非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法(精品ppt)(參考版)
2024-11-20 01:18本頁(yè)面
【正文】 ,?！惨弧彻疽云垓_手段騙取核準(zhǔn)的，公司報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。nx237。〔一〕非上市公司的治理結(jié)構(gòu)對(duì)公司的外部投資影響。ir243。 xie)！,第三十七頁(yè)，共三十八頁(yè)。)的市場(chǎng)化 促進(jìn)了場(chǎng)外交易市場(chǎng)開展,第三十六頁(yè)，共三十八頁(yè)。y236。)防范風(fēng)險(xiǎn) 4. 實(shí)行分層管理 5. 明確監(jiān)管邊界，構(gòu)建綜合監(jiān)管體系,第三十五頁(yè)，共三十八頁(yè)。,〔二〕 指導(dǎo)思想,1. 放松行政管制，簡(jiǎn)化許可程序 2. 強(qiáng)化公司自治，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)作用 3. 嚴(yán)格(y225。,〔一〕、背景(b232。,八、指導(dǎo)思想、背景(b232。)信息的人，在對(duì)公眾公司股票價(jià)格有重大影響的信息公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣該股票。)信息知情人或非法獲取內(nèi)幕(n232。,〔五〕信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司控股股東、實(shí)際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項(xiàng)文件的證券公司、證券效勞機(jī)構(gòu)及其工作人員，違反?證券法?、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定； 〔六〕公眾公司內(nèi)幕(n232。 r232。)信息，或者所披露(pī l249。,法律責(zé)任產(chǎn)生緣由： 〔一〕公司以欺騙手段騙取核準(zhǔn)的，公司報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； 〔二〕證券公司、證券效勞機(jī)構(gòu)出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的； 〔三〕 公司及其他信息披露(pī l249。 〔三〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓、定向發(fā)行、信息披露的監(jiān)管職責(zé)。,監(jiān)管部門及其職能： 〔一〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、地方人民政府，依照法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定，各司其職，分工協(xié)作，對(duì)公眾公司進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。ng)結(jié)束后公眾公司的任務(wù)及要求,股票發(fā)行結(jié)束后，公眾公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)(yǒuguān)要求編制并披露發(fā)行情況報(bào)告書。,第二十八頁(yè)，共三十八頁(yè)。ngy超過(guò)核準(zhǔn)文件限定的有效期未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前方可發(fā)行。ngyng)要求：,公司申請(qǐng)定向發(fā)行股票，可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。)定向發(fā)行的申請(qǐng)文件 〔二〕審批：中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，依法對(duì)公司治理和信息披露以及發(fā)行對(duì)象情況進(jìn)行審核，作出是否核準(zhǔn)的決定，并出具相關(guān)文件,第二十七頁(yè)，共三十八頁(yè)。ng)過(guò)程,〔一〕申請(qǐng)： 公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作(zh236。,第二十六頁(yè)，共三十八頁(yè)。ng)的范圍包括以下機(jī)構(gòu)或者自然人： 〔一〕公司股東； 〔二〕公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工； 〔三〕符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織。,前款所稱特定對(duì)象(du236。ng)發(fā)行股票兩種情形。ng
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