xx銀行三季度案防工作匯報(bào)共5則范文-文庫吧資料
2025-04-05 20:40本頁面
【正文】 錢人人有責(zé)”觀念，要求各部門持之以恒抓好內(nèi)控案防及反洗錢工作，堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)底線，切實(shí)筑牢案件防控的基礎(chǔ)，推動(dòng)分行各項(xiàng)工作穩(wěn)健發(fā)展。 七是加強(qiáng)員工異常行為排查力度，切實(shí)管控員工異常行為。 五是扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)檢查，強(qiáng)化整改工作 。 三是堅(jiān)持“尚合規(guī)”導(dǎo)向，持續(xù)深化合規(guī)文化建設(shè) 。 會(huì)議分為兩個(gè)議題進(jìn)行，內(nèi)控案防工作方面，劉 xx 行長對(duì)分行的合規(guī)理念進(jìn)行了具體闡述，傳達(dá)學(xué)習(xí)總行 2020 年一季度工作會(huì)議上的講話精神，并對(duì)分行 2020 年的合規(guī)工作進(jìn)行部署： 一是堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，打造忠誠干凈擔(dān)當(dāng)?shù)膱?zhí)紀(jì)隊(duì)伍 。 工作匯報(bào)二 為進(jìn)一步提高分行全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，加強(qiáng)分行內(nèi)控案防，提升內(nèi)控管理水平，推進(jìn)反洗錢能力前沿化。 城西支行在排查過程中堅(jiān)持聯(lián)動(dòng)結(jié)合，即與員工家訪相結(jié)合、與客戶走訪相結(jié)合、與員工個(gè)人貸款相結(jié)合、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴、舉報(bào)相結(jié)合，進(jìn)一步擴(kuò)大信息來源渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況。通過約談，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對(duì)員工的了解，把控了員工的思想作風(fēng)，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為 。通過這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟(jì)犯罪。 支行要求分管行長及部門負(fù)責(zé)人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹立案件 防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時(shí)段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查、滾動(dòng)檢查等形式，防止案件的發(fā)生。 支行要求部門經(jīng)理及運(yùn)營授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識(shí)，切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場(chǎng)管理的職責(zé)，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保各部門的 業(yè)務(wù)客觀、準(zhǔn)確、真實(shí)發(fā)生。同時(shí)，利用晨會(huì)的形式點(diǎn)評(píng)上日工作情況，采取表揚(yáng)與批評(píng)相結(jié)合、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯(cuò)、提高業(yè)務(wù)操作水平。 加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)柜員和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認(rèn)真落實(shí)核查制度，不斷加強(qiáng)監(jiān)督核查力度，嚴(yán)格堅(jiān)持“誰 核查、誰負(fù)責(zé)、誰回復(fù)”的原則，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險(xiǎn)事件，保證各類可能風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置。 機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部 2021 年 9 月 第三篇：關(guān)于銀行案防季度總結(jié)匯報(bào) 關(guān)于銀行案防季度總結(jié)匯報(bào) 2 篇 總結(jié)一 四季度，支行加強(qiáng)內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強(qiáng)化制度執(zhí)行，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。 做好轄內(nèi)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作、做好客戶風(fēng)險(xiǎn)提示。 對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查治理，重點(diǎn)落實(shí)“違規(guī)參與民間集資和擔(dān)保及經(jīng)商辦企業(yè)”風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，發(fā)現(xiàn)苗頭，立即向監(jiān)察部門上報(bào)。 三、為進(jìn)一步健全總、分行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)動(dòng)機(jī)制，充分發(fā)揮業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管 理效能，提升業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和服務(wù)水平，特制訂業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法。三是加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。二是加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控。一是加強(qiáng)業(yè)務(wù)自查。 未發(fā)現(xiàn)“員工行為動(dòng)態(tài)常 規(guī)排查工作”異常情況。不定期加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)從業(yè)人員學(xué)習(xí)《員工違規(guī)處理規(guī)定》的學(xué)習(xí)，提高員工的防范意識(shí)和技能，使員工能夠按照規(guī)定進(jìn)行有效營銷。 機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部 2021 年 9 月 第二篇： XX銀行三季度案防工作匯報(bào)（共） XX 銀行落實(shí)案件防范工作責(zé)任制及重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控
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