合管辦黨委述職述廉與合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)匯編(參考版)
2024-11-23 01:27本頁面
【正文】 。做好日常合規(guī)咨詢服務(wù) 在各部門和分行尋求合規(guī)部門的合規(guī)咨詢和建議時，合 規(guī)部門根據(jù)自身的責任和義務(wù)為業(yè)務(wù)部門和員工提供合規(guī) 咨詢和建議。對內(nèi)組織員工學(xué)習(xí) 《反洗錢手冊》及反洗錢經(jīng)典案例，側(cè)重宣傳反洗錢客戶身 份識別和客戶身份資料及交易記錄保存方面的規(guī)定和要求。(5)10 月，合規(guī)部根據(jù)人民銀行要求，在 X 地區(qū)組織 開展了“反洗錢宣傳月”活動。外幣大額交易 XX 筆，金額折合美元 xxXXX 元。專門制訂 下發(fā)了《反洗錢大額和可疑交易報告實施細則》 ，在系統(tǒng)自 動抓取數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，增加了人工復(fù)核的要求，并推行從分 行到總行的核報日簽制度，以確保交易報送的準確性。在“實際使 用+后臺測試”的基礎(chǔ)上，根據(jù)人行反洗錢大額和可疑交易 報告要素的要求， 分別在今年 8 月和 10 月對現(xiàn)有反洗錢系統(tǒng) 進行了兩次升級，評估和調(diào)整相關(guān)參數(shù)，提高系統(tǒng)自動識別 能力。(4)建立兩道防線，確保日常大額和可疑交易數(shù)據(jù)報 送質(zhì)量。 (2) 分別制定了 《XX 反洗錢政策》 、 《反洗錢手冊》 、 《反 洗錢工作委員會工作規(guī)則》及《分支機構(gòu)反洗錢工作小組工 作規(guī)則》 ，規(guī)范了反洗錢工作的基本要求，保證了政策的統(tǒng) 一性和連貫性。加強反洗錢管理 (1)總行層面成立了反洗錢工作委員會，分行層面成立 了反洗錢工作小組， 除此以外， 還搭建了反洗錢信息員網(wǎng)絡(luò)， 相關(guān)崗位均配備了專兼職反洗錢信息員，相關(guān)業(yè)務(wù)條線都落 實了反洗錢職責和崗位。(3) 對全行規(guī)章制度進行持續(xù)梳理。(2)制定其他合規(guī)管理操作程序。20xx 年 2 月份， 合規(guī)部完成了 《合規(guī)手冊》 的定稿、 印刷和發(fā)放工作。通過開展本次主題活動，進一步完善內(nèi)部控制，促進規(guī)范經(jīng) 營、培育合規(guī)文化、完善流程管理，建立合規(guī)風險管理長效 機制，提高合規(guī)風險管理的有效性。推進合規(guī)內(nèi)控文化建設(shè) 合規(guī)部在 20xx 年牽頭組織開展了 “主動合規(guī)， 全員合規(guī)” 主題活動。11 月份，合規(guī)部組織開展了一次關(guān)于銀監(jiān)會“三個辦法 一個指引”知識考試，要求信貸監(jiān)控人員和分行客戶經(jīng)理全 部參加，以鞏固“三個辦法一個指引”的學(xué)習(xí)效果，使之在 實際業(yè)務(wù)中得到良好的貫徹。合規(guī)為進一步加強員工風險防 患意識，強化風險預(yù)控能力，不定期的在公共網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布關(guān) 于合規(guī)方面的風險提示于分類指導(dǎo)，如：銀行柜面業(yè)務(wù)法律 常識問題解答、關(guān)于合同簽訂的風險提示、關(guān)于第三方提供 擔保簽訂擔保合同中的法律風險提示等共計 7 次。7 月 27 日、29 日，合規(guī)部組 織了一次面向全行員工的反洗錢監(jiān)管制度和非現(xiàn)場監(jiān)管實 務(wù)培訓(xùn)，參加總?cè)藬?shù) 89 人。參加總?cè)藬?shù) 72 人。(2)合規(guī)條線專項培訓(xùn)方面。具體情況如下(1)新員工培訓(xùn)方面。培訓(xùn)的主要內(nèi)容為學(xué) 習(xí)合規(guī)風險管理的相關(guān)文件、反洗錢知識培訓(xùn)與非現(xiàn)場監(jiān)管 等內(nèi)容的課堂培訓(xùn)共計 5 次。開展合規(guī)培訓(xùn)方面 合規(guī)部根據(jù)全年合規(guī)培訓(xùn)計劃，在我行開展了多次不同 形式的合規(guī)培訓(xùn)與教育。截止 20xx 10 月初，又在《中國人 民銀行南京分行反洗錢非現(xiàn)場評估管理辦法》基礎(chǔ)上，制訂 了《反洗錢檢查與評估提綱》 ，
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1