bmisz-20xx企業(yè)上市融資顧問(wèn)服務(wù)-文庫(kù)吧資料
2025-01-23 05:44本頁(yè)面
【正文】 在上市的過(guò)程中 ， 我們會(huì)在各階段提供專業(yè)服務(wù) ，公司可以根據(jù)自身的需要任意選擇所需要的專業(yè)服務(wù) 。 顧問(wèn)公司扮演的是企業(yè)融資經(jīng)理人的角色，是企業(yè)最可信賴的伙伴；中介機(jī)構(gòu)不僅接受顧問(wèn)公司的存在，而且還喜聞樂(lè)見(jiàn)。 二、上市過(guò)程 上市一般流程 上市一般流程（續(xù)） 上市過(guò)程中涉及的中介機(jī)構(gòu) ? 保薦人 、券商 ? 律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)估師、稅務(wù)師等鑒證機(jī)構(gòu) ? 專業(yè)顧問(wèn)公司 嚴(yán)格意義上講，專業(yè)顧問(wèn)公司并不是必須的中介機(jī)構(gòu)。 美國(guó)（續(xù)） ? 現(xiàn)在大陸公司所說(shuō)的美國(guó)成功上市，通常是指 NASDAQ的小型資本市場(chǎng)，或者是 OTCBB，尤其是買殼上市，基本上是 OTCBB的柜臺(tái)交易； ? 美國(guó)的上市公司可以根據(jù)公司狀況進(jìn)行升板和退出，符合要求隨時(shí)可以提出升板的申請(qǐng)，資料準(zhǔn)備齊全后就可以升板，不滿足交易所的最低要求的，就會(huì)自動(dòng)降級(jí)或退出； ? 美國(guó)的交易所與多個(gè)國(guó)家及地區(qū)的交易所簽署互認(rèn)協(xié)議，在美國(guó)上市的公司，同時(shí)可以選擇在香港上市； ? 美國(guó)上市公司受到 《 薩班斯法案 》 的嚴(yán)格管理，上市后的維護(hù)成本會(huì)比較高，對(duì)海外公司上市的選擇有一定的影響，尤其是 2022年下半年的金融危機(jī)，幾乎是對(duì)美國(guó)金融市場(chǎng)的重挫， 2022年下半年至 2022年 4月份基本沒(méi)有一家上市。在眾多的上市公司中，能夠真正融到資的是少數(shù)。 通過(guò)反向收購(gòu)上市的公司，通常先在 OTCBB（場(chǎng)外交易）市場(chǎng)掛牌交易，通過(guò)一段時(shí)間的業(yè)績(jī)培養(yǎng)，待符合證監(jiān)會(huì)要求時(shí)再一步跳入主板（ NASDAQ或 AMEX）。 美國(guó)（續(xù)） ? 地方性的證券交易所 芝加哥、費(fèi)城、太平洋、波士頓、辛辛那提、國(guó)際交易交易所等。 ? 股東人數(shù)： 有盈利的企業(yè)公眾持股量在 50萬(wàn)股至 100萬(wàn)股的，股東人數(shù)要求在 800人以上； 公眾持股多于 100萬(wàn)股的，股東人數(shù)要求在 400人以上。 ? 公眾持股量：有盈利的企業(yè)公眾的持股要在 50萬(wàn)股以上； 無(wú)盈利企業(yè)公眾持股要在 100萬(wàn)股以上。 ? 資產(chǎn)凈值： 有盈利的企業(yè)資產(chǎn)凈值要求在 400萬(wàn)美元以上； 無(wú)盈利企業(yè)要在 1200萬(wàn)美元以上。 需具備上市條件： ? 最少要有 500,000股的股數(shù)在市面上為大眾所擁有； ? 市值最少要在美金 3,000,000元以上； ? 最少要有 800名的股東 (每名股東需擁有 100股以上 )； ? 上個(gè)會(huì)計(jì)年度需有最低 750,000美元的稅前所得 。 如果公司上市后業(yè)務(wù)擴(kuò)展，各方面達(dá)到主板的要求，可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)到 主板上市 。 新加坡（續(xù)） ? 創(chuàng)業(yè)板（ SENASD ） 在創(chuàng)業(yè)板上市幾乎沒(méi)有什么要求， 最初（ 1988）也未設(shè)定格式化的 掛牌標(biāo)準(zhǔn)，但仍須遵守以下一些指導(dǎo)性的要求： ? 要求公司有 3年以上的經(jīng)營(yíng)記錄； ? 公眾持股數(shù)至少 50萬(wàn)股或 15％ (以較高者為準(zhǔn) )，不得高于已 經(jīng)發(fā)行實(shí)繳股本的 50％； ? 上市計(jì)劃并不強(qiáng)迫要求包括贏利預(yù)測(cè)數(shù)字； ? 公司股票必須至少有一個(gè)證券自營(yíng)商經(jīng)營(yíng)。 ? 標(biāo)準(zhǔn)三：僅對(duì)公司上市市值要求有８０００萬(wàn)新元，控股股東鎖股期為上市之日 起全部股份６個(gè)月內(nèi)不能賣，其次６個(gè)月內(nèi)５０％不能賣。 ? 上市條件 (三個(gè)標(biāo)準(zhǔn) ) ? 3年業(yè)務(wù)記錄 ,無(wú)違規(guī)違法記錄； ? 標(biāo)準(zhǔn)一：企業(yè)近三年稅前利潤(rùn)累計(jì)超過(guò)７５０萬(wàn)新元（１新元約合４ .６４元人民 幣），同時(shí)每年均不低于１００萬(wàn)新元；有三年?duì)I業(yè)記錄；控股股東（包括上市 時(shí)持有５％或以上的執(zhí)行董事與高管人員）全部股份在上市之日起６個(gè)月內(nèi)不能 賣出。 韓國(guó) ?主板 項(xiàng)目 條件 持續(xù)經(jīng)營(yíng)年限 ● 3年以上 經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)（ ABC中選一） A、銷售額利潤(rùn) ● 銷售額：最近 1年 300億韓元（約 2億 RMB）以上且最近 3年平均 200億韓元 （約 億 RMB）以上 ● 最近 1年?duì)I業(yè)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)為正 ● 符合下列條件之一： 利潤(rùn)：最近 1年利潤(rùn)不得少于 25億韓元（約 RMB）且最近 3年利潤(rùn)累計(jì)金額 50億韓元（約 RMB）以上 股權(quán)收益率（ ROE）：最近 1年 5%以上且最近 3年合計(jì) 10%以上 凈資產(chǎn) 1000億韓元（約 RMB）以上的大型公司：最近 1年股權(quán)股權(quán)收益率 3%以上或利潤(rùn) 50億韓元（約 RMB）以上且經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流為正 B、銷售額及總 市值 ● 最近 1年銷售額 500億韓元（ RMB）以上 ● 總市值 1000億韓元（約 RMB）以上 C、銷售額及總市值及現(xiàn)金流 ● 最近 1年銷售額 700億韓元（約 RMB）以上 ● 總市值 500億韓元（ RMB）以上 ● 經(jīng)
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