【正文】 的員工，根本沒有理由不細心，不用心。還有曲晨，作為系統室的援軍，連續(xù) 2 天作 ppt 做到凌晨二三點。但第一次部內會議討論 后，認為不能全面地反映各業(yè)務條線的稽核問題整體特點，因此短時期內，讓我們做了 *式的修改，完全按業(yè)務條線進行歸類和分析。離任室將最突出的人員風險提供給我們。非現場室為我們統計各類數據 ?；瞬繛榇耸状螌ｉT成立了寫作班子，各室也是通力配合。 為了這份報告的成功，成書記專門在一季度稽核運行會上具體講到怎樣抓住分行的特點進行描述，李總、吳總召開專門的會議布置安排，我記得在我們在下發(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報告的質量將決定著他們考核的位次。 二是半稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為 21 萬余，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。當一份份需求調研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經驗。 一是全年工作計劃的制定。從內容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人、協作者及各級領導的大量心血，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經歷它從無到有全過程的參與者的心里。短短一句話可能都會對行長或分行有很大的影響， XX 年至今，這么多年，承擔著稽核部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的。 記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。 《度市場風險稽核報告》，準備向董事會報告。 《上半年內部控制監(jiān)督報告》，董事會通過。 《 1 季度內外部檢查問題整改情況報告》，由李總作為部分內容向吳行長匯報。 《華夏銀行關聯交易審計報告》，董事會通過。 《華夏銀行股份有限公司 XX 年年內部控制檢查監(jiān)督工作報告》，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。我粗略地統計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達 10 項次 13 份報告，平均每個月 1 份多，僅正文及附件總數約 13 萬余，至于為寫成這 13 萬所需要讀的基礎材料更是數量巨大。 (一 )是個上會報告年 隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。這一年，我和我的團隊，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風范，直接在吳總嚴謹務實、追求卓越管理風格的領導下，不斷汲取著魏總、默總等老領導的業(yè)務經驗，不斷向工行的老師們請教和探討，在內外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務，劃上了一個比較圓句號。也正因為自己對工作負責，才會發(fā)現自己在工作及其他方面的不足與欠缺?！?—— 國家審計署長李金華曾這樣說。一個負責的民族，才會永遠朝氣蓬勃。 四、回顧過去，展望未來 “一個負責的公司，才會有未來 。xxx 聯社營業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款、抵押其他貸款以及處置抵債資產資金體外循環(huán)等諸多問題 。嚴格依據省聯社檢查方案內容、相關法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定，協同工作組查實了 xxx 信用社儲蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個體工商戶貸款問題 。在《 XX新發(fā)放貸款及會計出納內控制度執(zhí)行情況專項稽核》中，發(fā)現一個基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲蓄存款 200 筆金額 300 萬元，對該社的直接責任人和相關責任人給予經濟處罰 11,000 元，并監(jiān)督該單位于當日收回全部貸款。 作為稽核員，在《基層信用社副主任離任稽核》時，發(fā)現兩個基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責任貸款問題。為新的管理體制運行能夠收到預定成效，作為稽核員兼職綜合員的我，一方面積極向新任總稽核介紹農安聯社所轄 基層信用社以及其他稽核員的基本情況，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚，讓總稽核詳細了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數，達到事半功倍的效果。經過自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中，均以優(yōu)異成績通過。 一、努力學習，提高綜合素質 作為一名肩負著對農村信用社各項業(yè)務檢查監(jiān)督指導的稽核員來講，應做到在檢查中及時發(fā)現被稽核單位業(yè)務中存在的紕漏、督促其整改完善，達到糾錯防弊防范和化解風險的作用，為經營發(fā)展保 駕護航。事實上工作總結十分重要，一份好的工作總結可以幫助你楊帆起航，走上人生的巔峰。一年來，全區(qū)所轄網點未發(fā)生任何大小案件事故，有力地保障了全區(qū)農村信用社各項業(yè)務的安全、穩(wěn)健運行。四是積極開展“平安企業(yè)”創(chuàng) 建活動。對 xx 信用社等 x 個機構的安全防護設施進行了更新 。安全押送現金 xx 趟次，金額達 xx 萬元。二是加大檢查，堵塞漏洞。 一是不斷提高員工的安全防范意識。我們本著嚴謹、負責、保密的態(tài)度，件件查辦，一一取證，均按政策制度答復處理，信訪辦結率達 100%，維護了穩(wěn)定。四是按照“客觀公正、實 事求是”的原則，對各類信訪件開展了認真調查處理，確保信訪件件有著落。三是對整改不力，導致新發(fā)生違規(guī)行為的單位負責人和相關人員予以嚴肅處理。警告 x 人次 。解除勞動合同 x 人 。免職 x 人 。通報批評 x 人 。本年度共計追回損失資金 xx 元 。 針對案件專 項治理和專項檢查中發(fā)現的問題，一是聯社分門別類進行梳理，逐一提出整改措施，落實專人，限期整改 。四是違規(guī)放款現象依然存在，針對發(fā)現的問題，分別發(fā)出了整改通知，個別情節(jié)較嚴重的，移交監(jiān)察和人事部門，給予政紀處分或其他處理?；税l(fā)現：一是發(fā)現個別營業(yè)機構有弄虛作假，違規(guī)經營行為。 六、強化序時稽核，構建合規(guī)文化。二是把握工作重點，排查問題隱患。 扎實開展治理商業(yè)賄賂檢查。包社稽核員參與和督促、協助各信用社按季將轄內分社 (儲蓄所 )的會計賬務、重空使用、信貸資料進行交叉檢查和集中會審，獎優(yōu)罰劣，現場督促整改。 XX 年 79 月，稽核大隊對全區(qū) x 個機構網點的自查情況進行了復查，并通過對照檢查發(fā)現涉及 x 個方面、 x 類問題，發(fā)出整改通知書 xx 份，稽核部門落實稽核人員督促限期整改完善，有效糾正了有章不循、違章操作的現象。同時，發(fā)動全體員工主動查找經營管理中存在的各類違規(guī)、違紀問題，通過自查發(fā)現涉及會計基礎、信貸管理、財務管理、抵貸資產等 x 個方面、 xx 個問題。并對照 XXXX 年各 項現場檢查發(fā)現的主要問題，疏理了 x 個方面 x 個類型的問題，以文件形式印發(fā)各社，連同 xx 省銀監(jiān)局《 XXXX 年對 xx農村信用社各項現場檢查發(fā)現的主要問題》、《省聯社成立以來各種檢查發(fā)現的主要問題》一并轉發(fā)各社對照開展自查。二是抓自查。 扎實開展“合規(guī)經營、合規(guī)操作”檢查活動。逐社提出了整改措施，落實專人，限期整改。部分分社重空憑證未堅持雙人銷號 。檢查中發(fā)現 x 分社手工賬與電腦賬不符 。 扎實開展重空憑證專項檢查。通過現場檢查、 **測評、社會調查等方式對高管人員的經營管 理水平、履職情況、經濟責任做了客觀、公正、實事求是的評價。 扎實開展離任、離職審計。x 信用社多提應付利息 xx 元 。根據《 xx 省農村信用社 xx年度會計決算工作意見》，組織全體稽核人員于 xx 年 x 月 x 日至 x 年 x月 x 日，采取事中介入的方法，對全區(qū)信用社 (含分社、儲蓄所 )x 年度業(yè)務經營真實性及財務支出合規(guī)合法性進行了專項檢查。 五、開展專項檢查，規(guī)范經營行為。同時，為檢驗學習效果， x 月份，聯社開展了“制度執(zhí)行年”活動知識競賽 。聯社于 x 月份舉辦了培訓學習班，參訓人數 xx 人。二是按照“一項業(yè)務一本手冊、一個流程一項制度、一個崗位一套規(guī)定”的要求，由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭，財務、信貸、人事、辦公室等部門通力配合，重新制定了出納、會計崗位和計算機操作，現金、支付結算、貸款、中間和網上融資業(yè)務，賬戶、重空憑證、財務費用、固定資產 (低值易耗品 )和抵債資產、現金押解 和槍彈使用管理操作流程和“格式化、作業(yè)式”檢查方案，細化了每一筆業(yè)務的操作流程。 四、開展“制度執(zhí)行年”活動，全力推進制度建設。四是深入開展員工經商辦企業(yè)專項治理活動。針對 xx“ xx 案件”和貸款本息對賬反映出的問題， 5月份以來，聯社在全區(qū)信用社員工中開展了以是否有參與“六害”、用大額資金投資炒股或買彩票、經常出入高檔消費場所且日常消費與收入不匹配、無故 不正常上班 (曠工 )或經常性出現違規(guī)操作和有不良記錄等行為的員工，已排查出重點人員 x 人，其中 x 人均在停職收貸或指定崗位工作。在此期間，對有違規(guī)貸款的 x 名員工，依照相關規(guī)定予以嚴肅處理。截止 xx 月末，已核對貸款本金 xx 戶、 xx 筆、 xx 萬元，分別占 xx 年末表內外各項貸款的 x%、 x%、 x%。二是全面開展貸款本息對賬工作，xx 信用社從 xx 年 x 月 xx 日起采取換人對賬，多人多線對賬，上門對賬，與客戶見面的原則全力以赴抓好對賬工作。 三、排查風險隱患，防范事故案件。全年舉辦各 類稽核業(yè)務知識培訓班 x 期，以會代訓 x 次，著重學習時事政治、法律法規(guī)文件、行業(yè)管理部門規(guī)章制度，以及稽核、安保業(yè)務知識及消防、視頻監(jiān)控操作等。二是制定了《 xx 農村信用社聯合社稽核大隊管理暫行辦法》、《 xx 農村信用社聯合社守押大隊管理暫行辦法》，明確了稽核、守押人員的任務、職責、范圍、權限和紀律，實行責任追究制度，從而增強了稽核、守押人員的責任感，使稽核、守押人員的責、權、利實現有機結合。 二、強化隊伍建設，提高綜合素質。二是把稽核、監(jiān)察、保衛(wèi)及案件防控工作與業(yè)務經營管理同安排、同檢查、同考核。 一是周密部署早安排。 稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作總結 稽核工作總結范文 (4) XX 年，按照省聯社和監(jiān)管部門的安排部署， xx 聯社堅持以開展專項治理、加強案件防控工作為中心，以加強企業(yè)合規(guī)文化建設為切入點，以提高內控制度執(zhí)行力為著力點，扎實開展監(jiān)督檢查，大力整治薄弱環(huán)節(jié)，嚴肅查處各類違規(guī)違紀行為，規(guī)范業(yè)務操作和經營管理，有效控制和防范了經營風險及各類事故案件的發(fā)生，較好地發(fā)揮了稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作保駕護航作用，促進了 xx 農村信用社各項工作的穩(wěn)健發(fā)展。而不是所有的工作都交給下屬來做，而不對訂單、圖紙、計劃排程等進行監(jiān)督和控制。約定執(zhí)行者在什么時候，什么情況下應該匯報工作進度與相關情況及相關原因。每個崗位都能管好自己的工作，安排好時間 和流程，學會授權，不被工具所累，提高決策效率，處處留心，重視文檔的管理，用好助手，總結規(guī)律，制作清單。只有完善我們的控制體系才能提高公司的凝聚力。 以便能促進公司生產體制的改革。而對于現場主管心中的流程卻分得清清楚楚，如 2月 27 日生產大樓兩部電梯都壞料，生產主管門就等著電梯修好而讓車間處于停產或半停產狀態(tài)，而讓員工門白白消耗工時，即堅持了清楚的流程 (物資從電梯里送上來 )而又忽略了相應的處理流程 (異常情況的處理 )，總之從上至下沒有人去注意制度流 程的靈活性。更有一些結尾 處理的工作實在是難以用語言來描述料。中高層管理者對工作細節(jié)容易忽略，在工作中總會出現不切實際的指揮和得不償失的決定，如清盤人員和車間的變動而忽略早會的作用，在請盤中對財產狀態(tài)的認定就顯得雜亂無章在加上車間組織中對清盤范圍和清盤方法理解不到位導致重盤和漏盤以及盒裝物資盤了物資不盤盛裝物。 三、本月存在的問題 ：生產計劃的實施和監(jiān)督 ：中高層管理人員和基層管理人員生產現場的組織能力及生產工作流程和制度的完善。 二、本月工作內容 XX 年 2 月 2 日處理短截玻纖散亂收貨問題 (采購問題 ) XX 年 2 月 3 日 XX01650102wha 鋁銅端子的稽核報告 XX 年 2 月 9 日關于 200a 美式 pt 雙通與使用氣箱安裝孔徑尺寸不符的稽核報告，導致導致 XX023202jnb(iakvd3 臺 ) 、XX023402jnb(iakv213 臺 )不能按期完成訂單 XX 年 2 月 10 日倉庫物料結存咖稽核報告 。 、一對一專家輔導式督改等方式 析性審核與現場整改核查工作相結合的工作方式 12 個事項中創(chuàng)新類就有 10 項，上述工作的成效就是全年對 XX 至度 3746余個內外部檢查指出問題進行了督改，綜合整改率達到約 94%，比 XX年年度的綜合整改率提高了近 15個百分點，督改成效非常明顯。 。 。 。正是在大家的共同努力下，的督改工作呈現了前所未有的新局面，突出表現在以下 12個方面： 。也記得關于整改工作制度、實質性復核分析、差異化督改、協同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來的 。丁鑫也從一遍遍對督