【正文】 專用章、乙方法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署并加蓋公章，并自簽署之日起生效。2. 開戶 乙方根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》及甲方所在國(guó)家或地區(qū)相關(guān)法律規(guī)定，在甲方開立專用賬戶，此賬戶經(jīng)乙方在所在地外匯局辦理境外開戶登記后生效。1. 授權(quán)乙方同意并授權(quán)甲方按照《實(shí)施細(xì)則》和本協(xié)議要求的內(nèi)容和方式向乙方指定的地址報(bào)送乙方在甲方開立的專用賬戶的所有相關(guān)信息。105 / 105附3：貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記表 編號(hào)：所屬外匯局代碼所屬外匯局名稱企業(yè)名稱企業(yè)代碼聯(lián)系人聯(lián)系電話登記類別□B類企業(yè)超額度□C類企業(yè)□其他業(yè)務(wù)類別□收匯□結(jié)匯□付匯□售匯□其他結(jié)算方式□信用證□托收□匯款□其他金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼金融機(jī)構(gòu)名稱幣種小寫大寫外匯局登記情況國(guó)家外匯管理局 分（支）局年 月 日金融機(jī)構(gòu)辦理情況幣種: 金額: 申報(bào)號(hào)碼： 經(jīng)辦人 年 月 日幣種: 金額: 申報(bào)號(hào)碼： 經(jīng)辦人 年 月 日（本登記表截至 年 月 日有效）附4：賬戶收支信息報(bào)送協(xié)議 協(xié)議編號(hào)： 本協(xié)議由下列雙方簽署：甲方：[ （境外開戶行） ]，一家根據(jù)[ ]法律正式成立并有效存續(xù)的銀行，其注冊(cè)地址為[ ]，銀行代碼（指SWIFT CODE或金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼）為[ ]； 乙方：[ （境內(nèi)企業(yè)全名） ]，組織機(jī)構(gòu)代碼[ ]，一家根據(jù)中華人民共和國(guó)法律正式成立并有效存續(xù)的公司，其注冊(cè)地址為[ ]，注冊(cè)所在地國(guó)家外匯管理局分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱所在地外匯局）為[ ]。 外匯局依法對(duì)企業(yè)貨物貿(mào)易外匯收支進(jìn)行監(jiān)督檢查。外匯局依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等法規(guī)規(guī)定，在貨物貿(mào)易外匯收支具有真實(shí)、合法交易基礎(chǔ)，滿足有關(guān)單證真實(shí)性及其與外匯收支一致性審核要求的前提下，對(duì)貨物貿(mào)易外匯收支不予限制。企業(yè)（公章）：法定代表人（簽字）： 年　　月　　日為進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易便利化，更好地為企業(yè)服務(wù)，全面實(shí)施國(guó)家依法行政綱要，推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，外匯局根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》及貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)規(guī)定等，制定本確認(rèn)書，提示企業(yè)相關(guān)外匯管理法規(guī)規(guī)定和依法享有的權(quán)利。六、本確認(rèn)書自本企業(yè)簽署時(shí)生效。本企業(yè)資本項(xiàng)目、服務(wù)貿(mào)易等其他項(xiàng)目外匯收支按照相關(guān)項(xiàng)目的外匯管理法規(guī)規(guī)定依法辦理。四、若違反外匯管理法規(guī)規(guī)定，接受外匯局依法實(shí)施的包括罰款、列入負(fù)面信息名單、限制貿(mào)易信貸規(guī)模和結(jié)構(gòu)、限制結(jié)算方式、對(duì)外公布相關(guān)處罰決定等在內(nèi)的處理措施。二、對(duì)外匯局的具體行政行為包括行政處罰等，享有依法進(jìn)行申訴、提起行政復(fù)議和行政訴訟等法定權(quán)利。一、依法從事對(duì)外貿(mào)易。）企業(yè)代碼企業(yè)名稱經(jīng)濟(jì)類型代碼及名稱行業(yè)類型代碼及名稱是否保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)　是 　否保稅監(jiān)管區(qū)域類型法定代表人姓名法定代表人身份證/護(hù)照號(hào)碼海關(guān)注冊(cè)號(hào)工商注冊(cè)號(hào)外幣注冊(cè)幣種外幣注冊(cè)資金人民幣注冊(cè)資金最初設(shè)立日期經(jīng)營(yíng)范圍企業(yè)地址郵編電話傳真電子郵箱企業(yè)聯(lián)系人聯(lián)系人移動(dòng)電話法定代表人簽字： 單位公章： 申請(qǐng)日期： 年 月 日 注意事項(xiàng)及填表說明：請(qǐng)認(rèn)真閱讀以下填表說明，按要求填寫相關(guān)事項(xiàng)，因填寫不準(zhǔn)確造成的后果自行承擔(dān)：1. 企業(yè)代碼：應(yīng)為“組織機(jī)構(gòu)代碼證”的代碼，共9位；2. 經(jīng)濟(jì)類型代碼及名稱：按照“經(jīng)濟(jì)類型代碼及名稱表”內(nèi)容選擇其中一項(xiàng)填寫（可現(xiàn)場(chǎng)對(duì)照填寫）；3. 行業(yè)類型代碼及名稱：按照“行業(yè)類型代碼及名稱表”內(nèi)容選擇其中一項(xiàng)填寫（可現(xiàn)場(chǎng)對(duì)照填寫）；4. 是否保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)：是否為“保稅區(qū)”、“出口加工區(qū)”、“保稅物流園區(qū)”、“保稅港區(qū)”、“綜合保稅區(qū)”企業(yè)，填寫是或否；5. 海關(guān)注冊(cè)號(hào)：應(yīng)為“海關(guān)進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書”中“海關(guān)注冊(cè)登記編號(hào)”，共10位；6. 工商注冊(cè)號(hào)：應(yīng)為營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的“注冊(cè)號(hào)”，共15位；7. 最初設(shè)立日期：應(yīng)為營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的“成立日期”；8. 經(jīng)營(yíng)范圍：應(yīng)為營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的經(jīng)營(yíng)范圍。本公司保證所提供的信息和資料真實(shí)無訛。附1：貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄登記申請(qǐng)書國(guó)家外匯管理局XX分(支)局：本公司因業(yè)務(wù)需要，申請(qǐng)加入“貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄”。本細(xì)則規(guī)定的日期均為自然日，明確規(guī)定為工作日的除外。企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)以及外匯局應(yīng)當(dāng)妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)檔案，留存5年備查。關(guān)聯(lián)關(guān)系主要包括以下類型：（一） 母子公司關(guān)系；（二） 直接或間接同為第三方所控制或同時(shí)控制第三方；（三） 一方對(duì)另一方財(cái)務(wù)或經(jīng)營(yíng)決策過程具有參與權(quán)利并可施加一定影響。離岸銀行業(yè)務(wù)部按照本細(xì)則規(guī)定辦理的企業(yè)出口收入，納入外債統(tǒng)計(jì)，不納入規(guī)模管理；非居民離岸賬戶與境內(nèi)居民賬戶之間資金往來，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)。第七十三條 本細(xì)則所稱離岸賬戶，是指境外機(jī)構(gòu)按規(guī)定在依法取得離岸銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)銀行離岸業(yè)務(wù)部開立的境外機(jī)構(gòu)OSA賬戶。第七十一條 有下列行為之一的，依據(jù)《條例》第四十八條規(guī)定，由外匯局責(zé)令改正，給予警告，處30萬元以下的罰款:（一） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)和貿(mào)易外匯收支信息申報(bào)；（二） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定提交有效單證、資料或者提交的單證、資料不真實(shí)；（三） 未按本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定將貿(mào)易外匯收入納入待核查賬戶，待核查賬戶收支超范圍、待核查賬戶之間資金相互劃轉(zhuǎn)等違反外匯賬戶管理規(guī)定；（四） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定辦理貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記（含報(bào)告）手續(xù)；（五） 拒絕、阻礙外匯管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行檢查或核查；（六） 未按照本細(xì)則及相關(guān)規(guī)定留存相關(guān)資料或留存不全。第六十九條 企業(yè)有下列行為之一的，依據(jù)《條例》第四十三條規(guī)定，由外匯局給予警告，處違法金額30%以下的罰款：（一） 辦理貿(mào)易外匯收支違反外債管理規(guī)定；（二） 代理進(jìn)口業(yè)務(wù)，代理方未付匯，且違反外債管理規(guī)定。第六十七條 B類企業(yè)代理其他企業(yè)進(jìn)出口對(duì)應(yīng)的外匯收支納入電子數(shù)據(jù)核查范圍。第六十五條 金融機(jī)構(gòu)在辦理B類企業(yè)付匯、開證、出口貿(mào)易融資放款或待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行電子數(shù)據(jù)核查，通過監(jiān)測(cè)系統(tǒng)扣減其對(duì)應(yīng)的可收付匯額度。第六十四條 外匯局按下列方式確定B類企業(yè)的可收付匯額度：（一） 外匯局根據(jù)企業(yè)實(shí)際發(fā)生的進(jìn)出口貿(mào)易類別，結(jié)合非現(xiàn)場(chǎng)核查和現(xiàn)場(chǎng)核查情況，確定相應(yīng)的收付匯比率。外匯局根據(jù)企業(yè)貿(mào)易進(jìn)出口的實(shí)際情況確定其可收、付匯額度。被列為C類的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)于列入之日起30日內(nèi)關(guān)閉境外賬戶并調(diào)回境外賬戶資金余額。第六十二條 已開辦出口收入存放境外業(yè)務(wù)的企業(yè)被列為B類的，在分類監(jiān)管有效期內(nèi)，企業(yè)出口收入不得存放境外賬戶，不得使用境外賬戶對(duì)外支付。外匯局辦理登記手續(xù)時(shí)，對(duì)于企業(yè)以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付貨款、預(yù)收貨款除外），審核相應(yīng)的進(jìn)、出口貨物報(bào)關(guān)單和進(jìn)、出口合同；以信用證、托收方式結(jié)算的，審核進(jìn)、出口合同；以預(yù)付、預(yù)收貨款方式結(jié)算的，審核進(jìn)、出口合同和發(fā)票；對(duì)于單筆預(yù)付貨款金額超過等值5萬美元的，還須審核經(jīng)金融機(jī)構(gòu)核對(duì)密押的外方金融機(jī)構(gòu)出具的預(yù)付貨款保函；（二） 對(duì)于預(yù)收貨款、預(yù)付貨款以及30天以上（不含）的延期收款、延期付款，企業(yè)須按本細(xì)則規(guī)定向所在地外匯局報(bào)送信息；（三） 企業(yè)不得辦理90天以上（不含）的遠(yuǎn)期信用證（含展期）、海外代付等進(jìn)口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)；不得辦理90天以上（不含）的延期付款、托收業(yè)務(wù)；不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同；（四） 企業(yè)不得辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支。第六十條 B類企業(yè)在分類監(jiān)管有效期內(nèi)的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照以下規(guī)定辦理：（一） 對(duì)于以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付貨款、預(yù)收貨款除外），金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審核相應(yīng)的進(jìn)、出口貨物報(bào)關(guān)單和進(jìn)、出口合同；對(duì)于以信用證、托收方式結(jié)算的，除按國(guó)際結(jié)算慣例審核有關(guān)商業(yè)單據(jù)外，還應(yīng)當(dāng)審核相應(yīng)的進(jìn)、出口合同；對(duì)于以預(yù)付貨款、預(yù)收貨款結(jié)算的，應(yīng)當(dāng)審核進(jìn)、出口合同和發(fā)票；（二） 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其貿(mào)易外匯收支進(jìn)行電子數(shù)據(jù)核查；超過可收、付匯額度的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑《登記表》辦理；（三） 對(duì)于轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審核買賣合同、支出申報(bào)憑證及相關(guān)貨權(quán)憑證；同一合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入金額超過相應(yīng)支出金額20%（不含）的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑《登記表》辦理；（四） 對(duì)于預(yù)收貨款、預(yù)付貨款以及30天以上（不含）的延期收款、延期付款，企業(yè)須按照本細(xì)則規(guī)定向所在地外匯局報(bào)送信息；（五） 企業(yè)不得辦理90天以上（不含）的延期付款業(yè)務(wù)、不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同；（六） 企業(yè)不得辦理收支日期間隔超過90天（不含）的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)；（七） 其他貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，按照本細(xì)則第二章有關(guān)規(guī)定辦理；（八） 外匯局規(guī)定的其他管理措施。在分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標(biāo)情況好轉(zhuǎn)且沒有發(fā)生違規(guī)行為的B類企業(yè)，自列入B類之日起6個(gè)月后，可經(jīng)外匯局登記辦理本細(xì)則第六十條第（五）、（六）項(xiàng)所限制的業(yè)務(wù)。第五十八條 B、C類企業(yè)的分類監(jiān)管有效期為一年。企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出異議的，外匯局應(yīng)當(dāng)對(duì)其分類情況進(jìn)行復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核情況確定其分類結(jié)果。第五十六條 外匯局在確定B類企業(yè)和C類企業(yè)前，將《分類結(jié)論告知書》（見附8）通知相關(guān)企業(yè)。第五十四條 存在下列情況之一的企業(yè)，外匯局可將其列為C類企業(yè)： （一） 最近12個(gè)月內(nèi)因嚴(yán)重違反外匯管理規(guī)定受到外匯局處罰或被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查；（二） 阻撓或拒不接受外匯局現(xiàn)場(chǎng)核查，或向外匯局提供虛假資料；（三） B類企業(yè)在分類監(jiān)管有效期屆滿經(jīng)外匯局綜合評(píng)估，相關(guān)情況仍符合列入B類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（四） 因存在與外匯管理相關(guān)的嚴(yán)重違規(guī)行為被國(guó)家相關(guān)主管部門處罰；（五） 外匯局認(rèn)定的其他情況。第七章 分類管理第五十二條 核查期內(nèi)企業(yè)遵守外匯管理相關(guān)規(guī)定，且貿(mào)易外匯收支經(jīng)外匯局非現(xiàn)場(chǎng)或現(xiàn)場(chǎng)核查情況正常的，可被列為A類企業(yè)。第五十一條 需現(xiàn)場(chǎng)查閱、復(fù)制被核查企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)相關(guān)資料的，外匯局現(xiàn)場(chǎng)核查人員不得少于2人，并出示證件。第五十條 在非現(xiàn)場(chǎng)核查或?qū)ζ髽I(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查的過程中，發(fā)現(xiàn)經(jīng)辦金融機(jī)構(gòu)存在涉嫌不按規(guī)定辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)或報(bào)送相關(guān)信息行為的，外匯局可采取下列一種或多種方式，對(duì)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查：（一） 要求被核查金融機(jī)構(gòu)提交相關(guān)書面材料；（二） 約見被核查金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人；（三） 現(xiàn)場(chǎng)查閱、復(fù)制被核查金融機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料；（四） 外匯局認(rèn)為必要的其他現(xiàn)場(chǎng)核查方式。書面報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、進(jìn)出口及收付匯情況、資金流入或流出異常產(chǎn)生的原因；（二） 外匯局約見企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人的，企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人應(yīng)當(dāng)在收到《現(xiàn)場(chǎng)核查通知書》之日起10個(gè)工作日內(nèi)到外匯局說明相關(guān)情況；（三） 外匯局現(xiàn)場(chǎng)查閱、復(fù)制被核查企業(yè)相關(guān)資料的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到《現(xiàn)場(chǎng)核查通知書》之日起10個(gè)工作日內(nèi)準(zhǔn)備好相關(guān)資料，配合外匯局現(xiàn)場(chǎng)核查人員工作；（四） 外匯局采取其他現(xiàn)場(chǎng)核查方式的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按外匯局要求做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。第四十七條 外匯局對(duì)需現(xiàn)場(chǎng)核查的企業(yè)，應(yīng)制發(fā)《現(xiàn)場(chǎng)核查通知書》（見附7），并可采取下列一種或多種方式實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查：（一） 要求被核查企業(yè)提交相關(guān)書面材料；（二） 約見被核查企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人；（三） 現(xiàn)場(chǎng)查閱、復(fù)制被核查企業(yè)的相關(guān)資料；（四） 外匯局認(rèn)為必要的其他現(xiàn)場(chǎng)核查方式。第六章 現(xiàn)場(chǎng)核查第四十六條 對(duì)核查期內(nèi)存在下列情況之一的企業(yè)，外匯局可實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查：（一） 任一總量核查指標(biāo)與本地區(qū)指標(biāo)閾值偏離程度50%以上；（二） 任一總量核查指標(biāo)連續(xù)四個(gè)核查期超過本地區(qū)指標(biāo)閾值；（三） 預(yù)收貨款、預(yù)付貨款、延期收款或延期付款各項(xiàng)貿(mào)易信貸余額比率大于25%；（四） 一年期以上的預(yù)收貨款、預(yù)付貨款、延期收款或延期付款各項(xiàng)貿(mào)易信貸發(fā)生額比率大于10%；（五） 來料加工工繳費(fèi)率大于30%；（六） 轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支差額占支出比率大于20%；（七） 單筆退匯金額超過等值50萬美元且退匯筆數(shù)大于12次；（八） 外匯局認(rèn)定的需要現(xiàn)場(chǎng)核查的其他情況。對(duì)于指標(biāo)出現(xiàn)較大偏離、連續(xù)偏離或相關(guān)指標(biāo)反映情況相互背離的企業(yè)，可實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查；對(duì)于指標(biāo)恢復(fù)正常的企業(yè)，解除重點(diǎn)監(jiān)測(cè)。第四十三條 外匯局對(duì)企業(yè)的貿(mào)易信貸、出口收入存放境外、來料加工、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、境外承包工程、進(jìn)出口退匯等業(yè)務(wù)，以及區(qū)內(nèi)企業(yè)、輔導(dǎo)期企業(yè)等主體實(shí)施專項(xiàng)監(jiān)測(cè)，將資金流與貨物流的規(guī)模與結(jié)構(gòu)等存在異常或可疑情況的企業(yè)列入重點(diǎn)監(jiān)測(cè)范圍。第四十二條 外匯局根據(jù)企業(yè)進(jìn)出口和貿(mào)易外匯收支數(shù)據(jù)，結(jié)合其貿(mào)易信貸報(bào)告等信息，設(shè)定總量差額、總量差額比率、資金貨物比率、貿(mào)易信貸報(bào)告余額比率等總量核查指標(biāo)，衡量企業(yè)一定期間內(nèi)資金流與貨物流的偏離和貿(mào)易信貸余額變化等情況，將總量核查指標(biāo)超過一定范圍的企業(yè)列入重點(diǎn)監(jiān)測(cè)范圍。外匯局可根據(jù)國(guó)際收支形勢(shì)和外匯管理需要調(diào)整核查頻率。外匯局審核企業(yè)提交的資料后，出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的《登記表》。第三十九條 對(duì)于除本細(xì)則第三十七條至第三十八條規(guī)定以外的其他影響貿(mào)易外匯收支與進(jìn)出口一致性匹配的情況，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況自主決定是否向所在地外匯局報(bào)送相關(guān)信息