工都會(huì)遠(yuǎn)離金錢的誘惑，共同創(chuàng)造出一個(gè)和諧、合規(guī)的工作環(huán)境。我們每位員工只有不斷增強(qiáng)遵紀(jì)守法的自覺性和主動(dòng)性，結(jié)合自身崗位的實(shí)際情況，認(rèn)真地進(jìn)行自我教育，自我約束，吸取教訓(xùn)，并對(duì)有關(guān)金融法規(guī)、銀行規(guī)章制度自我查找旅行崗位職責(zé)及遵紀(jì)守法方面的差距，明確今后工作努力的方向，才能使我們銀行違法違規(guī)案件得到遏制。監(jiān)管不力的，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定追究監(jiān)管人員的責(zé)任。加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行提示或?qū)嵤┈F(xiàn)場(chǎng)檢查，建立常態(tài)化地監(jiān)督制度，督促轄內(nèi)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，監(jiān)督落實(shí)監(jiān)管案防部署和要求。近幾年來，大部分銀行注重了業(yè)務(wù)開展，忽視了案件防范，尤其在基層，任務(wù)至上，片面追究幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識(shí)，有的甚至欺上瞞下或走過場(chǎng)形式學(xué)習(xí)。作為員工未能夠正確認(rèn)識(shí)自身的狀況，忽視相關(guān)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)知識(shí)、操作技能和風(fēng)險(xiǎn)防范等應(yīng)知應(yīng)會(huì)的培訓(xùn)，員工思想道德水準(zhǔn)、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀(jì)守法的自覺性和防腐拒變能力較差。近年來，金融案件頻發(fā)，防案形勢(shì)非常嚴(yán)峻。第三篇：案件防控學(xué)習(xí)心得體會(huì)案件防控學(xué)習(xí)心得體會(huì)近期，我行開展了2016年“學(xué)案例、講操守、防風(fēng)險(xiǎn)”主題警示教育活動(dòng)，通過觀看視頻、案例，并結(jié)合平時(shí)在工作中實(shí)際情況，對(duì)案件防控意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)。四是建立整改后評(píng)價(jià)機(jī)制。三是建立嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度的倒逼機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制。二是建立整改本單位和管理部門雙向責(zé)任制。一是建立違規(guī)信息錄入和整改臺(tái)賬，逐條整改。要從規(guī)范檢查形式、規(guī)范檢查內(nèi)容、規(guī)范檢查流程、規(guī)范檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改、規(guī)范對(duì)整改結(jié)果的督導(dǎo)等“五個(gè)規(guī)范”抓起，建立基礎(chǔ)管理突擊檢查和常規(guī)檢查、綜合檢查和專項(xiàng)檢查相結(jié)合的長(zhǎng)效機(jī)制，把各類問題消滅在萌芽狀態(tài)。要通過考試、檢查、評(píng)議等方式，對(duì)主任、分管主任、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、對(duì)賬人員和一線柜員的制度執(zhí)行力定期進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)在制度執(zhí)行上有變形走樣、漏損等現(xiàn)象的，輕者責(zé)令其限期整改，重者要嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行處罰。一是著力提高職業(yè)敏銳力，不僅對(duì)本系統(tǒng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)或案件，認(rèn)真查找原因，彌補(bǔ)漏洞，對(duì)其他行出現(xiàn)的案件，也要聞風(fēng)而動(dòng)，查找原因，舉一反三，引以為戒，采取相應(yīng)的防范措施，避免同質(zhì)同類案件的發(fā)生或再次發(fā)生。定期不定期地對(duì)印章、密押和重要空白憑證的管理等開展專項(xiàng)檢查，防控風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)節(jié)假日、年末歲尾等易發(fā)生案件的時(shí)間和時(shí)段，及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)，并加大值班、守庫等管理力度。三是高度關(guān)注重要時(shí)段的管理。二是高度關(guān)注重要崗位的管理。一是高度關(guān)注對(duì)重要環(huán)節(jié)的管理。三是要制訂精細(xì)化的落實(shí)措施，使制度和管理要求的制訂、分解、落實(shí)、檢查、整改、反饋、評(píng)價(jià)等形成一個(gè)完整的、清晰的鏈條，使規(guī)章制度和管理要求的落實(shí)情況始終處于完全的掌控之中。一是要認(rèn)真研究各項(xiàng)規(guī)章制度和管理要求的機(jī)理，充分理解制度和管理要求，提高執(zhí)行規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的主動(dòng)性、自覺性和有效性。要大張旗鼓地表彰遵章守紀(jì)人員予以合規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)，讓員工從合規(guī)操作中受益，而對(duì)各類檢查中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)問題，則堅(jiān)持責(zé)任追究橫向到邊，縱向到底的高壓態(tài)勢(shì)，從嚴(yán)從重處理。對(duì)有異常行為的員工，要先調(diào)離重要工作崗位，然后做好其思想轉(zhuǎn)化工作，當(dāng)前排查制度已基本建立，關(guān)鍵是執(zhí)行不到位，未嚴(yán)格執(zhí)行排查制度，形成排查流于形式。要以上級(jí)部門各項(xiàng)經(jīng)營理念和方略、管理要求為重點(diǎn)，堅(jiān)定不移地強(qiáng)化理念教育，持之以恒地強(qiáng)化規(guī)章制度教育和警示反思教育，使廣大員工樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，明白“能為、不能為”的界限，在辦理每一筆業(yè)務(wù)、營銷每一個(gè)客戶時(shí)，都能首先想到“制度要求我怎樣做”，真正讓“指示服從制度、信任不忘制度、習(xí)慣讓位制度”入口、入腦、入心、入手，在全社形成“程序至上、合規(guī)為
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