【正文】 合同用專門條款來定義，就不容易引起爭議。這樣，一份完整合同中除了上面提到的“基本措施”“物料規(guī)范”組件 26 外，就至少還包含另一份組件“工程計(jì)量原則”及“清單原則”。真正要完成測量與估價(jià)工作，需要一個(gè)大系統(tǒng)的“工程量計(jì)算規(guī)則”及與之相匹配的“工程量清單規(guī)定”來支持。這個(gè)樣子分開，對合同各方都有好處。工程師先得出竣工驗(yàn)收通過的結(jié)論，雇主就不能無限制地不接收工程。分開驗(yàn) 收與接收事項(xiàng)，工程師與雇主的職責(zé)與權(quán)利就對應(yīng)的很好。國內(nèi)竣工驗(yàn)收通過，雇主就得無條件安排接收相關(guān)事宜。 雇主接收 工程通過竣工驗(yàn)收，就要求雇主接收了。 竣工驗(yàn)收 FIDIC 的竣工驗(yàn)收是由工程師完成的。對于有即定投 資計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目拖期有時(shí)會比多投入一些資金的實(shí)質(zhì)損失還要大，包括到期 25 應(yīng)收回的投資與現(xiàn)金流等。這方面不展開談，到《 FIDIC 施工合同工作原理》講清單原則時(shí)再詳細(xì)說明。但單價(jià)合同少不了物料特性這一塊的定義，否則無法實(shí)行“單價(jià)包干”。 國內(nèi)施工 規(guī)范與材料規(guī)范技術(shù)上的規(guī)定是很細(xì)的，但與造價(jià)控制的對應(yīng)性不好。對于招投標(biāo)過程，“工料規(guī)范”最重要的作用是可以成為投標(biāo)單價(jià)的基本依據(jù)。 FIDIC 合同作為單價(jià)合同，“工料規(guī)范”是必不可少的。除了 各國基本都有的材料相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)外，雇主對材料工藝的獨(dú)特要求也是需要考慮的。這一塊只有一些原則性規(guī)定。更嚴(yán)格的規(guī)定必定會陸續(xù)出臺，由此 也體現(xiàn)出 FIDIC 合同關(guān)于勞工條款的規(guī)定的適用性。 員工 許多國家的勞工法相當(dāng)嚴(yán)格，由于勞工問題給項(xiàng)目帶來巨大影響的事情并不少見，所以 FIDIC 嚴(yán)格規(guī)范了承包商員工方面的事宜。 指定的分包商 主 要是承包商關(guān)于指定分包的相關(guān)事項(xiàng)。通常比較好的情況就是把相關(guān)規(guī)范列進(jìn)合同內(nèi)算完事了。不過，國家強(qiáng)制性規(guī)定落實(shí)到項(xiàng)目的特定要求上，還是有許多的工作要做的。主要是國家規(guī)范規(guī)程規(guī)定范圍內(nèi)對投標(biāo)人的投標(biāo)“施組”等技術(shù)投標(biāo)的強(qiáng)制性要求。這塊的文件會非常大，有時(shí)會比 FIDIC 施工合同條件本體都要大。一旦合同事項(xiàng)發(fā)生，很難依據(jù)合同定性定量費(fèi)用項(xiàng)目及費(fèi)用數(shù)額。 FIDIC 合同定義了承包商的 24 個(gè)事項(xiàng)，但仍然比較籠統(tǒng)。 工程師 工程師已經(jīng)是雇主人員了。 說明一下，雇主的索賠也不是無邊無際的，許多項(xiàng)目連帶的損失不一定可以 包含在索賠之列，具體要看合約是如何規(guī)定的。這個(gè)變化算比較大的。 FIDIC 合同中雇主這一條的規(guī)定基本只有義務(wù)，雇主權(quán)利基本委托工程師來執(zhí)行，所以合同基本只定義雇主義務(wù)。通信、圖紙、文件、保密等。 如果是大陸法體例的合同文本，就這一個(gè)甲供材的問題，要把上面幾 22 個(gè)方面事都要照顧到，長篇大論寫下來也未必能夠把這些事在合同中規(guī)范得好。對于一個(gè)熟悉工作又合約思路清晰的項(xiàng)目管理者，完成這樣一個(gè)合約條款的調(diào)整，連打字算在內(nèi)，也許只需要 1 個(gè)小時(shí)就搞定了。 6） 其他事項(xiàng)。這樣就需要增加一些合約限定。 5） 一般來說甲供材 料 也會存在一個(gè)與工程的接口問題。這個(gè)費(fèi)用甲方可以承擔(dān) ，但事兒不能由甲方來做，必須由承包商來做。否則甲供材 料 出了問題承包商不修了，引入第三方修理產(chǎn)生的一系列后續(xù)問題承包商也不負(fù)責(zé)了，這對于雇主來說，非常的麻煩。 3） 甲供材 料 產(chǎn)生缺陷，就有個(gè)維修問題。內(nèi)容包括承包商計(jì)劃 、雇主按計(jì)劃提供、承包商接受、承包商接收后的照管、承包商使用甲供材 料的消耗率控制等等。 2） 甲供材 料 進(jìn)場后，承包商必然要有一個(gè)照管責(zé)任。但甲供材 料 款項(xiàng)不是乙方應(yīng)得款項(xiàng)，就有一個(gè)材料價(jià)款扣回的問題。甲供材 料 在中國也牽涉到工程稅，不可能在清單中省略。如何調(diào)整合同規(guī)定呢？這就是看甲供材料會產(chǎn)生哪些方面 的合同事項(xiàng)： 1） 甲供材 料 有一個(gè)進(jìn)入清單的價(jià)格問題。 在 FIDIC 施工合同條件的第 款，已經(jīng)說明了雇主提供免費(fèi)供應(yīng)的材料事項(xiàng)的規(guī)定。我們國家的相關(guān)管理機(jī)構(gòu)也在做此類工作，不過，目前看需要做的工作還有很多。只有這個(gè)“基準(zhǔn)秤”的存在，才能夠“秤”出現(xiàn)實(shí)中千差萬別的合 同談判所產(chǎn)生的各種性質(zhì)事項(xiàng)的“斤斤兩兩”，也才能夠最大可能地達(dá)成合同當(dāng)事人的合意。 合約基準(zhǔn)的概念，對于工程項(xiàng)目開發(fā)與承包方往往都需要異地甚至異國操作，雙方又多來自不同地域與文化這樣一個(gè)工程現(xiàn)實(shí)來說，無論如何強(qiáng)調(diào)它的重要性都不為過。有了這一桿“基準(zhǔn)秤”，造價(jià)工程師掌握、操控、并相互溝通合約的“適應(yīng)性偏差”，就是很容易的事。也即以 FIDIC 的標(biāo)準(zhǔn)合同形式，形成一個(gè)合約基 準(zhǔn)，一個(gè)合約“標(biāo)準(zhǔn)秤”。 FIDIC 的這個(gè)做法，個(gè)人感覺倒不是 FIDIC 要強(qiáng)調(diào)自己的權(quán)威性或怎么樣。 二 、 FIDIC 合同案例法調(diào)整方式簡要介紹 按 FIDIC 官方的建議，合同調(diào)整在格式上要求通用條款不要改變，甚至建議使用復(fù)印件直接進(jìn)入合同。目錄實(shí)際是一個(gè)文章主旨的高度精簡化的完整展示，同時(shí)又是一個(gè)思想由抽象向具體逐步展現(xiàn)的過程。案例法體例剛上手時(shí)會感覺有點(diǎn)別扭，在工程上實(shí)際用過以后，就會發(fā)現(xiàn)它的便利性。不要將事項(xiàng)歸納定性后再來索引，而是直接按“事項(xiàng)”脈絡(luò)來索引，就可以了。 案例法體例的文章閱讀方式中國人還是要適應(yīng)一下的。 下面會對案例法體 例調(diào)整合同的思路做一簡單要介紹，其中用甲供材料的合同處理實(shí)例來解說。在大陸法體例的“原則性定義”夾縫中尋找條款適應(yīng)特定項(xiàng)目的調(diào)整，沒幾個(gè)專業(yè)造價(jià)師、專業(yè)會計(jì)師、專業(yè)律師，不可能做得好。形成這種局面的主要原因，就是項(xiàng)目的單件性?！? 工程合同按“案例法”體例來編制，在國際上是一種傳統(tǒng)。 承包商應(yīng)為雇主人員進(jìn)行上述活 動提供一切機(jī)會，包括提供進(jìn)入條件、設(shè)施、許可、和安全裝備。其中工程師想做的事是“檢驗(yàn)”，這是第 。本例，首先看這個(gè)事是什么事？是工程師要去檢查工程的“生產(chǎn)設(shè)備、材料和工藝”。按建設(shè)部示范合同文本（ GF— 1999— 0201），這應(yīng)該是第四章“質(zhì)量與檢驗(yàn)”第 16條“檢查和返工”第 款 “……隨時(shí)接受工程師的檢查檢驗(yàn)，為檢查檢驗(yàn)提供 便利條件。 如何查合同依據(jù)呢？ 國內(nèi)合同，第一反應(yīng)是到合同的“質(zhì)量”塊去查相關(guān)規(guī)定，因?yàn)檫@樣的事件是與質(zhì)量相關(guān)的。 用一個(gè)簡單例子來說明一下兩者的區(qū)別： 工程師聽到報(bào)告說砼工程有點(diǎn)問題，想去查看一下。中國人習(xí)用大陸法體例編制的文件，在閱讀與檢索習(xí)慣上與案例法有很大的不同。 17 第一部分 FIDIC 施工合同目錄 一、如何讀 FIDIC 合同 很多人拿到 FIDIC 合同之后，不知道如何去“讀”這個(gè)合同，最簡單的目錄索引都覺得困難。 本文基本是個(gè)人的認(rèn)識與經(jīng)驗(yàn)，缺漏錯(cuò)誤之處在所難免。這個(gè)東西，正 如我們買鞋子，是要買了來穿上走好多路的，而不是買回來剖開來研究鞋子構(gòu)成與制作。有興趣的朋友可以去買兩本來自己看一看。這方面有現(xiàn)成的教 16 材，國內(nèi)考 MBA 的邏輯課件就非常實(shí)用。國外有一門學(xué)科“ critical thinking” （批判性思維），就是專門研究這類問題的。在工作中感覺許多造價(jià) 工程師在思辨能力上需要加強(qiáng)。 個(gè)人成熟有效的思辯能力對正確完成合約管理工作非常重要?，F(xiàn)在國家規(guī)定強(qiáng)制性民工工資預(yù)提留制，也是合同對交易行為的一種強(qiáng)制性反作用。這些問題的產(chǎn)生與解決，都是交易決定合同行為的例證。 項(xiàng)目的日常交易行為決定合同的情況也很普遍。 顯然，是墊資這個(gè)交易行為決定了它應(yīng)該以融資合同而不是以工 15 程合同的形式出現(xiàn)。等等。在項(xiàng)目融資合同中規(guī)定相關(guān)的融資條件，比如第 1 期應(yīng)付工程進(jìn)度款，承包商愿以項(xiàng)目融資的方式，投入項(xiàng)目。據(jù)我所知道，國家在這個(gè)形式的融資方式上并沒有限定。加之工程合同都要報(bào)備案，這 種融資性條款放在工程合同內(nèi)，很多雇主都不敢去報(bào)合同原本，只好搞一個(gè)“陰陽合同”，給工程管理留下巨大的不可知因素，給合同管理帶來了極大的麻煩。國內(nèi)合同解決墊資行為大多直接在施工合同內(nèi)定義。 一個(gè)比較常見的例子： 墊資施工。 交易與合同的關(guān)系，嚴(yán)格說包含在上面“項(xiàng)目決定合同”的范疇。比較常見的有周邊環(huán)境噪聲環(huán)保等影響的限定，強(qiáng)制保險(xiǎn)的限定，民工工資預(yù)提留等。 相對的方面，合同必須符合國家法律與相關(guān)規(guī)程的要求，必須接 14 受政府部門的監(jiān)控，項(xiàng)目開發(fā)自身也必定有一些自有規(guī)律必須去遵守。象這樣的工程，沒有設(shè)計(jì)只要有比較詳細(xì)的勘探資料，給承包商幾個(gè)基準(zhǔn)坐標(biāo)，配一個(gè)簡版合同，承包商就可以完成的很好。 四 、介紹二個(gè)合約工作基本原則 項(xiàng)目決 定合同，合同反作用于項(xiàng)目 ， 必須以項(xiàng)目需要來決定合同的形式。 FIDIC 合同與建設(shè)部推薦合同之間的區(qū)別當(dāng)然還有很多，簡要說這幾條。 FIDIC 施工合同比建設(shè)部推薦合同復(fù)雜，體例也很巨大，但使用起來卻很靈活。案例法體例給合同靈活適用到項(xiàng)目帶來了巨大便利。如果變動影響到幾個(gè)事項(xiàng)的處理，比如一項(xiàng)變更引發(fā)了 檢驗(yàn)、驗(yàn)收、接收、索賠等幾個(gè)方面的事項(xiàng)共同發(fā)生了變化，那也是只需要到相應(yīng)事項(xiàng)的條款調(diào)整就可以了。打開看一下 FIDIC施工合同的任何一個(gè)條款，都基本獨(dú)立地定義了一個(gè)“工程事項(xiàng)”。由于條款規(guī)定都是原則性的，改變原則本就很難措辭，再加上條款變動連帶效應(yīng)，牽一發(fā)而動全身，做一個(gè)“大陸法”體例合同文件的適應(yīng)性修改簡單就是一場夢魘。合同條款按原則拆分，一項(xiàng)條款調(diào)整，很容易連帶影響其他關(guān)聯(lián)條款。標(biāo)準(zhǔn)合同用于特定項(xiàng)目必定要做適應(yīng)性調(diào)整。 大陸法體例合同的好處是基本思路明確，大原則清楚明了。 建設(shè)部推薦合同不能整合相關(guān)合同組件文件，不能將這些合同組件涉及的相關(guān)費(fèi)用整合起來，是造成中國現(xiàn)在工程造價(jià)控制不完善的根本性技術(shù)性缺陷。 沒有“清單規(guī)范、物料規(guī)范、各項(xiàng)措施等”這些擴(kuò)充文件對綜合單價(jià)的補(bǔ)充限定，綜合單價(jià)包含的內(nèi)容就不完整，也就沒人能夠說得清楚包干包什么怎么個(gè)包 法?！笆┕て诓牧蠈徍酥啤毕喈?dāng)于“大部分清單單價(jià)施工期內(nèi)可調(diào)”， 12 清單單價(jià)開這樣一個(gè)大活口，清單規(guī)范在中國就成了擺設(shè)。 國內(nèi)工程做到這一點(diǎn)是比較難的。綜合了上述所 有因素，承包商報(bào)出了一個(gè)單價(jià)。比如，某項(xiàng)石材工程雇主要求是“進(jìn)口意大利米黃”，設(shè)計(jì)師對“進(jìn)口意大利米黃”的色質(zhì)材質(zhì)等在“工料規(guī)范”中進(jìn)行了嚴(yán)格定義，這樣形成了招標(biāo)文件。雇主建筑標(biāo)準(zhǔn)與設(shè)計(jì)師工程做法，就是“工料規(guī)范”所定義的主要內(nèi)容。需要設(shè)計(jì)師明確很多工程做法。這樣才能夠以基本準(zhǔn)確的方式申報(bào)投標(biāo)綜合單價(jià)。 FIDIC 合同長期與這幾個(gè)合同組件共同發(fā)展，相互之間的工作關(guān)系已近完美。 11 建設(shè) 部推薦合同是一個(gè)獨(dú)立文件，它沒能將清單規(guī)范、物料規(guī)范、各項(xiàng)措施等直接影響工程實(shí)施與價(jià)格的相關(guān)文件匹配起來，特別是其中的費(fèi)用匹配關(guān)系，一直都沒有進(jìn)行良好整合。與之同時(shí)發(fā)展的清單計(jì)價(jià)體系，比如英國 SMM，匹配度可以說是“與生俱來” “無縫聯(lián)接”。建設(shè)部推薦合同本身沒有多少單價(jià)合同的屬性，加上我國清單規(guī)范還有許多不成熟的地方，將推薦合同與國內(nèi)清單規(guī)范匹配到一齊，解決單價(jià)性爭議就有許多不確定的地方。否則很容易在“ 包干邊界 ”上產(chǎn)生合同價(jià)格的爭議?！扒鍐斡袉蝺r(jià)的按清單”，其實(shí)質(zhì)是要求投標(biāo)單價(jià)必須是包干單價(jià)。 單價(jià)合同 的基本調(diào)整原則是“清單有單價(jià)的按清單，清單有相似單價(jià)的參照清單，清單沒有單價(jià)的協(xié)商解決”。這種過于簡化，直接導(dǎo)致建設(shè)部推薦合同與當(dāng)前工程量清單計(jì)價(jià)模式的匹配性很差。特別是費(fèi)用相關(guān)規(guī)定。作一個(gè)簡單對比。 FIDIC 合同呢， 10 是近百年來與對應(yīng)的清單計(jì)價(jià)模式共同發(fā)展而來。我們國家的情況是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的定額模式向社會主義市場經(jīng)濟(jì)下的清單模式轉(zhuǎn)化。承包商工程管理體制留給別 人來補(bǔ)充。 第五部分 簡要介紹項(xiàng)目合約管理制度 介紹一下 FIDIC 條件下雇主方面的合約管理體制。這恐怕是太巨大的工作了。 整個(gè)項(xiàng)目的合同體系，會形成一個(gè)巨大的合同文件。合同本身就是通過這個(gè)過程來確定的，這個(gè)過程有其獨(dú)特的特征與管理流程，所以也單獨(dú)講一下。 第三部分 FIDIC 施工合同實(shí)施流程 主要 FIDIC 施工合同招投標(biāo)過程。這就有必要把 本文再向前延伸一步，以解決實(shí)踐問題。 9 寫到此，應(yīng)該說 FIDIC 合同的原理部分應(yīng)該都講完了。這個(gè)部分的寫作是很后面的事，所以全文暫定名為《 FIDIC 施工合同導(dǎo)引》。 本部分不會比《 FIDIC 施工合 同導(dǎo)引》小。所以講明這幾個(gè)合同組件，特別是清單，的工作原理，對于合同調(diào)整有著本質(zhì)性的作用。合同適應(yīng)于工程項(xiàng)目的調(diào)整，當(dāng)然應(yīng)該是指整個(gè)合同文本的調(diào)整。除了合同條款外，合同組件至少包括工程清單、圖紙、工料規(guī)范、施工措施等文件。 闡述 FIDIC 完整施工合 同的工作原理。這也是本文名稱的由來。以探討一種普遍層面上 FIDIC 合同適應(yīng)中國國情的方式。這也同時(shí)形成了本文的文章架構(gòu)： 第一部分 諸條解說 FIDIC 施工合同條件的條款 介紹基本的 FIDIC 施工合同合約思 路，釋義其基本條款之合約 8 含義，闡明單價(jià)合同事項(xiàng)與費(fèi)用的對應(yīng)關(guān)系， 為調(diào)整合同適應(yīng)項(xiàng)目找到方法。這樣就產(chǎn)生了寫這篇文的沖動。 在 FIDIC 合同實(shí)踐中對上面兩上問題的思考與摸索，產(chǎn)生了大量的成果。由于是兩個(gè)合同協(xié)同問題，所以費(fèi)用實(shí)質(zhì) 歸為雇主費(fèi)用，費(fèi)用數(shù)額將極難確定，清單計(jì)價(jià)模式下就更是如此。 很難想象一個(gè)關(guān)聯(lián)合同之間充滿著各式各樣沖突的項(xiàng)目，能夠康莊大道式地發(fā)展。要看這個(gè)零部件是