【正文】 責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人及整改完成時(shí)間，落實(shí)整改資金；對(duì)于不具備整改條件的應(yīng)制定整改計(jì)劃，采取防控措施，防止演變?yōu)槭鹿?。由煤礦自行組織設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，并執(zhí)行。 重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施由礦長(zhǎng)組織實(shí)施，有具體工作方案，人員、資金有保障； 在劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。 對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，煤礦應(yīng)及時(shí)上報(bào)屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)。風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控主體、管控措施等內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別矩陣風(fēng)險(xiǎn)值LEC風(fēng)險(xiǎn)值危險(xiǎn)程度預(yù)警色重大風(fēng)險(xiǎn)Ⅰ級(jí)17～25320極其危險(xiǎn)紅較大風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ級(jí)9～16160320高度危險(xiǎn)橙一般風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ級(jí)3～870160顯著危險(xiǎn)黃低風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ級(jí)1～270可能危險(xiǎn)藍(lán)重點(diǎn)對(duì)煤礦重大災(zāi)害及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)每年底礦長(zhǎng)組織開(kāi)展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果指導(dǎo)有關(guān)生產(chǎn)計(jì)劃、年度安全工作重點(diǎn)和規(guī)程措施編制等。 煤礦可根據(jù)自身實(shí)際情況，選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，依據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)本煤礦的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的分級(jí)。（四）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)可采用《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼》（GB/T 13861）分析生產(chǎn)過(guò)程的危險(xiǎn)有害因素，包括人的因素，如心理和生理性因素、行為性因素；物的因素，如物理性、化學(xué)性、生物性因素；環(huán)境因素，如室內(nèi)外作業(yè)環(huán)境、地下作業(yè)環(huán)境等因素；管理因素，如安全管理機(jī)構(gòu)、責(zé)任制、規(guī)章制度等因素。（3）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估實(shí)施在做好了人員準(zhǔn)備、技術(shù)準(zhǔn)備、資料準(zhǔn)備之后，煤礦風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估小組可開(kāi)始實(shí)施辨識(shí)評(píng)估工作。每年至少組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)（2）信息收集和準(zhǔn)備煤礦應(yīng)精心組織、策劃，收集、處理風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估相關(guān)資源與信息，確保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估全面、充分。167。167。（1）人員培訓(xùn)入井人員安全培訓(xùn)內(nèi)容包括年度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施167。167。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，總分在20以下被認(rèn)為是低危險(xiǎn)的，這樣的危險(xiǎn)比日常生活中騎自行車(chē)去上班還要安全些； 如果危險(xiǎn)分值達(dá)到70～160 之間，那就有顯著的危險(xiǎn)性，需要及時(shí)整改； 如果危險(xiǎn)分值在160～320 之間，那么這是一種必須立即采取措施進(jìn)行整改的高度危險(xiǎn)環(huán)境； 分值在320 以上的高分值表示環(huán)境非常危險(xiǎn)，應(yīng)立即停止生產(chǎn)，直到環(huán)境得到改善為止。 （4）D為危險(xiǎn)性分值。 事故造成的人身傷害變化范圍很大，對(duì)傷亡事故來(lái)說(shuō)，可從極小的輕傷直到多人死亡的嚴(yán)重結(jié)果。同樣，將介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值。 人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大。然而，在作系統(tǒng)安全考慮時(shí)，絕不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將“發(fā)生事故可能性極小”，必然要發(fā)生的事件的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種之間的情況指定了若干個(gè)中間值。 （1）L為發(fā)生事故的可能性大小。即D=LEC。這3 種因素是： L 為發(fā)生事故的可能性大小； E 為人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度； C為一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果。數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=LS其中：R—風(fēng)險(xiǎn)值；L—發(fā)生傷害的可能性；S—發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。 就是識(shí)別出每個(gè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。但是，在實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，很難進(jìn)行精確和定量的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算，因此，常常用定性或半定量的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量。分析被評(píng)估系統(tǒng) 收集風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法明確評(píng)估對(duì)象具備的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料評(píng)定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 圖21 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法的確定過(guò)程 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的基本思想是基于風(fēng)險(xiǎn)理論的數(shù)學(xué)關(guān)系：風(fēng)險(xiǎn)程度=危險(xiǎn)概率危險(xiǎn)嚴(yán)重度。 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法的選取可根據(jù)分析對(duì)象的性質(zhì)、特點(diǎn)、壽命周期的不同階段和辨識(shí)人員的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、習(xí)慣來(lái)確定。下表列舉了安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估活動(dòng)一般應(yīng)包含的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍和對(duì)象，煤礦可根據(jù)自身特點(diǎn)，在此表的基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)整，以便準(zhǔn)確提出自身的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍、辨識(shí)對(duì)象。 實(shí)施意見(jiàn)：總體思路、組織機(jī)構(gòu)、責(zé)任分工（礦長(zhǎng)、副礦長(zhǎng)、總工、副總、各專(zhuān)業(yè)小組負(fù)責(zé)人和成員）、辨識(shí)范圍、辨識(shí)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管控流程、年度辨識(shí)和專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)（2）確定辨識(shí)評(píng)估范圍和對(duì)象具體要求、管控措施要求、定期檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查要求、公告警示、信息化管理、培訓(xùn)等?？筛鶕?jù)本單位實(shí)際建立一個(gè)或多個(gè)制度。 煤礦開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，除了可以全面、系統(tǒng)、無(wú)遺漏地掌握自身存在的安全風(fēng)險(xiǎn)外，還能夠達(dá)到提升員工安全技能，掌握崗位安全風(fēng)險(xiǎn)，提高安全意識(shí)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，煤礦應(yīng)做到全員參與、全流程覆蓋。：首先有標(biāo)準(zhǔn)，體系有標(biāo)準(zhǔn)、崗位有標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)有標(biāo)準(zhǔn)（風(fēng)險(xiǎn)清單有標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)）。，前期：首先是老板工程、一把手工程、分管領(lǐng)導(dǎo)（執(zhí)行負(fù)責(zé)人牽頭），安檢科長(zhǎng)（聯(lián)系人）。與財(cái)務(wù)信息化、安全監(jiān)控信息化、產(chǎn)品銷(xiāo)售信息化等，為減少管理層次、提高管理效率。安全風(fēng)險(xiǎn)貫穿于煤礦整個(gè)項(xiàng)目周期（前期、生產(chǎn)、關(guān)井等）與安全文化管理以及企業(yè)管理模式相類(lèi)似。凡是煤礦生產(chǎn)工藝流程和關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施發(fā)生變更，一律要重新開(kāi)展全面的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施；凡是煤礦組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化，一律要評(píng)估、改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的制度措施，落實(shí)責(zé)任主體，確保風(fēng)險(xiǎn)可控隱患可查；凡是煤礦發(fā)生傷亡事故，一律要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的運(yùn)行情況進(jìn)行重新評(píng)估，針對(duì)事故全鏈條修正完善雙重預(yù)防機(jī)制各個(gè)環(huán)節(jié)。要定期組織對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)修正發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和偏差，不斷循環(huán)往復(fù)，促進(jìn)和提高雙重預(yù)防機(jī)制的實(shí)效性。全面辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)，夯實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化工作的基礎(chǔ)，確保標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)始終植根于危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)之上，運(yùn)行于風(fēng)險(xiǎn)管理的主線之中。強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和分級(jí)管控，從源頭上避免和消除事故隱患，進(jìn)而降低事故發(fā)生的可能性；加強(qiáng)隱患排查，查找風(fēng)險(xiǎn)管控措施的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)而完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；強(qiáng)化重大隱患的治理，防范重大隱患演變?yōu)橹卮笫鹿?。十、形成煤礦常態(tài)化的雙重預(yù)防機(jī)制 煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系和隱患排查治理體系相互關(guān)聯(lián)、相互支撐、相互促進(jìn)。繪制安全風(fēng)險(xiǎn)分布電子圖，并將重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)接入信息化平臺(tái)，充分發(fā)揮信息系統(tǒng)自動(dòng)化分析和智能化預(yù)警的作用。對(duì)尚未建立信息管理平臺(tái)的煤礦，要按照《國(guó)家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)安全生產(chǎn)信息化領(lǐng)域10項(xiàng)技術(shù)規(guī)范的通知》（安監(jiān)總廳規(guī)劃〔2016〕63號(hào)）的要求抓緊建設(shè)。 建立健全事故隱患閉環(huán)管理制度，持續(xù)改進(jìn)隱患排查治理工作流程，實(shí)現(xiàn)隱患排查、登記、評(píng)估、治理、報(bào)告、銷(xiāo)賬等持續(xù)改進(jìn)的閉環(huán)管理，制定并實(shí)施隱患治理方案，做到責(zé)任、措施、資金、時(shí)限和預(yù)案“五落實(shí)”。 （2）作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖 部分作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)工序、關(guān)鍵任務(wù)，因其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)難以在平面布置圖、地理坐標(biāo)圖中標(biāo)示，應(yīng)利用統(tǒng)計(jì)分析的方法，采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等將不同作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低的順序標(biāo)示出來(lái)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的重點(diǎn)管控。利用信息化技術(shù)，建立安全風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)，形成電子化的安全風(fēng)險(xiǎn)圖。建立重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)，開(kāi)展重大風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警和事故應(yīng)急響應(yīng)，做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警準(zhǔn)確，事故應(yīng)急響應(yīng)及時(shí)。 煤礦應(yīng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控，制定有效的管理控制措施。煤礦應(yīng)在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置重大風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類(lèi)別、事故后果、管控責(zé)任人、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。 煤礦應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管控。 對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，煤礦應(yīng)及時(shí)上報(bào)屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)。風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施等內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)判定矩陣考慮事故發(fā)生的可能性和事故后果嚴(yán)重程度兩個(gè)維度，其中：事故發(fā)生的可能性分為五個(gè)等級(jí)事故后果嚴(yán)重程度分為四個(gè)等級(jí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與管控 煤礦可根據(jù)自身實(shí)際情況，選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，依據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)本煤礦的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的分級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法很多，總體上可分為兩類(lèi)，一類(lèi)為定量的，一類(lèi)為定性的?？刹捎谩睹旱V傷亡事故分類(lèi)》（GB6441）對(duì)危險(xiǎn)因素進(jìn)行分類(lèi)，可劃分為物體打擊、車(chē)輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息以及其他傷害等20類(lèi)。人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)即正常生產(chǎn)活動(dòng)，異常狀態(tài)是指人的不安全行為和生產(chǎn)設(shè)施故障，緊急狀態(tài)是指將要發(fā)生或正在發(fā)生的重