【正文】 [23]資料來(lái)源：[1]李江濤：《產(chǎn)能過(guò)?！獑?wèn)題、理論及治理機(jī)制》，載于《產(chǎn)能過(guò)剩——問(wèn)題、理論及治理機(jī)制》，2006年[2]王岳平：《我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)的特征分析及對(duì)策》，載于《宏觀經(jīng)濟(jì)管理》，2006年第6期 [3]周勁：《產(chǎn)能過(guò)剩的概念、判斷指標(biāo)及其在部分行業(yè)測(cè)算中的應(yīng)用》，載于《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》，2007年第 9 期[4]何彬：《基于窖藏行為的產(chǎn)能過(guò)剩形成機(jī)理及其波動(dòng)性特征研究》，載于《基于窖藏行為的產(chǎn)能過(guò)剩形成機(jī)理及其波動(dòng)性特征研究》，2008年[5]王立國(guó)：《重復(fù)建設(shè)與產(chǎn)能過(guò)剩的雙向交互機(jī)制研究》，載于《企業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2010年第5期 [6]曹建海，江飛濤：《中國(guó)工業(yè)投資中的重復(fù)建設(shè)與產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題研究》，載于《中國(guó)工業(yè)投資中的重復(fù)建設(shè)與產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題研究》，2010年[7][22]鄭銳鋒：《當(dāng)前我國(guó)煤炭行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的原因及對(duì)策簡(jiǎn)析》，載于《煤炭經(jīng)濟(jì)研究》，2015年第12期[8]周廣啟，姜艷慶：《我國(guó)煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的原因及對(duì)策》，載于《煤炭經(jīng)濟(jì)研究》，2014年第3期[9]王迪，聶銳，劉平，劉玥：《中國(guó)煤炭產(chǎn)能過(guò)剩致因機(jī)理與治理政策研究評(píng)述》，載于《北京理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2015年第3期[10][23]李睿：《淺析中國(guó)煤炭產(chǎn)能過(guò)剩原因及治理對(duì)策》，載于《中國(guó)煤炭工業(yè)》，2016年第5期 [11]任澤平、張慶昌：《供給側(cè)改革去產(chǎn)能的挑戰(zhàn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇》，載于《發(fā)展研究》，2016年第4期[12]喬旭江：《煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的成因及防治研究》，載于《財(cái)經(jīng)界（學(xué)術(shù)版）》，2016年14期 [13]葉旭東：《我國(guó)煤炭行業(yè)去產(chǎn)能面臨的挑戰(zhàn)及對(duì)策建議》，載于《煤炭經(jīng)濟(jì)研究》，2016年第6期[14]林柏強(qiáng)：《供給側(cè)改革促進(jìn)煤炭“去產(chǎn)能”》，載于《煤炭經(jīng)濟(jì)研究》，2016年第4期 [15]張言方，聶銳，劉平，王迪：《基于SD模型的我國(guó)煤炭產(chǎn)能過(guò)剩調(diào)控機(jī)制研究》，載于《統(tǒng)計(jì)與決策》，2016年第2期[16]曾湘泉，楊濤，劉華：《兼并重組、所有制與產(chǎn)能過(guò)?！谏轿魇∶禾咳ギa(chǎn)能困境的案例分析》，《山東大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》，2016年第5期[17]張士強(qiáng)：《煤炭產(chǎn)能調(diào)控機(jī)制初探》，載于《中國(guó)煤炭》，2013年02期 [18]劉虹：《煤炭行業(yè)去產(chǎn)能要有新思維》，載于《煤炭經(jīng)濟(jì)研究》，2016年07期 [19]于孟林：《煤炭去產(chǎn)能化需政企合力》，載于《化工管理》，2016年07期[20]王高峰，鄭遙：《喬乃琛:非法產(chǎn)能是煤炭去產(chǎn)能關(guān)鍵》，載于《能源》，2016年04期 [21]葉旭東：《我國(guó)煤炭行業(yè)去產(chǎn)能面臨的挑戰(zhàn)及對(duì)策建議》，載于《煤炭經(jīng)濟(jì)研究》，2016年第6期[22]鄭銳鋒：《當(dāng)前我國(guó)煤炭行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的原因及對(duì)策簡(jiǎn)析》，載于《煤炭經(jīng)濟(jì)研究》，2015年第12期（陳如意整理）。首先，為各煤炭企業(yè)做好信息提供者，利用自身具備的巨大信息資源，進(jìn)行歸納匯總，及時(shí)進(jìn)行分析形成相關(guān)報(bào)告，引導(dǎo)企業(yè)按照市場(chǎng)的要求有序進(jìn)行退出!保證煤炭產(chǎn)能供需平衡；其次，在現(xiàn)階段關(guān)鍵時(shí)期，在產(chǎn)能過(guò)剩嚴(yán)重地區(qū)實(shí)施相應(yīng)的更嚴(yán)格的制度，直接淘汰煤炭落后產(chǎn)能，嚴(yán)格執(zhí)行整合升級(jí)。使用法律手段調(diào)整煤炭產(chǎn)能供需關(guān)系，真正讓煤炭去產(chǎn)能政策的制定、實(shí)施等步驟實(shí)現(xiàn)法制化，為煤炭產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)化保駕護(hù)航。第二，要改變部分地方政府的非理性行為，應(yīng)及時(shí)改變不正確的政績(jī)觀，明確政府在經(jīng)濟(jì)行為中“守夜人”的職責(zé)，使用法律手段為主、行政手段為輔的方式，引導(dǎo)我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)過(guò)剩產(chǎn)能及時(shí)退出。與此同時(shí)，部分小型煤炭企業(yè)也應(yīng)發(fā)揮自身的能動(dòng)性，加快轉(zhuǎn)型升級(jí)速度和力度，脫離以往簡(jiǎn)單生產(chǎn)制造的模式，依托人才和互聯(lián)網(wǎng)等新興技術(shù)，創(chuàng)新商業(yè)模式。在現(xiàn)階段產(chǎn)能過(guò)剩的條件下!，應(yīng)盡早建立完善煤炭稅費(fèi)、獎(jiǎng)罰機(jī)制，通過(guò)調(diào)控煤炭企業(yè)生產(chǎn)成本以調(diào)整煤炭行業(yè)的投資方向和數(shù)量，從而進(jìn)一步達(dá)到去產(chǎn)能的目的。對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，應(yīng)拓寬自身的視野，從全國(guó)甚至全世界煤炭行業(yè)的角度進(jìn)行分析，轉(zhuǎn)變不正確的政績(jī)觀和發(fā)展觀，以法律手段為主、行政手段為輔，保證煤炭產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)機(jī)制的穩(wěn)定!對(duì)我國(guó)煤炭過(guò)剩產(chǎn)能進(jìn)行調(diào)控和干預(yù)，保證煤炭供給和需求的基本均衡，保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)的平穩(wěn)較快發(fā)展。[22]觀點(diǎn)十：北京航空航天大學(xué)的李睿認(rèn)為我國(guó)煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的根源在于建立市場(chǎng)機(jī)制時(shí)，各行為主體的非理性行為，因此，我國(guó)現(xiàn)階段的煤炭產(chǎn)能過(guò)剩治理，應(yīng)將煤炭產(chǎn)能調(diào)控中的各主體行為作為整體來(lái)進(jìn)行綜合分析處理，脫離片面的行政指令安排方式，形成多措施的解決方案。完善產(chǎn)能利用率測(cè)算相關(guān)工作；以能源安全戰(zhàn)略角度實(shí)施進(jìn)出口政策（三）企業(yè)要充分發(fā)揮市場(chǎng)主體作用，優(yōu)化資源配置能力。第四，要充分依靠市場(chǎng)的力量。第二，政府行業(yè)管理部門(mén)仍要慎用行政措施。[21]觀點(diǎn)九：神華集團(tuán)有限責(zé)任公司的鄭銳鋒提出化解煤炭行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的如下建議：（一）關(guān)于化解產(chǎn)能過(guò)剩的基本認(rèn)識(shí)。三是研究出臺(tái)配套政策，鼓勵(lì)四大資產(chǎn)管理公司通過(guò)發(fā)行債券和支付現(xiàn)金，剝離收購(gòu)部分銀行債務(wù)。一是發(fā)行特別國(guó)債，以退出產(chǎn)能煤礦所欠集團(tuán)公司債務(wù)為限，由財(cái)政部發(fā)行特別國(guó)債，支持集團(tuán)母公司貸款銀行核銷(xiāo)去產(chǎn)能涉及的債務(wù)。確保中央獎(jiǎng)補(bǔ)資金和支持創(chuàng)業(yè)就業(yè)各項(xiàng)資金補(bǔ)貼政策落到實(shí)處，讓去產(chǎn)能企業(yè)和分流職工切實(shí)感受到黨和政府的關(guān)懷與溫暖。職工安置問(wèn)題不僅是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，更是社會(huì)問(wèn)題，關(guān)系到千千萬(wàn)萬(wàn)職工的生計(jì)與家庭的命運(yùn)，關(guān)系到去產(chǎn)能目標(biāo)任務(wù)的順利完成，關(guān)系到社會(huì)穩(wěn)定大局。政府對(duì)產(chǎn)能進(jìn)行科學(xué)引導(dǎo)，防止在抑制產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題上“一刀切”，疏堵結(jié)合，既考慮產(chǎn)能調(diào)整全局，又要顧及地方資源優(yōu)勢(shì)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)的合理訴求，通過(guò)推進(jìn)煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，用發(fā)展的辦法解決去產(chǎn)能中的問(wèn)題。4）厘清政府與市場(chǎng)在去產(chǎn)能中的邊界。嚴(yán)格控制煤炭新增產(chǎn)能，對(duì)于合法在建煤礦，引導(dǎo)企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求停建緩建，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)建設(shè)。對(duì)于區(qū)位差、煤質(zhì)劣、成本高、競(jìng)爭(zhēng)弱、隱患因素多和長(zhǎng)期虧損而主動(dòng)停產(chǎn)停運(yùn)的煤礦，堅(jiān)決予以關(guān)停退出。3）積極穩(wěn)妥化解過(guò)剩產(chǎn)能與結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合。二是加強(qiáng)對(duì)擬淘汰退出煤礦和停緩建煤礦情況進(jìn)行分析，鼓勵(lì)企業(yè)在必要時(shí)結(jié)合開(kāi)采條件、煤類(lèi)煤質(zhì)、生產(chǎn)成本、區(qū)位市場(chǎng)等因素，對(duì)其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展?jié)摿M(jìn)行評(píng)估，確保去產(chǎn)能的科學(xué)合理性。2）透徹分析煤炭產(chǎn)能構(gòu)成及擬淘汰退出煤礦情況。[20]觀點(diǎn)八：中國(guó)煤炭工業(yè)發(fā)展研究中心葉旭東處長(zhǎng)針對(duì)煤炭行業(yè)去產(chǎn)能提出了如下對(duì)策建議： 1）加強(qiáng)中長(zhǎng)期煤炭供需趨勢(shì)預(yù)測(cè)與引導(dǎo)。很顯然這是一種結(jié)構(gòu)性過(guò)剩，但是符合國(guó)家政策法律法規(guī)、手續(xù)齊全的、嚴(yán)格按照安全規(guī)定來(lái)辦的、核定能力之內(nèi)的這部分產(chǎn)量一點(diǎn)也不過(guò)剩，過(guò)剩的是主要是非法產(chǎn)能，這些非法產(chǎn)能安全隱患較大、手續(xù)不全、嚴(yán)重超能力生產(chǎn)，多是應(yīng)該停產(chǎn)整頓的產(chǎn)能，這部分產(chǎn)能大約有14億噸。其次，大型企業(yè)應(yīng)基于自身優(yōu)勢(shì)開(kāi)展并購(gòu)，提升行業(yè)集中度。其次，對(duì)煤炭落后產(chǎn)能應(yīng)直接淘汰。三是去產(chǎn)能要弱化行政干預(yù)強(qiáng)化市場(chǎng)化與法制化引導(dǎo)。把握好此次去產(chǎn)能給煤炭行業(yè)產(chǎn)能優(yōu)化帶來(lái)的歷史機(jī)遇，應(yīng)重點(diǎn)做好三方面。（四）行政管理調(diào)控手段調(diào)控煤炭產(chǎn)能是以政府為主體的行為，各級(jí)政府和行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)充分行使各自的指導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)、服務(wù)職能，在保障經(jīng)濟(jì)和環(huán)境“雙約束”的條件下，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，維持煤炭市場(chǎng)供需均衡。對(duì)已出臺(tái)的煤炭產(chǎn)能調(diào)控的法律政策，強(qiáng)化并督查落實(shí)效果，在實(shí)踐中不斷完善。法律調(diào)控手段是用法律規(guī)范來(lái)調(diào)整煤炭產(chǎn)能供需關(guān)系，使煤炭產(chǎn)能控制的制定、調(diào)整、實(shí)現(xiàn)、爭(zhēng)議及裁決等行為法制化。（三）法律調(diào)控手段 要想大力加強(qiáng)我國(guó)煤炭資源利用和保護(hù)工作，從根本上解決煤炭資源開(kāi)發(fā)利用和保護(hù)中存在的問(wèn)題，就必須進(jìn)一步完善與煤炭產(chǎn)能調(diào)控相關(guān)的法律法規(guī)體系，依靠法律的強(qiáng)制力保障國(guó)家能源調(diào)控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。這種直接的調(diào)控手段往往比行政干預(yù)更快、更準(zhǔn)、也更合理。煤炭產(chǎn)能的市場(chǎng)調(diào)控手段主要是通過(guò)對(duì)煤炭生產(chǎn)和消費(fèi)規(guī)律的研究，分析煤炭消費(fèi)的周期性和季節(jié)性特征，通過(guò)調(diào)控煤炭?jī)?chǔ)備和進(jìn)出口來(lái)調(diào)節(jié)煤炭市場(chǎng)的供給和需求!以應(yīng)對(duì)煤炭供需的周期性和季節(jié)性波動(dòng)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下!綜合考慮煤炭、發(fā)電、輸電3個(gè)環(huán)節(jié)的利益分配機(jī)制，建立一套完善的、結(jié)構(gòu)合理的、設(shè)計(jì)嚴(yán)密的煤炭資源稅費(fèi)、獎(jiǎng)罰和價(jià)格體系，實(shí)現(xiàn)政府通過(guò)對(duì)煤炭生產(chǎn)成本和價(jià)格的調(diào)整來(lái)調(diào)節(jié)煤炭投資，達(dá)到調(diào)控產(chǎn)能目的。[16]觀點(diǎn)四：山東科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院的張士強(qiáng)、曾憲迪認(rèn)為煤炭產(chǎn)能調(diào)控應(yīng)以經(jīng)濟(jì)調(diào)控為主，市場(chǎng)調(diào)控、法律調(diào)控及行政管理市政為輔。推進(jìn)股份制改革，建立并完善真正意義上的董事會(huì)制度和規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)施國(guó)有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度，實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)向完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)主體轉(zhuǎn)變。另一方面，要切實(shí)推進(jìn)國(guó)有企業(yè)所有制改革，完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立基于預(yù)算硬約束的經(jīng)營(yíng)機(jī)制。貫徹落實(shí)十八屆三中全會(huì)提出的，讓市場(chǎng)發(fā)揮在資源配置中起決定性作用的要求。在長(zhǎng)期要促進(jìn)完善政府職能，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革，提高經(jīng)營(yíng)自主性。第二，積極推動(dòng)市場(chǎng)化兼并重組。中期要積極引導(dǎo)企業(yè)產(chǎn)能退出、促進(jìn)市場(chǎng)化兼并重組等方式化解產(chǎn)能過(guò)剩。首先，政府嚴(yán)格控制土地和煤炭資源審批權(quán)限，對(duì)于新建煤礦和擴(kuò)增產(chǎn)能，原則上應(yīng)不再批準(zhǔn)。[15]觀點(diǎn)三：中國(guó)人民大學(xué)勞動(dòng)人事學(xué)院教授曾湘泉等認(rèn)為我國(guó)煤炭行業(yè)化解產(chǎn)能過(guò)剩是一項(xiàng)相當(dāng)艱巨的任務(wù)，為此，要堅(jiān)持短期和中長(zhǎng)期相結(jié)合的策略。明確落后產(chǎn)能判別標(biāo)準(zhǔn)，減少政府行政干預(yù)，利用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勝劣汰來(lái)自我調(diào)節(jié)，讓落后產(chǎn)能及時(shí)退出市場(chǎng)，先進(jìn)產(chǎn)能順利參與競(jìng)爭(zhēng)；細(xì)化淘汰方式，不同落后產(chǎn)能處理方式不同，對(duì)于改造升級(jí)和兼并重組的落后產(chǎn)能，應(yīng)充分發(fā)揮大型煤炭企業(yè)資源整合的優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)其自主參與小煤礦的兼并重組，對(duì)于安全基礎(chǔ)條件差且難以改造的小煤礦，要加強(qiáng)政府監(jiān)管，逐步引導(dǎo)其退出煤炭市場(chǎng)；在降低退出壁壘的同時(shí)提高行業(yè)準(zhǔn)入門(mén)檻，有利于提高煤炭行業(yè)機(jī)械化程度，保證煤炭市場(chǎng)化改革的進(jìn)一步深化。（2）現(xiàn)階段是政府進(jìn)行資源稅改革的一個(gè)契機(jī)，樹(shù)立正確的資源稅觀念，選擇試點(diǎn)推行從價(jià)計(jì)征的煤炭資源稅率，實(shí)行差別化稅率，統(tǒng)籌兼顧煤炭企業(yè)與地方政府的合理收益，在考慮煤企負(fù)擔(dān)能力的同時(shí)，政府還應(yīng)考慮稅負(fù)轉(zhuǎn)移的問(wèn)題，避免出現(xiàn)將成本壓力單向轉(zhuǎn)移給下游產(chǎn)業(yè)；制定并完善相關(guān)配套措施，降低煤炭資源稅改革阻力。[14]觀點(diǎn)二：中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院的張言方、聶銳等基于SD模型的構(gòu)建，綜合考慮煤炭進(jìn)口量、煤炭資源稅改革、煤炭落后產(chǎn)能淘汰和投資結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)煤炭產(chǎn)能過(guò)剩的調(diào)控影響機(jī)制，通過(guò)利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)思想和情景分析方法得出如下政策啟示：（1）降低煤炭進(jìn)口量對(duì)煤炭產(chǎn)能過(guò)剩有正向調(diào)控作用，應(yīng)以“穩(wěn)增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)”為進(jìn)口煤炭調(diào)控的總體目標(biāo)，制定差別化煤炭進(jìn)口關(guān)稅政策。[13]四、關(guān)于推進(jìn)煤炭行業(yè)去產(chǎn)能的建議觀點(diǎn)一：廈門(mén)大學(xué)能源經(jīng)濟(jì)協(xié)同創(chuàng)新中心主任林柏強(qiáng)認(rèn)為促進(jìn)煤炭行業(yè)去產(chǎn)能需要通過(guò)加快煤炭供給側(cè)改革，包括行業(yè)體制改革和國(guó)企管理改革，真正政企分離，使煤炭企業(yè)可以更加市場(chǎng)化和靈活的去產(chǎn)能。煤炭行業(yè)去產(chǎn)能涉及大量負(fù)債，而且企業(yè)債權(quán)債務(wù)關(guān)系非常復(fù)雜，既有對(duì)銀行的負(fù)債，也有上下游企業(yè)之間的應(yīng)付賬款以及企業(yè)之間的擔(dān)保等，這些錯(cuò)綜復(fù)雜的“三角債”致使企業(yè)破產(chǎn)清算、兼并重組難度增大，存量債務(wù)處置及銀行不良資產(chǎn)上升都將在去產(chǎn)能過(guò)程中會(huì)充分顯現(xiàn)出來(lái)，處理不好會(huì)引起連鎖反應(yīng)。中國(guó)煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2015年年底，%；行業(yè)平均資產(chǎn)負(fù)債率已經(jīng)達(dá)到70%左右，處于1999年以來(lái)的最高水平。6）債務(wù)處置難度大。三是近十幾年來(lái)煤炭行業(yè)吸納了一大批高校畢業(yè)生，大多已成長(zhǎng)為煤炭企業(yè)或行業(yè)的中流砥柱，如果去產(chǎn)能過(guò)程中進(jìn)行“一刀切”，會(huì)面臨核心人才流失和斷檔，不利于行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展。一是煤炭屬勞動(dòng)密集型行業(yè)，隨著去產(chǎn)能不斷推進(jìn)，全國(guó)約有130萬(wàn)名煤礦職工將陸續(xù)離崗或轉(zhuǎn)崗，數(shù)量龐大，安置任務(wù)艱巨，特別是在一些產(chǎn)業(yè)單一的地區(qū)，壓力更大。5）職工安置任務(wù)重。二是隨著去產(chǎn)能不斷推進(jìn)，煤炭供需關(guān)系逐步改善，一些地區(qū)有可能對(duì)企業(yè)生產(chǎn)實(shí)施行政干預(yù)，以增加煤炭產(chǎn)量。我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)當(dāng)前產(chǎn)能過(guò)剩程度，單靠市場(chǎng)已經(jīng)無(wú)力化解，但在去產(chǎn)能過(guò)程中，由于多方面的原因可能會(huì)繼續(xù)出現(xiàn)行政干預(yù)過(guò)度，不利于充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用。4）行政干預(yù)過(guò)度。2006年以來(lái)，各地按照“整頓關(guān)閉、整合技改、管理強(qiáng)礦”三步走戰(zhàn)略，在淘汰落后煤礦的同時(shí)，通過(guò)煤礦兼并重組進(jìn)行資源整合，截至2015年年底，經(jīng)過(guò)前期各項(xiàng)審批、占全部合法在建煤礦總規(guī)模的64%，其中很大一部分由于資源匱乏、不具升級(jí)改造潛力等原因長(zhǎng)期擱置，成為兼并重組主體企業(yè)的沉重包袱，至今仍沒(méi)有很好的處理辦法。3