【正文】 1 要善于提問和交談 ? 基本上按檢查表組織提問，但應(yīng)組織得自然、和諧。 另：以危險源為主線的審核方式 ? 以某些主要危險源作為審核線索，貫穿全部體系要素。 ? 可運用逆向追溯，按照職業(yè)健康安全管理體系運作的反向進(jìn)行審核。審核員必須事先準(zhǔn)備好檢查表，不忽略任一主要職能或職業(yè)健康安全管理活動，并注意從多方面收集事實，做好記錄 。即通過與上層管理者的交談獲得信息，再逐級追蹤，最后得到證實。 ? 可運用順向追蹤，按照職業(yè)健康安全管理體系運作的順序進(jìn)行審核。 二 審 核 方 式 1 按部門審核 2 按要素審核 3 順向追蹤 4 逆向追溯 按部門審核 ? 一個部門往往承擔(dān)若干要素的職能。力求守時，務(wù)實，講究實效。 4 受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)盡量簡短。有特殊情況應(yīng)指定代表參加，審核組不應(yīng)強(qiáng)求受審核方某一領(lǐng)導(dǎo)非參加不可。 三 首次會議的注意事項 1 首次會議的時間為 30分鐘左右，審核組長應(yīng)預(yù)先做好準(zhǔn)備。 6 審核結(jié)論的報告方式 7 確認(rèn)審核計劃 8 確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和審核組辦公條件 9 強(qiáng)調(diào)審核的公正性、客觀性 用客觀證據(jù)說話，不聽信道聽途說，不提供咨詢 10 保密承諾 11 明確限制條件 清潔區(qū)、負(fù)責(zé)區(qū)、特殊防護(hù)衣著、不能涉及的區(qū)域或保密區(qū)域等，應(yīng)予以說明。 4 申明此次審核的審核范圍、審核目的、審核準(zhǔn)則和審核計劃，并由雙方最終確認(rèn)。 二 首次會議的程序 首次會議由審核組長主持，會議程序大致如下： 1 與會者簽到 2 人員介紹 3 受審核方最高管理者簡單致辭，扼要介紹實施職業(yè)健康安全管理體系的過程和績效，代表受審核方表態(tài)并要求各部門積極參與和配合審核組工作。 三 第二階段審核實施程序 1 召開首次會議； 2 現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)； 3 評審和總結(jié)審核證據(jù)，確定不符合項，提出審核結(jié)果； 4 召開末次會議，宣布第二階段審核結(jié)果； 5 編寫審核報告。 第四章 第二階段審核 第一節(jié) 概 述 第二節(jié) 首次會議 第三節(jié) 審核實施 第四節(jié) 不符合項的確定與不符合報告 第五節(jié) 對職業(yè)健康安全管理體系的總體評價 第五節(jié) 末次會議 第六節(jié) 審核報告 第一節(jié) 概 述 一 第二階段審核的目的 1 判斷受審核方的職業(yè)健康安全管理體系是否符合 GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的要求，能否有效實現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)指標(biāo)； 2 判斷受審核方是否遵守了職業(yè)健康安全管理體系各項運行控制程序，實施對主要危險源的控制。 4 評價自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。 8）遵守職業(yè)健康安全法律法規(guī)的情況，同時對法律法規(guī)獲取及識別程序及其執(zhí)行情況進(jìn)行評審。 6）內(nèi)部審核的信息。 4）主要危險源的識別與評價是否合理和完整。 2）目標(biāo)指標(biāo)的確定是否合理。 2 受審核方職業(yè)健康安全管理體系基本情況 1）文件的符合性結(jié)論； 2）體系建立和運行的基本情況； 3）組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的合理性； 4）危險源辨識、風(fēng)險評價和基本控制情況； 5）適用于組織的職業(yè)健康安全法律法規(guī)的獲取和遵守情況； 6）目標(biāo)、指標(biāo)和職業(yè)健康安全管理方案的合理性 7）內(nèi)部審核的有效性； 8）管理評審的實施情況。 2 受審核方的職業(yè)健康安全管理體是否具備第二階段審核的條件。 2 尊重受審核方 3 注意行為舉止 4 作好記錄 特別是在現(xiàn)場調(diào)查中，對所觀察到的主要危險源應(yīng)記錄下來，為第二階段審核的準(zhǔn)備和實施提供線索。 二 現(xiàn)場審核注意事項 1 時間控制 第一階段審核所用的時間通常比第二階段審核的時間要短。 2 對體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查 特別是對文件審查中有疑問之處，可在補(bǔ)充審查中查證。 6 文件審查的同時，應(yīng)收集適用于該行業(yè)的職業(yè)健康安全法律法規(guī)文件的最新版本。 4 除在現(xiàn)場審核（第一階段、第二階段）前對管理手冊和程序文件進(jìn)行審查，還包括現(xiàn)場審核中對作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行審查。 2 如果認(rèn)為符合性不夠充分，應(yīng)要求受審核方提供補(bǔ)充文件。指明需修改之處，并規(guī)定修改期限，視文件修改的程度由審核組長決定文件復(fù)查是在現(xiàn)場審核前進(jìn)行還是在現(xiàn)場審核中進(jìn)行。 三 文件審核 1 審查人 通常是由審核組長進(jìn)行，也可以由審核組長委托的審核員進(jìn)行。 4 審查文件的有效性 文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求。 2 審查文件的系統(tǒng)性 是否包括了組織全部職業(yè)健康安全管理活動的控制要求和規(guī)范規(guī)定的應(yīng)形成程序的文件，但這些程序不一定要與規(guī)范的要素一一對應(yīng)。 2 通過體系文件了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系情況，以便進(jìn)行審核準(zhǔn)備。 在以下特定情況下，第一階段審核可不進(jìn)行現(xiàn)場審核： ?受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，危險源明確且都是一般危險源； ?審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其危險源與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件； ?審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核的全部要求。但如屬嚴(yán)重不符合，需待嚴(yán)重不符合糾正后，才進(jìn)行第二階段審核。 3 第一階段審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，可開出“不符合報告”，也可列出問題清單，通知受審核方予以糾正。 三 第一階段審核的要求 1 審核組長要負(fù)責(zé)和參與第一階段審核工作，了解受審核方職業(yè)健康安全管理體系的概況，安排第二階段審核的事宜。 5 相關(guān)的文件 6 現(xiàn)場審核結(jié)束前，審核組長應(yīng)與受審核方溝通，通報第一階段審核的結(jié)論，指出其存在的問題，提出糾正的要求；確認(rèn)審核范圍；確定第二階段審核的條件和具體事宜。 二 第一階段審核的內(nèi)容和程序 1 文件審核 ? 審核組長或由審核組長指定的審核員 ? 評審文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求 ? 通過文件審核應(yīng)充分了解受審核方的職業(yè)健康安全現(xiàn)狀，特別是受審核方的危險源及其影響 2 制定審核計劃 3 現(xiàn)場審核 第一階段審核的現(xiàn)場審核沒有嚴(yán)格的首、末次會議等固定形式，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)可自行規(guī)定。 ? 確定第二階段審核的可行性。9 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施1 、 抽查過去三個月收到的隱患整改通知單；2 、 確認(rèn)相關(guān)糾正措施的有效性和完成情況。7 運行控制有效性 1 、 從過去三個月的運行計錄中分別抽取早中晚不同班次對鍋爐運行監(jiān)控的記錄，根據(jù)記錄的情況判斷鍋爐運行監(jiān)控的執(zhí)行有效性；2 、 查問水質(zhì)化驗員有關(guān)化驗程序，判斷其規(guī)范性；3 、 查鍋爐日常維護(hù)、點檢、項修、大修計劃與執(zhí)行情況；4 、 查鍋爐壓力指示儀器的校準(zhǔn)管理。6 管理方案有效性 1 、 查鍋爐房管理方案的內(nèi)容、有效性。職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表示例 5 目標(biāo)指標(biāo)的建立和完成1 、查是否對鍋爐房及油庫這一重大危險源建立管理目標(biāo)指標(biāo)。4 法律法規(guī)的符合性1 、 鍋爐使用許可證及年檢證是否有效。2 危險源識別、風(fēng)險評價的充分性查鍋爐房危險源識別、風(fēng)險評價的記錄，與現(xiàn)場觀察到油庫、水質(zhì)化驗室、鍋爐運行的情況對照分析，判斷是否有遺漏和評價不合理的地方。2 、 與負(fù)責(zé)人交談，了解其日常、異常及緊急情況下的工作內(nèi)容，從而評價其職責(zé)和權(quán)限的實現(xiàn)狀況。 ? 靈活運用。 ? 現(xiàn)場審核時，可以根據(jù)實際情況對審核內(nèi)容和方法進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。 ? 第一階段審核、第二階段審核分別編制，在深度和廣度上反映出兩個階段不同的審核要求。 3 編制檢查表的注意事項 ? 既要考慮受審核部門所涉及標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求，也要考慮要素之間的邏輯關(guān)系，還要考慮法律法規(guī)及其他要求。 2 編寫檢查表的要點 ? 主要是根據(jù)審核依據(jù)，列出 “ 審核要點 ” 和 “ 審核方法 ” 。 檢查表的作用 ? 通過文件審核和對受審核方背景情況的了解，策劃出有效的審核思路 ? 保證審核的節(jié)奏性和連續(xù)性 ? 確保審核的一致性 檢查表的內(nèi)容 檢查表通常由各認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟據(jù)自已的規(guī)定要求設(shè)計的統(tǒng)一表格 ， 一般應(yīng)包括以下內(nèi)容： ? 受審核部門 、 審核時間 、 審核員； ? 審核內(nèi)容 ， 即 “ 查什么 ” ； ? 審核思路 ， 即 “ 怎么查 ” ， 應(yīng)包括審核步驟和具體方法 ，是檢查表的主體和精華； ? 審核記錄 ， 即實際審核發(fā)現(xiàn)的記錄 。 第四節(jié) 審核工作文件準(zhǔn)備 審核工作文件： 審核員在現(xiàn)場審核中所使用的文件資料 、 審核技術(shù)指導(dǎo)書 、 審核檢查表和審核記錄表單等 。 3 現(xiàn)場數(shù)量 多現(xiàn)場和單一現(xiàn)場的審核工作量相差是較大的。同樣員工人數(shù)時，前者的審核工作量通常要大于后者。 擬制人：李 ** 批準(zhǔn)人：林 ** 批準(zhǔn)日期： 2020/11/20 審核工作量 在計算審核工作量時，應(yīng)綜合考慮以下因素： 1 企業(yè)的類型 不同行業(yè)的企業(yè)，其危險源、安衛(wèi)風(fēng)險不同，所需的審核人日往往不同。 2 審核報告將在現(xiàn)場審核結(jié)束后向貴方提供。例： OHS管理體系審核第一階段現(xiàn)場審核計劃 組織名稱： 偉業(yè)服裝公司 組織地址：