【正文】 ing計(jì)劃財(cái)務(wù)部Planning Finance人力資源部Human Resources基礎(chǔ)設(shè)施金融 高科技 貿(mào)易 酒店 其它專門委員會(huì)監(jiān)事會(huì)房地產(chǎn)辦公室Office運(yùn)營管理部Operation Management公共關(guān)系部Public Relations信息中心IT Center20集團(tuán)本部部門設(shè)置的主要變化業(yè)務(wù)拓展部 資產(chǎn)管理部審計(jì)部計(jì)劃財(cái)務(wù)部 人力資源部辦公室運(yùn)營管理部總經(jīng)理研究發(fā)展部 實(shí)業(yè)管理部 資產(chǎn)管理部審計(jì)法律部計(jì)劃財(cái)務(wù)部 人力資源部辦公室金融管理部戰(zhàn)略規(guī)劃部現(xiàn)有部門建議部門公共關(guān)系部 信息中心重組前的部門重組后的部門新設(shè)的部門21集團(tuán)本部部門組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的關(guān)鍵特征優(yōu)點(diǎn)關(guān)鍵特征n 將金融管理部、實(shí)業(yè)管理部重組，設(shè)立運(yùn)營管理部n 有利于集團(tuán)對(duì)各板塊企業(yè)的運(yùn)營過程和運(yùn)營績效進(jìn)行統(tǒng)一、集中的監(jiān)控和管理n 設(shè)立業(yè)務(wù)拓展部，負(fù)責(zé)重大戰(zhàn)略決策的實(shí)施（聯(lián)盟、并購、資本運(yùn)作），配合下屬板塊的具體項(xiàng)目的開展和實(shí)施，為集團(tuán)對(duì)重大項(xiàng)目的投資決策提供支持n 該部門的設(shè)立在組織結(jié)構(gòu)上保證了或更利于集中集團(tuán)需要的業(yè)務(wù)拓展、資本運(yùn)作方面最優(yōu)秀的人才n 組織結(jié)構(gòu)上保證集團(tuán)本部重大項(xiàng)目的開發(fā)效率，而且能對(duì)下屬板塊的業(yè)務(wù)開發(fā)提供支持n 可以為集團(tuán)對(duì)下屬公司報(bào)批的投資項(xiàng)目提供建議，有利于集團(tuán)決策的科學(xué)性n 在業(yè)務(wù)的開展過程中，該部門可以為集團(tuán)培育優(yōu)秀的人才22戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)拓展、營運(yùn)管理部門主要功能的劃分戰(zhàn)略規(guī)劃部 業(yè)務(wù)拓展部 運(yùn)營管理部部門主要職能部門所需技能示例n 集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略的研究與規(guī)劃n 集團(tuán)下屬板塊發(fā)展戰(zhàn)略的審核n 集團(tuán)競爭環(huán)境的監(jiān)測與評(píng)估n 戰(zhàn)略規(guī)劃與管理能力n 對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的研究分析能力n 產(chǎn)業(yè)競爭環(huán)境的研究分析能力研究分析是否進(jìn)入某產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售n 集團(tuán)重大并購、重組、項(xiàng)目開發(fā)的方案設(shè)計(jì)與實(shí)施n 集團(tuán)下屬板塊投資權(quán)限以上項(xiàng)目的可行性分析與評(píng)估n 集團(tuán)國際化戰(zhàn)略的組織實(shí)施n 重大項(xiàng)目開發(fā)與管理能力n 投融資分析與方案設(shè)計(jì)能力n 交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、盡職調(diào)查、談判定價(jià)的能力n 集團(tuán)運(yùn)營績效的分析與監(jiān)控n 集團(tuán)下屬板塊運(yùn)營活動(dòng)的支持與協(xié)調(diào)n 集團(tuán)下屬板塊運(yùn)營過程的監(jiān)控與績效評(píng)價(jià)n 集團(tuán)所投產(chǎn)業(yè)的專業(yè)知識(shí)與行業(yè)背景n 與下屬板塊企業(yè)的協(xié)調(diào)與溝通能力n 數(shù)據(jù)分析與報(bào)告能力戰(zhàn)略規(guī)劃 業(yè)務(wù)拓展 運(yùn)營管理 績效管理戰(zhàn)略性管理流程主要的運(yùn)營功能在板塊企業(yè)設(shè)計(jì)方案：n新建？n合作？nOEM？實(shí)施方案：n尋找并確定合作伙伴n交易結(jié)構(gòu)談判n盡職調(diào)查n簽約完成交易部門運(yùn)營：n產(chǎn)品設(shè)計(jì)n工程建設(shè)n產(chǎn)品生產(chǎn)n產(chǎn)品銷售運(yùn)營過程與績效監(jiān)控：n是否有重大風(fēng)險(xiǎn)n是否完成生產(chǎn)任務(wù)n是否完成銷售任務(wù)n運(yùn)營支持23根據(jù)與集團(tuán)的溝通，集團(tuán)認(rèn)為建議方案是集團(tuán)組織發(fā)展的方向，但目前實(shí)施有一定的難度，因此提出過渡方案總經(jīng)理運(yùn)營管理一部 運(yùn)營管理二部業(yè)務(wù)拓展部說明：n 戰(zhàn)略規(guī)劃部負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略制定，業(yè)務(wù)板塊戰(zhàn)略制定的指導(dǎo)和審核n 業(yè)務(wù)拓展部執(zhí)行三項(xiàng)目主要職能中的兩項(xiàng)目，即：負(fù)責(zé)集團(tuán)新業(yè)務(wù)的開發(fā)，重大重組及資本運(yùn)作項(xiàng)目n 運(yùn)營管理一部和運(yùn)營管理二部負(fù)責(zé)板塊管理職能，按照板塊劃分，具體負(fù)責(zé)板塊的運(yùn)營監(jiān)控、績效管理等，并負(fù)責(zé)板塊企業(yè)限額以下重大項(xiàng)目評(píng)審過渡方案其它部門戰(zhàn)略規(guī)劃部過渡方案設(shè)計(jì)目的：n 實(shí)現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)和管理模式的漸進(jìn)式調(diào)整，防止組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和管理模式轉(zhuǎn)變過大，造成集團(tuán)管理混亂，導(dǎo)致管理失控n 通過過渡方案的實(shí)施，逐步將集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)和管理模式調(diào)整為建議方案要求：n 體現(xiàn)建議方案中按照流程、職能部門化，加強(qiáng)部門間協(xié)調(diào)的設(shè)計(jì)思想，又在一定程度上保留集團(tuán)目前分行業(yè)板塊管理的作法n 必須體現(xiàn)運(yùn)營中心下移至各板塊企業(yè)，同時(shí)加強(qiáng)集團(tuán)本部過程管理和風(fēng)險(xiǎn)管理職能的指導(dǎo)思想n 組織結(jié)構(gòu)和管理方式的調(diào)整幅度不應(yīng)過大，將對(duì)集團(tuán)管理和業(yè)務(wù)開展的沖擊降低至最小n 過渡方案應(yīng)有利于向建議方案的調(diào)整24根據(jù)集團(tuán)復(fù)合型管理模式，建議運(yùn)營管理一部管理房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施兩個(gè)板塊，運(yùn)營管理二部負(fù)責(zé)高科技、貿(mào)易、酒店三個(gè)板塊經(jīng)營管理戰(zhàn)略控制戰(zhàn)略指導(dǎo)投資控股集團(tuán)干預(yù)的程度相互關(guān)聯(lián) /整合的程度同一業(yè)務(wù)系統(tǒng)分立 共享技能共享業(yè)務(wù)系統(tǒng)D效益監(jiān)控C培育B扶持A指標(biāo)管理XX集團(tuán)復(fù)合型的管理模式 說明n “ 二次創(chuàng)業(yè) ” 期間，集團(tuán)的運(yùn)營中心下移至板塊，集團(tuán)本部履行管理職能。 控股公司限額以上投資項(xiàng)目（報(bào)業(yè)務(wù)拓展部，組織結(jié)構(gòu)過渡方案期間報(bào)相應(yīng)運(yùn)營管理部）191。 控股公司年度經(jīng)營計(jì)劃（報(bào)運(yùn)營管理部）191。關(guān)于控股股東與上市公司關(guān)系的有關(guān)規(guī)定請(qǐng)見附件執(zhí)行董事 ：為董事會(huì)成員，同時(shí)擔(dān)任管理職務(wù)非執(zhí)行董事 ：董事會(huì)成員，不擔(dān)任管理職務(wù)14集團(tuán)派出董事的任用方式及職責(zé)執(zhí)行董事 任用方式董事長總經(jīng)理財(cái)務(wù)總監(jiān)由集團(tuán)總經(jīng)理提名，經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)決定，董事長與總經(jīng)理分設(shè)由集團(tuán)總經(jīng)理提名，經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)決定集團(tuán)人力資源部會(huì)同財(cái)務(wù)部提名，經(jīng)總經(jīng)理確認(rèn)，由集團(tuán)董事會(huì)決定職責(zé)n 擔(dān)任控股公司的法人代表，按照公司法的規(guī)定，負(fù)責(zé)控股公司董事會(huì)的工作n 向集團(tuán)匯報(bào)控股公司的重大經(jīng)營事項(xiàng)，并經(jīng)集團(tuán)授權(quán)，對(duì)控股公司董事會(huì)的重大表決事項(xiàng)提出表決意見n 履行公司法規(guī)定的總經(jīng)理的職責(zé)，主持控股公司的經(jīng)營n 經(jīng)常性地向集團(tuán)匯報(bào)控股公司的經(jīng)營狀況n 經(jīng)集團(tuán)授權(quán)，對(duì)控股公司董事會(huì)的重大表決事項(xiàng)提出表決意見n 負(fù)責(zé)控股公司的財(cái)務(wù)管理n 與集團(tuán)計(jì)劃財(cái)務(wù)部保持經(jīng)常性的協(xié)調(diào)和溝通，及時(shí)向集團(tuán)匯報(bào)控股公司的財(cái)務(wù)狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)n 經(jīng)集團(tuán)授權(quán)，對(duì)控股公司董事會(huì)的重大表決事項(xiàng)提出表決意見非執(zhí)行董事 由運(yùn)營管理部會(huì)同人力資源部提名，由集團(tuán)總經(jīng)理確定并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)n 協(xié)助運(yùn)營管理部實(shí)現(xiàn)對(duì)控股公司的管理（詳見下頁）15集團(tuán)派出非執(zhí)行董事的職責(zé)n 了解、跟蹤控股公司的運(yùn)營過程，尤其是大型項(xiàng)目的執(zhí)行過程，及時(shí)督促控股公司有關(guān)部門向集團(tuán)運(yùn)營管理部報(bào)送控股公司經(jīng)營過程的各種報(bào)表及有關(guān)資料，供運(yùn)營管理部分析控股公司的運(yùn)營狀況n 經(jīng)控股公司董事長、總經(jīng)理同意，向集團(tuán)有關(guān)部門報(bào)送需由集團(tuán)審批或核準(zhǔn)的重大事項(xiàng)的材料，由集團(tuán)審批或核準(zhǔn)n 根據(jù)集團(tuán)的審核結(jié)果，與集團(tuán)其他派出董事協(xié)調(diào)一致，在控股公司的董事會(huì)就該事項(xiàng)提出表決意見n 根據(jù)集團(tuán)對(duì)控股公司指標(biāo)管理型、扶持型、培育型、效益監(jiān)控型等不同類型下屬公司的管理功能，向集團(tuán)報(bào)批的主要事項(xiàng)有：191。對(duì)非上市企業(yè)，可不設(shè)獨(dú)立董事** 證監(jiān)會(huì) 2023年 1月發(fā)布實(shí)施的《上市公司治理準(zhǔn)則》第二十三條規(guī)定：上市公司人員應(yīng)獨(dú)立于控股股東。 集團(tuán)海外上市企業(yè)上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的要求* 控股董事會(huì)的構(gòu)成及董事的職現(xiàn)，應(yīng)符合有關(guān)法律及法規(guī)的要求，包括集團(tuán)派出董事董事長總經(jīng)理 **財(cái)務(wù)總監(jiān) **其他主要股東代表中小投資者代表非執(zhí)行董事獨(dú)立董事167。 上市公司治理準(zhǔn)則167。辦公室很弱的管理力度 很強(qiáng)的管理力度7目錄n 集團(tuán)本部的管理功能及下屬企業(yè)的管理模式n 集團(tuán)及控股公司治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整n 集團(tuán)本部的組織結(jié)構(gòu)及崗位設(shè)置n 集團(tuán)的管理流程n 集團(tuán)控股公司征求意見總結(jié)n 集團(tuán)人力資源管理體系n 信息系統(tǒng)規(guī)劃n 項(xiàng)目實(shí)施的建議8為適應(yīng)集團(tuán)在 “”階段管理模式的轉(zhuǎn)變，項(xiàng)目組建議在集團(tuán)的公司治理層面，設(shè)立投資委員會(huì)及預(yù)算委員會(huì)董事會(huì)總經(jīng)理投資委員會(huì) 預(yù)算委員會(huì)審查、評(píng)估集團(tuán)擬投資項(xiàng)目及控股公司限額以上投資項(xiàng)目的可行性，為董事會(huì)決策提供專業(yè)性的意見審核集團(tuán)基于年度運(yùn)營計(jì)劃的預(yù)算的合理性及可執(zhí)行性，為集團(tuán)董事會(huì)審批年度預(yù)算提供決策支持；監(jiān)督集團(tuán)預(yù)算執(zhí)行情況9根據(jù)投資委員會(huì)的職能，項(xiàng)目組設(shè)計(jì)了其構(gòu)成、審查項(xiàng)目范圍 ……董事會(huì) n 一般由董事會(huì)一名獨(dú)立董事負(fù)責(zé)某一專門委員會(huì)的工作n 鑒于集團(tuán)目前無獨(dú)立董事，且董事會(huì)人員較少，為避免董事會(huì)成員決策的重復(fù)性及投資委員會(huì)工作的獨(dú)立性，建議目前董事會(huì)成員不參加投資委員會(huì)管理層 n 集團(tuán)主管投資和業(yè)務(wù)拓展的副總及戰(zhàn)略規(guī)劃部、業(yè)務(wù)拓展部、運(yùn)營管理部、及計(jì)劃財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為投資委員會(huì)成員專家 n 應(yīng)根據(jù)集團(tuán)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，選擇如下專家作為投資委員會(huì)的成員u 行業(yè)技術(shù)專家u 行業(yè)市場專家u 法律專家投資委員會(huì)構(gòu)成n 集團(tuán)業(yè)務(wù)拓展部在現(xiàn)有板塊之外開發(fā)新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，需由集團(tuán)進(jìn)行的投資項(xiàng)目n 集團(tuán)根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)，對(duì)現(xiàn)有板塊結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，由此產(chǎn)生的重大并購、重組項(xiàng)目集團(tuán)本部投資項(xiàng)目n 下屬板塊控股公司主營業(yè)務(wù)范圍內(nèi)限額以上的投資項(xiàng)目（限額標(biāo)準(zhǔn)由集團(tuán)討論決定）u 指標(biāo)管理型： 2023 萬元及以上u 扶持型： 1000 萬元及以上u 培育型： 500 萬元及以上u 效益監(jiān)控型： 500 萬元及以上n 下屬板塊主營業(yè)務(wù)范圍以外，將對(duì)集團(tuán)及各板塊企業(yè)的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的項(xiàng)目控股公司的投資項(xiàng)目投資委員會(huì)審查項(xiàng)目范圍10…… 以及投資委員會(huì)的運(yùn)作方式業(yè)務(wù)拓展部 總經(jīng)理 投資委員會(huì) 董事會(huì)開始審查擬投資項(xiàng)目的投資方案，進(jìn)行市場分析 /盡職調(diào)查，并完成項(xiàng)目的初步評(píng)估審核初步評(píng)估審核投資方案批準(zhǔn)投資項(xiàng)目進(jìn)入項(xiàng)目實(shí)施程序是是是否 否 否n 業(yè)務(wù)拓展部是投資委員會(huì)的工作機(jī)構(gòu)n 業(yè)務(wù)拓展部應(yīng)制定投資委員會(huì)的表決規(guī)則并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)n 由業(yè)務(wù)拓展部根據(jù)項(xiàng)目類型選擇專家委員并負(fù)責(zé)召集和組織投資委員會(huì)的會(huì)議n 業(yè)務(wù)拓展部對(duì)專家委員是否盡職作出評(píng)價(jià)，并向董事會(huì)提出專家委員的調(diào)整建議流程說明n 對(duì)控股公司限額以上的投資項(xiàng)目，除非項(xiàng)目具有重大風(fēng)險(xiǎn)因素，總經(jīng)理一般不應(yīng)直接否決，可要求業(yè)務(wù)拓展部會(huì)同控股公司進(jìn)行更為深入的評(píng)估n 投資委員會(huì)成員需進(jìn)行書面的表決，明確提出同意或不同意的意見并說明理由n 投資委員會(huì)成員的表決意見應(yīng)記錄在案，作為評(píng)價(jià)該委員是否盡職的依據(jù)n 只有經(jīng)投資委員會(huì)表決通過的項(xiàng)目，才可進(jìn)入董事會(huì)討論并表決n 董事長對(duì)是否批準(zhǔn)投資項(xiàng)目擁有一票否決權(quán)n 董事會(huì)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)拓展部對(duì)專家委員的表現(xiàn)做出評(píng)價(jià)并決定是否調(diào)整專家委員選擇專家委員，并組織投資委員會(huì)進(jìn)行審核復(fù)議或存檔 復(fù)議或存檔 復(fù)議或存檔11同時(shí)，項(xiàng)目組對(duì)預(yù)算委員會(huì)的構(gòu)成及運(yùn)作方式也提出了建議董事會(huì) n 為避免董事會(huì)成員決策的重復(fù)性，建議除總經(jīng)理外，目前董事會(huì)成員不參加預(yù)算委員會(huì)管理層 n 集團(tuán)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)及計(jì)劃財(cái)務(wù)部、戰(zhàn)略規(guī)劃部、業(yè)務(wù)拓展部、運(yùn)營管理部等部門負(fù)責(zé)人為投資委員會(huì)成員外部專家 n 可選擇一名預(yù)算管理的專家（如一家很好地執(zhí)行預(yù)算管理的企業(yè)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）為預(yù)算委員會(huì)的顧問預(yù)算委員會(huì)構(gòu)成工作機(jī)構(gòu) n 預(yù)算委員會(huì)的工作機(jī)構(gòu)是集團(tuán)計(jì)劃財(cái)務(wù)部，負(fù)責(zé)提名預(yù)算委員會(huì)的構(gòu)成人員并召集、組織預(yù)算委員會(huì)開會(huì)工作程序 n 計(jì)劃財(cái)務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門制定集團(tuán)的年度預(yù)算，由總經(jīng)理審核n 計(jì)劃財(cái)務(wù)部提請(qǐng)預(yù)算委員會(huì)審核年度預(yù)算，通過后報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)n 計(jì)劃財(cái)務(wù)部定期向預(yù)算委員會(huì)提交預(yù)算執(zhí)行情況報(bào)告及預(yù)算修訂方案，由預(yù)算委員會(huì)審核后報(bào)董事會(huì)預(yù)算委員會(huì)運(yùn)作方式12集團(tuán)下屬公司治理的核心問題，是如何通過對(duì)派出執(zhí)行和非執(zhí)行董事的管理，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)的管理意圖集團(tuán)控股公司治理結(jié)構(gòu)股東會(huì)監(jiān)事會(huì) 董事會(huì)總經(jīng)理n 隨著集團(tuán)下屬板塊企業(yè)改制的完成及部分企業(yè)的成功上市，集團(tuán)根據(jù)公司法及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，已初步建立了規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)n 控股公司治理面監(jiān)的主要挑戰(zhàn)，是從行政管理的方式轉(zhuǎn)變?yōu)榛诠蓹?quán)的管理，因此，下屬公司治理的核心問題，是如何通過派出董事，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)的管理意圖13集團(tuán)應(yīng)利用在控股公司股東會(huì)的控制地位，間接控制控股公司董事會(huì)的構(gòu)成，派出