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正文內(nèi)容

證券公司證券營業(yè)部重大事項(xiàng)報(bào)告制度-文庫吧資料

2024-10-29 11:53本頁面
  

【正文】 進(jìn)行調(diào)查和處理,并將調(diào) 查處理報(bào)告書面上報(bào)公司總裁辦公室; 3 單列證券營業(yè)部應(yīng)第一時(shí)間 直接將事件或事故的發(fā)生和處理情況 口頭 上報(bào)公司 零售客戶部,事后盡快補(bǔ)交書面報(bào)告同時(shí)報(bào) 總裁辦公室 。 第三章 報(bào)告內(nèi)容 第五條 報(bào)告內(nèi)容 對(duì)第四條列示的各種情況,證券營業(yè)部提交的報(bào)告應(yīng)詳細(xì)準(zhǔn)確地說明事情發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、原因及所采取的應(yīng)急措施,同時(shí)對(duì)可預(yù)見的經(jīng)濟(jì)損失做出估計(jì);對(duì)涉及 客戶資產(chǎn)相關(guān)的文件、資料 ,還應(yīng)提供 涉及的所有客戶清單及其資產(chǎn) 狀況。 第三條 證券營業(yè)部在日常經(jīng)營中因突遇停電、通訊中斷、計(jì)算機(jī)故障、各種災(zāi)害或其他突發(fā)事件,造成行情顯示、證券交易、銀證轉(zhuǎn)賬中斷的,按
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