華商基金介紹ppt課件-文庫吧資料
2025-05-15 22:16本頁面
【正文】 投資研究 投資執(zhí)行 執(zhí)行指令，及時(shí)反饋 集體決策，謹(jǐn)慎授權(quán) 尋找原因，及時(shí)調(diào)整 深入研究，充分溝通 投資風(fēng)險(xiǎn)控制流程圖 首只基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)控制 投資計(jì)劃 投資方案 研究報(bào)告 投資決策 委員會(huì) 備案 合規(guī)性審查 交易指令 外部研究 內(nèi)部研究 投資決策 授權(quán)投資 反饋 反饋 評(píng)估報(bào)告 反饋 評(píng)估報(bào)告 反饋 研究報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 基金經(jīng)理 集中交易室 監(jiān)察稽核部 風(fēng)險(xiǎn)管理小組 基金業(yè)績(jī) 評(píng)價(jià)小組 投資研究團(tuán)隊(duì) 合規(guī)性審查 反饋 ? 全程風(fēng)險(xiǎn)控制 ? 組織結(jié)構(gòu) ? 研究報(bào)告 ? 投資決策程序 ? 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo) ? 實(shí)時(shí)監(jiān)控 ? 投資禁止與限制 監(jiān)測(cè) 事前 監(jiān)控 事中 ? 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 ? 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告 監(jiān)察 事后 首只基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)控制 ? 跟蹤誤差 ? VaR ? Beta 首只基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)控制 ? 量化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) —— 投資風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo) ? 量化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) —— 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 首只基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)控制 ? 集中度指標(biāo)： 個(gè)股集中度、重倉股集中度、行業(yè)集中度 ? 重倉股流動(dòng)性指標(biāo)： 重倉股的流通股數(shù)、股權(quán)分布的分散程度、近期日成交量及成交金額、量?jī)r(jià)相關(guān)度、個(gè)股換手率、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)性、委托價(jià)差、交易人數(shù) 敬請(qǐng)?zhí)岢鰧氋F意見 謝謝！ 。 基金投資－ 資產(chǎn)配置策略 股票投資分三個(gè)層次 ? 構(gòu)建股票備選庫 ? 價(jià)值評(píng)估 ? 行業(yè)領(lǐng)先地位企業(yè)評(píng)估 基金投資－ 股票投資策略 基金投資 — 股票投資策略 研究員推薦的其它股票 20％ 按成長(zhǎng)性、獲利能力、營(yíng)運(yùn)能力、 財(cái)務(wù)穩(wěn)健性等指標(biāo)綜合評(píng)分 選取各行業(yè)內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 排名靠前的一半上市公司 選擇各行業(yè)內(nèi)綜合評(píng)分前 30% 的上市公司進(jìn)入股票備選庫 按照 GICS分類標(biāo)準(zhǔn)， 行業(yè)細(xì)分到第四級(jí) 80％ 股票備選庫 100％ ? 價(jià)值評(píng)估 基金投資 －股票投資策略
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1