【正文】 用，掌握債券基金與債券的區(qū)別，熟悉債券基金的分類，了解債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握債券基金的分析方法。 第二章 基金的類型 了解基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別。 第一章 證券投資基金概述 掌握 證券 投資基金的概念與特點(diǎn)；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金市場(chǎng)的各類參與主體。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運(yùn)用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績(jī)效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容。 掌握我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的現(xiàn)行法律法規(guī)；了解《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》的主要內(nèi)容；了解誠(chéng)信原則、隔離制度、民事責(zé)任規(guī)定的適用場(chǎng)合；掌握?qǐng)?zhí)業(yè)回避的適用場(chǎng)合及其具體情形；掌握?qǐng)?zhí)業(yè)披露的具體內(nèi)容?？荚嚕┑奶攸c(diǎn)、基本規(guī)則與推廣情況。 熟悉證券分析師自律組織的性質(zhì)、會(huì)員組成及主要功能；了解國(guó)際主要注冊(cè)投資分析師自律組織的狀況。 熟悉證券組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估原則，了解業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估應(yīng)注意的事項(xiàng)；熟悉詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)的定義、作用以及應(yīng)用。 20 熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；了解證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特征；掌 握證券投資比重和相關(guān)系數(shù)變動(dòng)對(duì)證券組合收益水平和風(fēng)險(xiǎn)水平的影響；熟悉投資者偏好特征；掌握無(wú)差異曲線的含義、作用和特征；熟悉最優(yōu)證券組合的含義；掌握最優(yōu)證券組合的選擇原理。 第七章 證券組合管理理論 熟悉證券組合的含義、原因、類型、劃分標(biāo)準(zhǔn)及其特點(diǎn)；熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、基本步驟；了解現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進(jìn)程；了解馬柯威茨、夏普、羅斯對(duì)現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻(xiàn)。 熟悉移動(dòng)平均線的含義、特點(diǎn)和計(jì)算方法；掌握葛蘭威爾法則；熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念；熟悉多條移動(dòng)平均線組合分析方法；了解平滑異同移動(dòng)平均 線的計(jì)算及應(yīng)用法則。 熟悉缺口的基本含義、類型、特征及應(yīng)用方法。 第六章 證券投資技術(shù)分析 熟悉技術(shù)分析的含義、要素、假設(shè)與理論基礎(chǔ)；熟悉價(jià)量關(guān)系變化規(guī)律；掌握道氏理論的基本原理；了解技術(shù)分析方法的分類及其特點(diǎn)。 熟悉公司資產(chǎn)重組和關(guān)聯(lián)交易的主要方式、具體行為、特點(diǎn)、性質(zhì)以及與其相關(guān)的法律規(guī)定；了解資產(chǎn)重組和關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司業(yè)績(jī)和經(jīng)營(yíng)的影響。 熟悉財(cái)務(wù)比率的含義、分類以及比率分析的比較基準(zhǔn)；掌握公司變現(xiàn)能力、營(yíng)運(yùn)能力、長(zhǎng)期償債能力、 盈利能力和投資收益 的計(jì)算、影響因素以 及計(jì)算指標(biāo)的含義；掌握流動(dòng)比率與速動(dòng)比率的影響因素；了解影響速動(dòng)比率可信度的因素；熟悉或有負(fù)債的概念及內(nèi)容；了解影響企業(yè)存貨結(jié)構(gòu)及周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)；了解資產(chǎn)負(fù)債率與產(chǎn)權(quán)比率、有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率與產(chǎn)權(quán)比率的關(guān)系；了解融資租賃與經(jīng)營(yíng)租賃在會(huì)計(jì)處理方式上的區(qū)別 ；熟悉流動(dòng)性與財(cái)務(wù)彈性的含義；掌握本期到期債務(wù)的統(tǒng)計(jì)對(duì)象；熟悉上述指標(biāo)的評(píng)價(jià)作用，變動(dòng)特征與對(duì)應(yīng)的財(cái)務(wù)表現(xiàn)以及各變量之間的關(guān)系。 熟悉資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)分配表和現(xiàn)金流量表的含義、內(nèi)容、格式、編制方式以及資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益的關(guān)系；熟悉多步式利潤(rùn)表反映的內(nèi)容。 掌握公司法人治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)規(guī)范和相關(guān)利益者的含義；熟悉健全的法人治理機(jī)制的具體體現(xiàn)和獨(dú)立董事制度的有關(guān)要求；了解監(jiān)事會(huì)的作用及責(zé)任；了解素質(zhì)的含義及公司經(jīng)理人員、業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備的素質(zhì)；了解經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的含義、內(nèi)容和特征；了解公 司規(guī)模變動(dòng)特征和擴(kuò)張潛力與公司成長(zhǎng)性的關(guān)系；熟悉公司成長(zhǎng)性分析的主要途徑。 掌握經(jīng)濟(jì)區(qū)位的概念；熟悉經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析的目的和途徑；了解自然條件、基礎(chǔ)條件和經(jīng)濟(jì)特色的內(nèi)容及其對(duì)公司的作用；了解產(chǎn)業(yè)政策對(duì)公司的作用。 掌握相關(guān)關(guān)系、時(shí)間數(shù)列的概念和分類；了解因果關(guān)系與共變關(guān)系；熟悉積矩相關(guān)系數(shù)和自相關(guān)系數(shù)的含義、數(shù)值范圍及計(jì)算；掌握一元線性回歸方程的應(yīng)用；掌握時(shí)間數(shù)列的判別準(zhǔn)則；了解常用的時(shí)間數(shù)列預(yù)測(cè)方法。 熟悉經(jīng)濟(jì)全球化、協(xié)議型分工和后天因素的含義；了解經(jīng)濟(jì)全球化的主要表現(xiàn)及原因；熟悉產(chǎn)業(yè)全球性轉(zhuǎn)移、國(guó)際分工基礎(chǔ)與模式變化 的主要內(nèi)容；熟悉貿(mào)易與投資一體化理論。 第四章 行業(yè)分析 掌握行業(yè)和行業(yè)分析的定義；熟悉行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的差別；了解行業(yè)分析的任務(wù)、地位及意義；熟悉行業(yè)分析與公司分析、宏觀分析的關(guān)系；掌握行業(yè)分類方法；掌握市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及各類市場(chǎng)的含義、特點(diǎn)及構(gòu)成；熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷、特制產(chǎn)品、廣義與狹義不完全競(jìng)爭(zhēng)的概念。 了解財(cái)政政策和財(cái)政政策手段，貨幣政策和貨幣政策工具，收入政策的含義、特點(diǎn)以及經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響； 熟悉收入政策的目標(biāo)及其傳導(dǎo)機(jī)制；了解國(guó)際金融市場(chǎng)環(huán)境及人民幣匯率預(yù)期對(duì)證券市場(chǎng)的影響。 掌握國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的概念及計(jì)算方法，了解國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與國(guó) 民生產(chǎn)總值的區(qū)別與聯(lián)系；掌握失業(yè)率與通貨膨脹的概念，熟悉失業(yè)率與通貨膨脹率的衡量方式；了解國(guó)際收支、社會(huì)消費(fèi)品零售總額、 全社會(huì)固定資產(chǎn)投資 等指標(biāo)的內(nèi)容；掌握貨幣供應(yīng)量的三個(gè)層次；熟悉金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存貸款余額、金融資產(chǎn)總量的含義和構(gòu)成；熟悉利率、匯率和國(guó)際儲(chǔ)備的含義。 第三章 宏觀經(jīng)濟(jì)分析 了解宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義；熟悉總量分析和結(jié)構(gòu)分析的定義、特點(diǎn)和關(guān)系；了解宏觀分析資料的搜集與處理方法。 掌握可轉(zhuǎn)換證券的有關(guān)專用術(shù)語(yǔ)； 掌握可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水、轉(zhuǎn)換平價(jià)的計(jì)算；熟悉可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水比率、轉(zhuǎn)換貼水比率計(jì)算。 掌握金融期貨的定義；掌握金融期貨的有關(guān)專業(yè)術(shù)語(yǔ)；掌握金融期貨理論價(jià)格的計(jì)算公式和影響因素。 熟悉股票投資凈現(xiàn)值的概念及計(jì)算；掌握計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值不同增長(zhǎng)模型的原理和公式；熟悉估計(jì)股票市場(chǎng)價(jià)格的市盈率方法。 第二章 有價(jià)證券的投資價(jià)值分析 熟悉貨幣時(shí)間價(jià)值、貨幣終值和現(xiàn)值的概念；掌握按單利和復(fù)利計(jì)算貨幣終值和現(xiàn)值。 第一章 證券投資分析概述 熟悉證券投資的含義、目的及特性；了解證券投資分析的含義和意義；了解我國(guó)證券市場(chǎng)現(xiàn)存的主要投資理念及投資策略；熟悉證券投資分析信息的來(lái)源、處理方式；了解有效市場(chǎng)假說(shuō)的意義；掌握有效市場(chǎng)的概念和分類；熟悉三類有效市場(chǎng)的特點(diǎn)及其對(duì)證券投資分析的指導(dǎo)意義。 15 第四部分 證券投資分析 目的與要求 本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券以及認(rèn)股權(quán)證等的投資價(jià)值分析；宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)政策以及國(guó)際金融市場(chǎng)環(huán)境等與證券市場(chǎng)之間的關(guān)系；股票市場(chǎng)的供求決定因素以及變動(dòng)特點(diǎn)；行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、財(cái)務(wù)分析以及其他主要因素的分析；證券投資技術(shù)分析 的主要理論以及主要技術(shù)指標(biāo)；證券組合理論、資本定價(jià)模型以及證券組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等。 熟 悉營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理的主要內(nèi)容和要求；了解突發(fā)事件的種類、預(yù)防要求和處置原則。 熟悉營(yíng)業(yè)部人力資源管理內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求、機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制；熟悉人力資源和從業(yè)資格管理的要求。 第六章 證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理與內(nèi)部控制 熟悉營(yíng)業(yè)部（服務(wù)部）設(shè)立、變更與終止的條件和報(bào)批程序；熟悉營(yíng)業(yè)部（服務(wù)部）的業(yè)務(wù)范圍，變更事項(xiàng)的報(bào)批要求；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的 種類和處理原則；了解交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障及應(yīng)急處理方法。 熟悉證券營(yíng)業(yè)部與投資者之間的資金清算方式、證券營(yíng)業(yè)部資金清算程序及銀行代理資金清算程序。 掌握結(jié) 算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求；掌握上海、深圳市場(chǎng) A 股、基金、債券和回購(gòu)等品種的清算交收模式；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法。熟悉上海證券交易所買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)基本規(guī)則。 熟悉證券回購(gòu)交易清算的特點(diǎn)、程序；掌握證券回購(gòu)年收益率和回購(gòu)價(jià)的計(jì)算；熟悉標(biāo)準(zhǔn)券折算率的含義、折算率的管理和折算率的公布；了解銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的清算。 第四章 證券回購(gòu)交易 掌握證券回購(gòu)交易的概念和實(shí)質(zhì)；掌握以資融券和以券融資的概念；掌握債券回購(gòu)交易的條件及主要場(chǎng)所；熟悉標(biāo)準(zhǔn)券、標(biāo)準(zhǔn)品 種的概念。 熟悉自營(yíng)買賣上市證券的特點(diǎn)；熟悉自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類、風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)規(guī)定和自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；了解自營(yíng)業(yè)務(wù)的分類和買賣對(duì)象；了解自營(yíng)業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。 熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān) 13 督與檢查的內(nèi)容。 掌握配股權(quán)證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；了解配股權(quán)證的派發(fā)、登記過(guò)程。 掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；了解非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶的開(kāi)立辦法；了解股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件。 了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。 掌握投資者柜臺(tái)取款的手續(xù)及要求；熟悉銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；熟悉網(wǎng)上委托的條件與要求；熟悉委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價(jià)委托和限價(jià)委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤 銷的程序和條件；了解證券交易所對(duì)委托事項(xiàng)的規(guī)定。 第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求；了解 12 證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；掌握證 券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的誠(chéng)信執(zhí)業(yè)要求。 熟悉證券交易所會(huì)員的條件、權(quán)利和義務(wù)，會(huì)員資格的申請(qǐng)和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法；了解對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。 第一章 證券交易概述 掌握證券交易的含義、特征和原則；熟悉證券交易場(chǎng)所的含義及作用；熟悉證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能和作用；了解證券交易所的組織形式；熟悉證券交易的種類、基本性質(zhì)；掌握股票交易的報(bào)價(jià)方式；熟悉債券交易的全價(jià)交易和凈價(jià)交易。 11 第三部分 證券交易 目的與要求 本部分內(nèi)容包括 證券交易的定義、種類，交易風(fēng)險(xiǎn)的種類以及風(fēng)險(xiǎn)防范；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的登記存管、委托買賣、競(jìng)價(jià)成交、大宗交易、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的基本知識(shí)和 管理要求；清算、交收的概念和運(yùn)用；證券營(yíng)業(yè)部的管理及內(nèi)部控制目標(biāo)、原則與要求等。熟悉再融資的有關(guān)規(guī)定。 掌握上市公