【正文】 不斷豐富廉潔風險防控宣傳教育內(nèi)容，有效采用各種宣傳教育方法，通過專題教育、集中培訓(xùn)、檢企共建等形式，加強經(jīng)常性教育，切實提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業(yè)意識；黨。制度要對“三重一大”事項進行界定，規(guī)定決策程序，確?！叭匾淮蟆睕Q策制度落實到位。5．“三重一大”決策制度執(zhí)行為促進醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風險，醫(yī)院及所屬各單位對醫(yī)院的重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金運作（簡稱“三重一大”）事項，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體做出決定。述廉的主要內(nèi)容包括：遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風廉政建設(shè)責任制的情況，存在的突出問題及其他需要說明的情況。4．述廉議廉會議醫(yī)院各單位每年組織召開一次述廉議廉會議。各單位黨委（黨組）要找準黨性黨風方面存在的突出問題，確定民主生活會的主題，廣泛征求意見，深刻進行自我剖析，坦誠交流思想，開展批評和自我批評，并有針對性地制定措施進行整改。按照一崗雙責的原則，黨風廉政建設(shè)責任書簽訂人，應(yīng)為本單位黨、政主要負責人。醫(yī)院廉潔風險防控的例行工作主要包括：各單位每年召開一次反腐倡廉建設(shè)工作會議，總結(jié)上一年反腐倡廉建設(shè)工作情況，研究部署本反腐倡廉建設(shè)工作。各部門根據(jù)部門職責負責本部門的廉潔風險防控工作，并向本單位的黨委（黨組）負責并匯報工作。2．工作職責各單位黨委（黨組）負責領(lǐng)導(dǎo)并研究部署本單位廉潔風險防控工作，對上級黨組織負責。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當嚴格遵守這些制度和規(guī)定。中央、衛(wèi)計委和醫(yī)院制定了一系列關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)、防控腐敗的制度和規(guī)定，對領(lǐng)導(dǎo)干部的思想和行為進行了明確的規(guī)范和約束。因此，加強領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育和權(quán)力的規(guī)范、制約，是廉潔風險防控工作的重點。（二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求廉潔風險防控涉及醫(yī)院內(nèi)部各層次人員，但重點是領(lǐng)導(dǎo)干部。9）崇尚科學，反對迷信。7）謙虛謹慎，與人為善。5）愛崗敬業(yè)，創(chuàng)造業(yè)績。3）誠實守信，公道正派。員工行為準則：1）熱愛祖國，熱愛我院。醫(yī)院宗旨:為中國特色社會主義服務(wù)的“紅色”醫(yī)院；注重科技、保護環(huán)境的“綠色”醫(yī)院；堅持與時俱進、學習創(chuàng)新、面向世界的“藍色”醫(yī)院。三、廉潔風險防控機制（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準則醫(yī)院理念是醫(yī)院持續(xù)經(jīng)營和長期發(fā)展的思想基礎(chǔ)和行為準則，是醫(yī)院員工共同遵守的價值標準和行為規(guī)范。制定防控措施。評估監(jiān)控重點。2．工作方法收集風險信息。精細構(gòu)建、狠抓落實。把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。醫(yī)院廉潔風險防控遵循以下基本原則和工作方法：1．基本原則圍繞中心、服務(wù)大局。鋪張浪費、假公濟私、弄虛作假、侵害職工合法權(quán)益和從事有悖社會公德的活動等。不正確行使經(jīng)營管理權(quán)，使本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人獲取利益，侵害公共利益、醫(yī)院利益。3．廉潔風險表現(xiàn)形式根據(jù)中央《醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)定，廉潔風險的表現(xiàn)形式主要有：違反決策程序和有關(guān)規(guī)定，在用人、理財、項目安排和資產(chǎn)管理等方面濫用職權(quán)，損害國有資產(chǎn)權(quán)益。業(yè)務(wù)流程方面。體制機制方面。法規(guī)制度方面。2．廉潔風險原因思想道德方面。損失性指一旦廉潔風險發(fā)生，就會給醫(yī)院造成損失。廉潔風險具有客觀性、損失性和不確定性。腐敗是指利用公共權(quán)力謀取私利的行為和現(xiàn)象，其基本特征是公共權(quán)力的非正當使用。醫(yī)院風險管理需要醫(yī)院的決策層、管理層和全體員工的共同參與。風險分析是對風險影響和后果進行評價和估量，包括定性分析和定量分析。風險管理包括風險識別、風險分析和風險應(yīng)對等步驟。風險損失是指風險事件造成的直接或間接的損失。風險因素是指能夠引起或增加風險事件發(fā)生機會并影響損失嚴重程度的因素。二、廉潔風險防控概述（一）風險及風險管理1．風險風險是指某一負面影響事件發(fā)生的可能性和導(dǎo)致?lián)p害程度的大小。（三）適用范圍本手冊，適用于醫(yī)院本部及管理各單位。通過對醫(yī)院各項業(yè)務(wù)中可能涉及廉潔風險的業(yè)務(wù)事項的梳理和分析，識別出業(yè)務(wù)流程中的廉潔風險點，制定相應(yīng)的廉潔風險防控措施，形成《廉潔風險識別、評估及防控措施表》，使之固化于業(yè)務(wù)流程之中，使廉潔風險防控的各項措施與醫(yī)院日常管理活動充分有機的結(jié)合并得到具體落實，防范腐敗行為的發(fā)生。（一）指導(dǎo)思想堅持黨的“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉戰(zhàn)略方針，倡導(dǎo)“崇尚廉潔、遠離腐敗”的廉潔文化，運用風險管理理論和經(jīng)驗，同醫(yī)院內(nèi)部控制制度有機結(jié)合，構(gòu)建具有我院特色的懲防體系，把廉潔風險防控植入醫(yī)院經(jīng)營管理體系之中，使黨在醫(yī)院中的政治核心作用、監(jiān)督保障作用融入管理，得到充分發(fā)揮。*********股份有限醫(yī)院按照醫(yī)院的要求, 認真開展反腐倡廉建設(shè)，積極組織實施廉潔風險防控工作。近年來，液氧認真貫徹落實中央和衛(wèi)計委關(guān)于加強反腐倡廉建設(shè)的各項部署和要求，扎實推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，取得了明顯成效。第五篇：廉潔風險防控手冊(醫(yī)院)廉潔風險防控手冊（試行）二0一一年十二月目錄一、手冊綜述.........................................1（一）指導(dǎo)思想...................................1（二）目的.......................................2（三）適用范圍...................................3二、廉潔風險防控概述.................................3（一）風險及風險管理.............................3（二）廉潔風險...................................4（三）廉潔風險防控...............................5三、廉潔風險防控機制.................................6（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準則.................6（二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求.........................7（三）領(lǐng)導(dǎo)機制與工作職責.........................8（四）工作機制...................................9（五）宣傳教育機制..............................10（六）監(jiān)督機制..................................11四、涉及廉潔風險重點業(yè)務(wù)事項風險點識別和防控........12（一）人力資源管理..............................12醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項.............13分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項...........15基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項.............17I基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項.............19基層醫(yī)院員工錄用管理業(yè)務(wù)事項.................21（二）投資管理..................................23兼并收購業(yè)務(wù)事項.............................23（三）物資管理..................................25醫(yī)院基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項.................25醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項.............28醫(yī)院新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項...................31基層醫(yī)院物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項..........331基層醫(yī)院物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項..371基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務(wù)事項................39（四）工程管理..................................411基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項..................411基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項1基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項......52（五）燃料管理..................................551燃煤采購業(yè)務(wù)事項............................55（六）監(jiān)察審計..................................611內(nèi)部審計業(yè)務(wù)事項...........................611信訪舉報和案件查辦業(yè)務(wù)事項.................63（七）其他......................................661基層醫(yī)院粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項..................66II五、測評、監(jiān)督與考核................................69（一）測評....................................69 ...................................69 測評頻率...................................69 樣本數(shù)量選取...............................69 測評方法...................................70 測評報告...................................70 缺陷整改...................................71 文檔保存...................................71（二）監(jiān)督與考核..............................71 附表1 測評底稿...................................74 附表2 紀檢監(jiān)察人員參加招標工作會議記錄表........109III廉潔風險防控手冊一、手冊綜述建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設(shè)工作的重大戰(zhàn)略部署。各級衛(wèi)生行政部門要強化對公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控工作的檢查和考核，把廉潔風險防控作為醫(yī)療機構(gòu)校驗、等級評審的重要內(nèi)容，納入黨風廉政建設(shè)責任制檢查考核、領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部目標考核、懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)檢查之中，并將檢查考核結(jié)果作為評先、評優(yōu)和干部獎懲任免的重要依據(jù)。注意加強統(tǒng)一規(guī)劃和資源整合，充分利用醫(yī)療機構(gòu)已有信息網(wǎng)絡(luò)設(shè)施，依據(jù)“職權(quán)運行流程圖”，將職權(quán)流程程序化、標準化和規(guī)范化，并結(jié)合院務(wù)公開工作，實現(xiàn)網(wǎng)上實時動態(tài)防控，依托科技手段防控廉潔風險。各地區(qū)各單位要及時總結(jié)實踐經(jīng)驗，逐步建立健全廉潔風險評估預(yù)警制度，分析風險來源，強化防范預(yù)警措施，減少和規(guī)避廉潔風險；逐步建立健全廉潔風險決策制度，完善決策議事規(guī)則，規(guī)范決策程序，提高決策的科學性；逐步建立健全對權(quán)力運行的監(jiān)督制約制度，轉(zhuǎn)變防控觀念，拓展防控渠道，改進防控方式。各級衛(wèi)生行政部門和公立醫(yī)療機構(gòu)要結(jié)合本地區(qū)、本單位工作實際，創(chuàng)造性地開展工作，不斷豐富廉潔風險防控內(nèi)容，完善廉潔風險防控辦法，積極探索具有本地區(qū)、本醫(yī)療機構(gòu)特色的廉潔風險防控機制，推進醫(yī)療機構(gòu)科學發(fā)展。各省級衛(wèi)生行政部門要在地方黨委政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)部署下，認真總結(jié)前期試點工作經(jīng)驗，按照本指導(dǎo)意見要求，研究制定具體工作實施方案，對本地區(qū)公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控工作進行統(tǒng)一動員和安排部署，加強工作指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，確保取得實效。衛(wèi)生系統(tǒng)各級紀檢監(jiān)察機構(gòu)要認真履行職責，加強組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，切實推動工作落實。領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員要以身作則，率先垂范，根據(jù)分工帶頭抓好自身和職責范圍內(nèi)的廉潔風險防控工作。各級衛(wèi)生行政部門和公立醫(yī)療機構(gòu)要把加強廉潔風險防控作為落實黨風廉政建設(shè)責任制和糾風工作責任制、加強懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的一項重要任務(wù)，作為強化醫(yī)療機構(gòu)管理、提高反腐倡廉糾風工作科學化水平的重要舉措，列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程，認真組織落實。對考核評估中發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，采取措施、及時整改，建章立制、堵塞漏洞。研究建立廉潔風險防控績效評估制度，以權(quán)力運行流程、運行狀況和防控規(guī)則為重點，對廉潔風險防控工作實際效果進行考核評估。同時要結(jié)合公立醫(yī)療機構(gòu)改革發(fā)展、功能定位轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和政策規(guī)定的調(diào)整、職責職能的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調(diào)整、完善廉潔風險內(nèi)容、等級和防控措施，加強對廉潔風險防控的動態(tài)管理。（六）實施預(yù)警處置，及時化解廉潔風險。對不同風險等級的權(quán)力實行分級管理、分級負責、分級監(jiān)控、責任到人。（五）建立防控平臺，強化權(quán)力運行監(jiān)控。職權(quán)運行流程圖要對內(nèi)全部公開，與醫(yī)療服務(wù)相關(guān)的職權(quán)流程圖同時要向社會公開。（四）優(yōu)化職權(quán)運行流程，制定防控規(guī)則。權(quán)力行使方面，重點查找由于權(quán)力過于集中、運行程序不規(guī)范和自由裁量幅度過大，可能造成權(quán)力濫用的風險；制度機制方面，重點查找由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機制不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風險。（三）查找廉潔風險，評定風險等級。對清理出來的職權(quán)，最終統(tǒng)一由醫(yī)療機構(gòu)專門會議集體審核確認，未經(jīng)審核確認的，禁止行使。（二）全面清權(quán)確權(quán)，編制職權(quán)目錄。三、方法步驟（一）開展廉潔風險教育，營造風險防控氛圍。三是健全評價制度。實行全員與大樣本相結(jié)合評價，為住院患者提供全員評價服務(wù)，為門診患者提供大樣本評價服務(wù)。建立出院患者回訪制度，為患者提供評價和跟蹤服務(wù)。一是建設(shè)評價平臺。對經(jīng)核實有商業(yè)賄賂行為的供應(yīng)商，及時列入不良記錄，按規(guī)定不得以任何名義、任何形式購買其產(chǎn)品。供應(yīng)商對醫(yī)療機構(gòu)的自愿捐贈資助，必須按規(guī)定納入醫(yī)療機構(gòu)財務(wù)部門統(tǒng)一管理，捐贈資助不得附加任何影響公平競爭的條件，不得與采購商品（服務(wù)）掛鉤，不得指向特定內(nèi)部職能部門或個人。開展供應(yīng)商產(chǎn)品價格監(jiān)測，把出廠和銷售差價較大的作為監(jiān)控重點；對反映存在問題的，適時組織調(diào)查，確存問題的，實施限量、降價、暫停采購等措施，嚴厲打擊失信行為。對供應(yīng)商廉潔守信、依法經(jīng)營情況，每年全面評估和