【正文】 安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命（115 分） 　 　 59 總體描述：有安全管理機構(gòu)設(shè)置和安全管理人員任命的文件。策劃（6 分） 　 　 6. 否建立了針對安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓、評審與績效測量的管理制度？ 是－3 分；否－0 分 是 3. 否明確了針對安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓與評審的責任部門、人員及其職責？ 是－3 分；否－0 分 是 3執(zhí)行(12 分) 　 　 8.?是否規(guī)定了主要負責人、分管負責人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責任制？ 是－3 分；否－0 分 是 3.?是否對安全生產(chǎn)責任制進行了逐級說明？ 是－2 分；否－0 分 是 2.?各級管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責與權(quán)限的培訓？ 是－2 分；否－0 分 否 0.?是否對各級安全生產(chǎn)責任制的執(zhí)行情況進行考核？ 是－3 分；否－0 分 是 3.?是否定期對安全生產(chǎn)責任制適宜性進行評審與更新？ 是－2 分；否－0 分 否 0符合性（18 分） 　 　 1. 是（4 分） 否2. 部分（2 分） 是.?安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？3. 否（0 分） 否21. 90%－100% （4 分） 否2. 75%－90% （2 分） 否3. 60%－75% （1 分） 是.?對安全生產(chǎn)責任制進行逐級說明的程度？4. 60%以下（0 分） 否1.?主要負責人的安全生產(chǎn)職責是否包含下列各項： 是－ 分；最高分－6分 　.建立、健全安全生產(chǎn)責任制； 　 是.組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程； 是.保證安全生產(chǎn)投入的有效實施； 　 是.督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患； 　 是.組織制定生產(chǎn)安全事故應急預案，并定期組織演練； 　 是.及時、如實報告生產(chǎn)安全事故； 　 是.組織制定安全生產(chǎn)方針與目標； 　 是.主持召開安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組或安全生產(chǎn)領(lǐng)導機構(gòu)會議，討論安全生產(chǎn)問題； 　 是.定期聽取員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議； 　 是.每年至少組織開展 1 次標準化系統(tǒng)的管理評審； 　 否.組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動，并公開展示對履行安全生產(chǎn)職責的承諾； 　 否.定期向職代會或員工代表大會匯報安全生產(chǎn)工作情況。對安全生產(chǎn)責任制進行了逐級說明。明確了相關(guān)部門的職責。? 標準化系統(tǒng)評審的執(zhí)行有待進一步完善，評審內(nèi)容有待進一步文件化和具體化，提高管理評審的有效性；應定期評審、及時修訂完善標準化系統(tǒng)文件，確保標準化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，保證安全標準化管理系統(tǒng)實現(xiàn)持續(xù)的改進和提高。改進項：? 未對各級安全生產(chǎn)責任制的執(zhí)行情況進行考核。? 有針對安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認可與獎勵制度。建立了外部聯(lián)系與內(nèi)部共同的制度及合理化建議制度，確定了外部聯(lián)系對象。制定了評審標準化系統(tǒng)的制度。明確了安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求的制度。員工能參與到安全管理事項中去。? 建立了員工健康事項及拒絕制度。? 設(shè)置了安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配備了專職安全生產(chǎn)管理人員。? 規(guī)定了主要負責人、分管負責人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責任制并進行了逐級說明。策劃（3 分） 　 　 3.?針對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評審與更新是否建立了制度？ 是－2 分；否－0 分 是 2.?度是否明確了責任部門、人員及其職責？ 是－1 分；否－0 分 是 1執(zhí)行（6 分） 　 　 0.?否按制度對獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行定期評審？ 是－2 分；否－0 分 否 0.?變化發(fā)生時，是否及時更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？ 是－2 分；否－0 分 否 0.?變化發(fā)生時，是夠及時將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？ 是－2 分；否－0 分 否 0符合性（9 分） 　 　 21－90%－100% （5 分） 否2－75%－90% （3 分） 否3－60%－75% （1 分） 是.?全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時評審與更新的比例？4－60%以下（0 分） 否11－90%－100% （4 分） 否2－75%－90% （2 分） 否3－60%－75% （1 分） 是.?新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例？4－60%以下（0 分） 否1績效(12 分) 　 　 0.?評審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性： 是－3 分；最高分－12分 　.按規(guī)定定期評審； 　 否.及時獲取新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并更新清單； 　 否.更新后的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時融入； 　 否.所有受影響的員工得到及時培訓； 　 否0. 安全生產(chǎn)組織保障認可項：? 建立了針對安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、培訓、考核、評審與更新的管理制度。當變化發(fā)生時，未及時將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)。未按制度對獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行定期評審?！〔邉潱? 分） 　 　 4.?對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度？ 是－2 分；否－0 分 是 2.?度是否明確了責任部門、人員及職責？ 是－2 分；否－0 分 是 2執(zhí)行（8 分） 　 　 5.?否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？ 是－3 分；否－0 分 是 3.?否安所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓？ 是－3 分；否－0 分 否 0.?工是否獲取相應安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？ 是－2 分；否－0 分 是 2符合性（12 分） 　 　 11. 90%100%（6 分） 否2. 75%－90% （3 分） 否3. 60%－75% （1 分） 是. 取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例：4. 60%以下（0 分） 否11. 90%100%（6 分） 否2. 75%－90% （3 分） 否3. 60%－75% （1 分） 否. 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓的比例：4. 60%以下（0 分） 是0績效（16 分） 　 　 10. 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性： 是－2 分；最高分－8 分 是.將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責任制與規(guī)章制度； 　 是.將其規(guī)定融入作業(yè)指導書或安全操作規(guī)程； 　 是.將其規(guī)定寫入員工安全培訓教材； 　 否.將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動中。能將相關(guān)法律法規(guī)融入到生產(chǎn)中。制度明確了部門及人員的職責。策劃（3 分） 　 　 3.?是否建立了識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應法律法規(guī)與其他要求的制度？ 是－2 分；否－0 分 是 2. 是否確定了負責識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責？ 是－1 分；否－0 分 是 1執(zhí)行（6 分） 　 　 4. 是否識別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？ 是－2 分；否－0 分 0 0. 是否根據(jù)需求識別結(jié)果獲取相應的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？ 是－2 分；否－0 分 是 2. 員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？ 是－2 分；否－0 分 是 2符合性（9 分） 　 　 8.?是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？ 是－3 分；否－0 分 是 ?.?已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括： 是－1 分；最高分－6 分 是.法律； 　 是.行政法規(guī)； 　 是.地方法規(guī)； 　 是.部門規(guī)章； 　 是.國家和行業(yè)標準； 　 是.規(guī)范性文件及其他要求 　 是5績效（12 分） 　 　 10.?識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性： 是－2 分；最高分－6 分 　.需求識別方法行之有效； 　 否.需求識別所需資源（人員、資金）保障充分； 　 是4.需求識別涉及所有部門與員工。確定了負責識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責。? 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例較低。改進項：? 未按所識別的需求為員工提了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓。? 針對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入建立了制度，明確了部門的職責。? 識別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求。策劃（5 分） 　 　 2. 是否有安全生產(chǎn)目標與指標設(shè)立、完成情況評價的管理制度？ 是－2 分；否－0 分 是 2. 是否明確了安全生產(chǎn)目標和指標完成情況評價的責任部門、責任人員及評價方法？ 是－3 分；否－0 分 否 0執(zhí)行（10 分） 　 　 8. 是否設(shè)立了文件化的安全生產(chǎn)目標與指標？ 是－2 分；否－0 分 是 2. 是否為安全生產(chǎn)目標與指標的實現(xiàn)提供了下列資源？ 是－1 分；最高分－4 分 否?.人力資源； 　 是?.財力資源； 　 是?.物力資源； 　 是?.技術(shù)資源。未目標與指標的實現(xiàn)提供了相關(guān)資源?！〔邉潱? 分） 　 　 5.?建立了針對安全生產(chǎn)方針制定、傳達、評審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度？ 是－3 分；否－0 分 是 3. 制度是否指定了相應的責任部門和責任人員并規(guī)定了相應職責？ 是－2 分；否－0 分 是 2執(zhí)行（10 分） 　 　 10? 是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針？ 是－4 分；否－0 分 是 4. 安全生產(chǎn)方針的制定是否有員工參與? 是－3 分；否－0 分 是 3. 安全生產(chǎn)方針是否已傳達至全體員工？ 是－3 分；否－0 分 是 3符合性（15 分） 　 　 15? 安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)： 是－4 分；最高分－8 分 　.遵守法律法規(guī)與其他要求； 　 是.持續(xù)改進。單元自評詳細：評分標準 分析與評定 得分安全生產(chǎn)方針與目標100 　 611. 1 方針（50 分） 　 　 43總體描述：建立了針對安全生產(chǎn)方針制定、傳達、評審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度。改進項：? 為完成安全生產(chǎn)目標與指標提供的資源不充分，應加強技術(shù)資源的配置。? 建立了安全生產(chǎn)目標與指標設(shè)立、完成情況評價的管理制度。將 PDCA 的得分及每一子元素得分相加，便得到每一子元素和元素的得分。 自評方法自評方法依據(jù)金屬非金屬地下礦山安全標準化評定標準，自評員執(zhí)行的自評步驟如下：? 自評的策劃與準備? 情況熟悉? 事故/事件調(diào)查與分析? 管理系統(tǒng)自評? 符合性自評? 發(fā)現(xiàn)評估? 完成報告? 制定行動計劃 抽樣方法由于時間的限制，自評員不可能均等地接觸我礦山地下開采的所有部門及現(xiàn)場，因而自評員采取下列抽樣的方法：? 將對全部員工中抽取有代表性的一部分或一定數(shù)量進行檢查與測試? 自評只是基于抽樣，自評發(fā)現(xiàn)也僅是對抽樣的及時反映? 使用的抽樣方法包括：隨機、分組的、分層等. 評分方法金屬非金屬礦山安全標準化系統(tǒng)的一個特點是，能客觀地衡量現(xiàn)場金屬非金屬地下礦山安全標準化評定標準的依從工作。 自評范圍本次自評范圍為鉛鋅礦地下開采安全標準化的創(chuàng)建及運行情況，具體包括：安全生產(chǎn)方針與目標；安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求；安全生產(chǎn)組織保障；風險管理；安全教育與培訓；生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理；設(shè)備設(shè)施安全管理；作業(yè)現(xiàn)場安全管理；職業(yè)衛(wèi)生管理；安全投入、安全科技與工傷保險；安全檢查；應急管理；事故、事件調(diào)查處理；績效測量與評價等 14個元素。在自評基礎(chǔ)上分析查找我礦標準化運行中的缺陷和不足，及時完善以實現(xiàn)持續(xù)改進。. 法規(guī)（1） 《中華人民共和國礦山安全法實施條例》 （1996 年 10 月 30 日實施） ；（2） 《民用爆炸物品安全管理條例》 （2022 年 9 月 1 日起實施） ；（3） 《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》 （2022 年 5 月 1 日實施） ；（4） 《工傷保險條例》 （2022 年 1 月 1 日起實施） ；（5） 《安全生產(chǎn)許可證條例》 （國務院令第 397 號） ；. 行政規(guī)章（1） 《關(guān)于加強建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時” 工作的通知 》 （國家發(fā)改投資[2022]1346 號）（2） 《關(guān)于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》 （安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[2022]56 號）（3） 《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》 （國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 20號，2022 年 6 月 8 日實施）（4） 《非煤礦礦山建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計審查與竣工驗收辦法》 （國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局第 18 號令）（5） 《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》 （國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局令第 3 號，）（6） 《勞動防護用品監(jiān)督管理規(guī)定》 （國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局令第一號，）（7） 《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于進一步加強非煤礦山排土場安全生產(chǎn)工作的通知》 （安監(jiān)總管[2022]199 號）（8）關(guān)于貫徹安全生產(chǎn)許可證條例 ，做好企業(yè)參加工傷保險有關(guān)工作的通知》 （勞社部發(fā)[2022]8 號）（9） 《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于進一步加強中小型金屬非金屬礦山（尾礦庫）安全基礎(chǔ)工作改善安全生產(chǎn)條件的指導意見》安監(jiān)總管—[2022]44 號（10） 《國務院關(guān)于進一步加強安全生產(chǎn)工作的決定》 （國發(fā)[2022]號，）（11） 《關(guān)于生產(chǎn)單位主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員及及其它從業(yè)人員安全生產(chǎn)培訓考核工作的意見》 （安監(jiān)管人字[2022]123 號）（12） 《關(guān)于特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核工作的意見》 （安監(jiān)管人字[2022]124 號）（14） 《關(guān)于印發(fā)“礦山事故災難應急預案”等 6 項部門應急預案 的通知》 （安監(jiān)總應急[2022]229 號）（15） 《國務院關(guān)于進一步加強