【正文】 是（2分），否（0分）　　　12是否存在任何類型的強制性的或非自愿勞工，例如：強制性的、抵押的、契約的或非自愿的監(jiān)獄勞工？2否（2分），是（0分）　　　13是否存在使用童工的情況？（在 18 歲或在有些國家或地區(qū)的法律規(guī)定為 14 歲以下、或在完成義務(wù)教育年齡之下、或在所在國家或地區(qū)的最低雇用年齡以下）2否（2分），是（0分）　　　14是否遵守所有適用當?shù)氐墓べY和工時法律和法規(guī)（包括與最低工資、加班工資、計件工資和其它補償部分相關(guān)的法律和法規(guī)）并提供規(guī)定的相關(guān)員工福利？2是（2分），否（0分）　　　15其員工工作時間是否不超過當?shù)胤ǘǖ墓ぷ鲿r間，對加班是否根據(jù)勞動法或當?shù)氐南嚓P(guān)法規(guī)進行補償？2是（2分），否（0分）　　　16是否在聘用和雇用中存在以下歧視行為：種族、宗教、年齡、國籍、社會或民族背景、性傾向、性別、婚姻狀況、懷孕、政治背景或殘疾？2否（2分），是（0分）　　　17企業(yè)是否承諾尊重其所有員工，不采用體罰、暴力威脅或其它形式的人身強制或折磨？2是（2分），否（0分）　　　18企業(yè)是否承諾為其員工提供在人身安全、化學品安全、人體工程學等方面符合所有適用法律和法規(guī)的安全且健康的工作場所，并建立適當?shù)墓芾眢w系？5有承諾且建立適當?shù)墓芾眢w系（45分），有承諾但無管理體系（3分），無承諾（0分）　　　19企業(yè)是否承諾以保護環(huán)境的方式進行經(jīng)營，并承諾遵守所有適用的環(huán)境法律、法規(guī)和標準，例如關(guān)于化學品和廢品的管理與處置、回收、工業(yè)廢水處理和排放、廢氣排放控制、環(huán)境許可和環(huán)境報告方面的要求？10承諾遵守相應(yīng)的法律、法規(guī)和標準（610分），無承諾(0分)　　　序號問題分值評分標準記錄得分備注1是否有質(zhì)量體系手冊8有（視情況58分），否（0分）　　　2是否建立質(zhì)量體系運行程序文件？5有（視情況35分），否（0分）　　　3質(zhì)量手冊是否按時更新以涵蓋受評審工廠的各項運營？3能夠按時（3分），一般（12分），未更新（0分）　　　4工廠是否完全執(zhí)行了質(zhì)量手冊里所有的條款？8完全執(zhí)行（8分），執(zhí)行情況一般（47分），執(zhí)行差（03分）　　　5是否有足夠的內(nèi)部核查資源（比如：檢查、測試、監(jiān)控，等等）？ *.部門名稱 *.職責和運行機制5內(nèi)部核查資源豐富（45分），一般（13分），無（0分）　　　6質(zhì)量管理責任是否清晰界定？質(zhì)量管理部門是否獨立于生產(chǎn)部門且直接向高層管理者匯報？5責任界定清晰（3分），一般（1分），不清晰（0分）　　　質(zhì)量管理部門獨立于生產(chǎn)部門且直接向高管匯報（2分），否（0分）　　　7是否已建立關(guān)鍵的運營或質(zhì)量目標？是否有做階段性評估？3建立且做階段性評估（3分），建立但未做階段性評估（12分），未建立（0分 )　　　8是否舉行階段性的管理評估會議？是否包括以下內(nèi)容：（1）質(zhì)量目標（2）稽核結(jié)果（3）顧客反饋（4）工藝績效和產(chǎn)品達標度5是（視情況25分），否（0分）　　　9對低于目標的項目是否采取有效的行動？3是（3分），否（0分）　　　10歷史數(shù)據(jù)是否表現(xiàn)出持續(xù)改善的趨勢？2是（2分），否（0分）　　　11有無出于質(zhì)量考慮而停止或重新發(fā)貨的控制步驟？當有質(zhì)量問題時，質(zhì)量部門有無權(quán)力要求停止裝運和/或停止生產(chǎn)？3有且質(zhì)量管理部門有相應(yīng)的權(quán)力（3分），有但質(zhì)量管理部門無相應(yīng)權(quán)力）1分），無（0分）　　　12有無對流水線次品、廢品或顧客退貨的控制步驟？如何與改正行動相關(guān)聯(lián)？3有控制步驟和改進措施（3分），無（0分）　　　13是否有監(jiān)控在制品檢驗與成品檢驗質(zhì)量？有無促使生產(chǎn)線滿足質(zhì)量目標的流程？5能監(jiān)控檢驗質(zhì)量且有使生產(chǎn)線滿足質(zhì)量目標的流程（45分），能監(jiān)控但沒有相應(yīng)流程（3分），不能監(jiān)控（0分）　　　14是否建立技術(shù)設(shè)計部門及其在企業(yè)中的定位？3是（根據(jù)技術(shù)設(shè)計部門對企業(yè)的貢獻13分），否（0分）　　　15產(chǎn)品是否擁有自主知識產(chǎn)權(quán)或第三方授權(quán)？5有（5分），無（0分）　　　16內(nèi)部稽核是否按時執(zhí)行？稽核范圍、頻率、方法和標準是否有記錄下來？2能按時執(zhí)行且記錄下來（2分），不能（0分）　　　17稽核中發(fā)現(xiàn)的問題是否有恰當追蹤并且按時解決？3能按時解決（3分），不能（0分）　　　18顧客稽核發(fā)現(xiàn)的問題是否有分析和追蹤？3有（3分），無（0分）　　　19稽核與被稽核部門是否獨立？2是（2分），否（0分）　　　20ISO稽核是否按期進行？發(fā)現(xiàn)的問題是否有回復(fù)并且得以解決？3能按期進行且發(fā)現(xiàn)的問題及時得以解決（13分），不能按期進行（0分）　　　21有無內(nèi)部與所有外部稽核發(fā)現(xiàn)的問題數(shù)據(jù)或帕雷托表？2有（2分），無（0分）　　　22稽核發(fā)現(xiàn)的問題是否從體系層面加以分析和改善？2是（2分），否（0分）　　　23有無監(jiān)控改正行為有效性的步驟或體系？2有（2分），無（0分）　　　24有無針對內(nèi)部稽核員的培訓和認證？2有（2分），無（0分）　　　25是否通過ISO 9001或QS9000(TS16949)認證？5是（5分），否（0分）　　　26是否通過ISO 14001認證？5是（5分），否（0分）　　　27是否通過API認證？認證的標準和產(chǎn)品范圍3是且認證的產(chǎn)品范圍廣泛（13分），否（0分）　　　序號問題分值評分標準記錄得分備注1有無公司培訓政策或程序？10有且完善（810分），有但不完善（57分），無（0分）　　　2培訓部門職責是否清晰界定并且落實到每一種或每一階段的培訓？6界定清晰且落實情況良好（56分），落實情況一般（24分），界定不清晰（01分）　　　3培訓政策是否涵蓋公司運營的所有方面，如：生產(chǎn)、質(zhì)量、工程、采購？15涵蓋面廣（1015分），一般（59分），差（14分）　　　4有無一個能判別工作崗位所需培訓的體系？5有（5分），無（0分）　　　5對于復(fù)雜工作是否有不同技能水平的培訓？有無認證培訓師的程序？8培訓針對性較強且有認證培訓師的程序（58分），培訓針對性差且無認證培訓師的程序（14分）　　　6有無對每個員工的培訓與認證記錄？8有且完整（78分），有但不完整（46分），無（0分）　　　7有無對復(fù)雜工序操作員與檢驗員的認證項目？5有（5分），無（0分）　　　8有無體系以確保操作員擁有經(jīng)認證的技巧？6有（6分），無（0分）　　　9對操作員/檢驗員資質(zhì)有測驗嗎（書面和實際操作）？6有（6分），無（0分）　　　10有無與整個行業(yè)通用標準相兼容的測驗合格分數(shù)標準？5有（5分），無（0分）　　　11有無階段性的重新認證計劃？5有（5分），無（0分）　　　12有無體系來追蹤每一個操作員的重新認證？5有（5分），無（0分）　　　13未被認證的操作員是否不讓其進行實際操作？如何控制？6是且有有效的控制辦法（46分），是但不能有效控制（13分），否（0分）　　　14所有的工作指令是否都被翻譯成操作員明白的語言？5是（5分），否（0分）　　　15當永久或短期轉(zhuǎn)移生產(chǎn)線時，新的操作員是否重新獲得培訓？5是（5分），否（0分）　　　序號問題分值評分標準記錄得分備注1生產(chǎn)程序/工作指令是否易于工程師和操作員使用和獲?。?是（3分），否（0分）　　　2生產(chǎn)程序/工作指令是否包括生產(chǎn)的各個方面？5包含范圍廣（45分），一般（23分），差（1分）　　　3對文件的修訂、發(fā)行和撤銷是否有文件控制體系？5有且體系嚴密（45分），有但體系不夠完善（13分），無（0分）　　　4有無針對文件和記錄保存的步驟（儲存方法和時長）？5有且儲存方法科學合理（35分），無（0分）　　　5