【正文】 登記，領(lǐng)用單位進(jìn)行審核登記。 對(duì)大型采購，要嚴(yán)格遵守政府采購規(guī)定，同時(shí)要請(qǐng)紀(jì)檢、審計(jì)參與全過程監(jiān)督，并按規(guī)定程序逐級(jí)報(bào)審。 嚴(yán)格財(cái)務(wù)審核、呈批、報(bào)銷程序，對(duì) 財(cái)務(wù)事項(xiàng)按照 “ 先批示，后核經(jīng)費(fèi) ” 程序履行審批手續(xù)。 財(cái)務(wù)股 一、職責(zé)：預(yù)算編制、票據(jù)管理、現(xiàn)金 管理、會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制、資產(chǎn)管理重大投資項(xiàng)目支出審核 二、職權(quán)：市局機(jī)關(guān)及系統(tǒng)財(cái)務(wù)管理 三、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn) 有不按照規(guī)定權(quán)限和程序?qū)徍藢徟詸?quán)謀私的風(fēng)險(xiǎn)； 有與投標(biāo)對(duì)象串通，弄虛作假、泄漏標(biāo)底，收受賄賂的 第 21 頁 共 32 頁 風(fēng)險(xiǎn)； 有侵占報(bào)廢資產(chǎn)或私分處置報(bào)廢資產(chǎn)所得收益的風(fēng)險(xiǎn)。 在干部管理上，嚴(yán)格按按有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度執(zhí)行。 四、防范措施 加強(qiáng)有關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)；實(shí)行 “ 兩個(gè)半 天 ” 學(xué)習(xí)制度，即每周用半天時(shí)間自學(xué)，每月用半天時(shí)間全體人員進(jìn)行集體學(xué)習(xí)討論。 對(duì)舉報(bào)被推薦人、被考察人的信件，不認(rèn)真進(jìn)行初步核實(shí)，不能如實(shí)向黨組匯報(bào)，導(dǎo)致干部任用失察失誤等。 二、職權(quán)：市局系統(tǒng)機(jī)構(gòu)編制、人事管理、教育培訓(xùn)、評(píng)先表彰、勞動(dòng)工資、社會(huì)保障和出國（境）管理 三、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn) 未嚴(yán)格按照程序推薦考察干部，推薦范圍和談話對(duì)象選擇不公平，考察不全面， 隱瞞民主推薦、組織 考察真實(shí)情況 。 人事教育股 一、職責(zé)。 集體采購、互相監(jiān)督； 第 19 頁 共 32 頁 嚴(yán)格控制采購成本。 四、防范措施 （一）公務(wù)接待防范措施： 制定和完善接待制度； 實(shí)行接待工作歸口管理，嚴(yán)格按既定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 （二）物資采購風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 不按實(shí)際需求提出超出標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定申請(qǐng)； 不按計(jì)劃隨意分配； 固定資產(chǎn)管理不到位，登記不及時(shí)，造成固定資產(chǎn)丟失。（ 4）及時(shí)統(tǒng)一宣傳口徑，準(zhǔn)確無誤發(fā)布信息。（ 2）建立全市系統(tǒng)協(xié)調(diào)聯(lián)系機(jī)制，確保信息收集、情況報(bào)告、指揮處置各環(huán)節(jié)的緊密銜接，在最短時(shí)間內(nèi)控制事態(tài)。 （五）安全維穩(wěn)應(yīng)急處置 針對(duì)處置不及時(shí)、處置不當(dāng)及發(fā)布消息不準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防范管理措施。 （四）政務(wù)信息公開 針對(duì)誤將保密信息公開的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防范管理措施。（ 3）遇有重大事件和突發(fā)事件，要及時(shí)統(tǒng)一宣傳口徑，明確宣傳導(dǎo)向。（ 1）建立宣傳活動(dòng)多級(jí)審核責(zé)任制，加強(qiáng)對(duì)宣傳事項(xiàng)和宣傳內(nèi)容的審核工作，確保宣傳活動(dòng)不出現(xiàn)導(dǎo)向性錯(cuò)誤。對(duì)非本機(jī)關(guān)主辦的聯(lián)合發(fā)文，由各承辦科室派人員和校核，確保印章安全和公文質(zhì)量。（ 2）按照機(jī)要保密部門辦公室的硬件配置要求安排 “ 三鐵一器 ” 。 （二）印章使用管理 l、針對(duì)未審批蓋章的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防范管理措施。 針對(duì)發(fā)文時(shí)審核不嚴(yán)謹(jǐn)致使出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防范管理措施。（ 2）嚴(yán)格執(zhí)行文件簽收制度，跟蹤文件辦理流程，做到當(dāng)日文件當(dāng)日清。 針對(duì)文件多環(huán)節(jié)運(yùn)轉(zhuǎn)后去向不明的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防范管理措施。（ 1）在辦文時(shí)限方面進(jìn)行規(guī)定。對(duì)特急件，在報(bào) 送局領(lǐng)導(dǎo)審批的同時(shí)，與有關(guān)承辦單位提前溝通，請(qǐng)其先行做好相關(guān)準(zhǔn)備工作，并做好后續(xù)督促工作。 針對(duì)未及時(shí)將文件轉(zhuǎn)發(fā)承辦單位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理措施：（ 1）在登記領(lǐng)導(dǎo)批示意見后，按照辦公室主任或局領(lǐng)導(dǎo)的批示意見，及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)科室簽收、承辦、不延誤。對(duì)特急件單獨(dú)處理，快速準(zhǔn)確登記后報(bào)送主任審批。 （一）文件收發(fā) 針對(duì)未及時(shí)將文件報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)審批的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防范管理措施。 在安全維穩(wěn)應(yīng)急處置工作中，存在處置不及時(shí)、處置不當(dāng)及發(fā)布消息不準(zhǔn)確等風(fēng)險(xiǎn)。 在宣傳報(bào)道工作中，存在未經(jīng)批準(zhǔn)接受采訪、宣傳稿件內(nèi)容虛假、向媒體披露敏感信息的風(fēng)險(xiǎn)。 二、職權(quán)： 三、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn) 在文件收發(fā)工作中，存在未及時(shí)將文件報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)審批、 第 15 頁 共 32 頁 轉(zhuǎn)發(fā)承辦單位、督促承辦單位按時(shí)辦結(jié)、文件多環(huán)節(jié)運(yùn)轉(zhuǎn)后去向不 明、發(fā)文時(shí)審核把關(guān)不嚴(yán)等風(fēng)險(xiǎn)。 辦公室 一、職責(zé)。 1樹立廉潔自律的紀(jì)律意識(shí)，以 “ 不拿當(dāng)事人一分錢，不吃當(dāng)事人一頓飯、不抽當(dāng)事人 一根煙 ” 的 “ 三不 ” 原則嚴(yán)格要求聽證案件辦理人員。 進(jìn)一步健全重大復(fù)雜案件集體討論制度。對(duì)重大案件，通過集體討論等方式作出行政復(fù)議決定。辦案人員認(rèn)為自己與案件有利害關(guān)系或者其他關(guān)系可能影響公正審理的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。需要當(dāng)事人直接接觸的，應(yīng)當(dāng) 第 14 頁 共 32 頁 由兩名以上辦案人員 在場。 嚴(yán)格按照國家工商行政管理總局和 XX 省行政復(fù)議案件辦理有關(guān)規(guī)定，規(guī)范案件辦理程序。 樹立廉潔自律的紀(jì)律意識(shí)，以 “ 不拿當(dāng)事人一分錢、不吃當(dāng)事人一頓飯、不抽當(dāng)事人一根煙 ” 的 “ 三不 ” 原則嚴(yán)格要求案件辦理人員。執(zhí)法檢查結(jié)束后，對(duì)檢查中的廉政工作情況進(jìn)行小結(jié)，如實(shí)向領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)部門匯報(bào)。 嚴(yán)格按照事先制定的檢查要求和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查，全體檢查組成員共同對(duì)被檢查單位進(jìn)行評(píng)分和反饋意見。 在行政案件聽證過程中，可能接受當(dāng)事人的宴請(qǐng)、禮品、 第 13 頁 共 32 頁 禮金。 在案件審理階段，可能存在因收受當(dāng)事人財(cái)物、接受宴請(qǐng)等行為而在案件調(diào)查、聽證等過程中，采納有利于某一方當(dāng)事人的證據(jù)；在案件審理過程中，存在傾向于某一方當(dāng)事人的意見并據(jù)此作出行政復(fù)議決定；在與案件有利害關(guān)系時(shí)，可能存在違反回避規(guī)定，不主動(dòng)申請(qǐng)回避等情況。 在行政處罰案件調(diào)查處理過程中，可能接受當(dāng)事人的宴請(qǐng)、禮品、禮金等。 第 12 頁 共 32 頁 一、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 在行政執(zhí)法檢查驗(yàn)收時(shí)，可能接受檢查單位禮品、請(qǐng)吃、請(qǐng)釣等。 二、職權(quán)。 政策法規(guī)股 一、職責(zé)。 防范措施： 及時(shí)轉(zhuǎn)辦分流，督辦，按規(guī)定期限及時(shí)予以辦理，對(duì)重要案件和超期未辦結(jié)案件及時(shí)督辦。 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 處理消費(fèi)者申訴舉報(bào)工作中，因涉及問題廣，轉(zhuǎn)辦層級(jí)多，處理周期長等因素，存在對(duì)消費(fèi)者申訴舉報(bào)轉(zhuǎn)辦、督辦不及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。 第 11 頁 共 32 頁 12315 申訴舉報(bào)指揮中心： 職責(zé)：負(fù)責(zé)全市 12315 工作的組織、指揮、協(xié)調(diào)和督辦，集中受理消費(fèi)者申訴舉報(bào)、咨詢，調(diào)處消費(fèi)糾紛，制定 12315 工作制度，發(fā)布消費(fèi)信息。對(duì)于重大案件建立集體討論制度；與案件有利害關(guān)系的，建立完善回避制度。 四、防范措施： 加強(qiáng)廉政教育，樹立廉潔的觀念。 二、職權(quán)：行政檢查、行政處罰 三、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 在組織流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)測過程中，可能存在接受當(dāng)事人的宴請(qǐng)、禮品、禮金等不廉潔行為，從而影響公正執(zhí)法。 消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)股 一、職責(zé)。采取前期防范、中期監(jiān)控、后期處置等措施，依托計(jì)劃、執(zhí)行、考核、管理機(jī)制，對(duì)預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理； 開展學(xué)習(xí)宣傳教育。 第 9 頁 共 32 頁 二、職權(quán)：依法對(duì)企業(yè)進(jìn)行年檢年審，對(duì)違法違規(guī)企業(yè)依法進(jìn)行行政處罰 三、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn) 因企業(yè)經(jīng)辦人員提供資料不齊，受理、初審、核審工作人員粗心大意，工作失誤，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)； 受理、初審、核審中，因企業(yè)無法提供必須的前置或后置許可，而采取