【正文】 各類合同管理臺帳應(yīng)明確反映合同履行、封閉的基本情。 第四十六條 合同基礎(chǔ)資料管理 （一）合同基礎(chǔ)資料，包括但不限于下列文件：招標文件、投標文件、各類合同、補充合同（協(xié)議）；標準、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；圖紙、工程量清單；業(yè)主、監(jiān)理的各種批示批復(fù)、開工指令、工程簽證、變更指令、檢查驗收文件、質(zhì)量評比通報、信 — 58— 函等；會議紀要、備忘錄；測量記錄、試驗檢驗報告、施工質(zhì)量記錄、隱蔽工程記錄、施工日志、各類報告、申請、報表、驗工計價、氣象記錄及圖表、業(yè)主及監(jiān)理的書面答復(fù)等；反映工程實施情況的照片、錄像資料；在工程實施過程中形成的各種記錄文件等。 （四）案件責任和承擔 ，應(yīng)積極主動地處理訴訟案件，承擔如下辦案費用和應(yīng)負債務(wù)：案件受理費、財產(chǎn)保全費、執(zhí)行費及其他訴訟費用；案件委托代理人因辦理案件所花銷的差旅費用、招待費用；外聘律師費用；判決書、裁定書或仲裁裁決書中應(yīng)履行的金錢給付義務(wù)；其他實際發(fā)生費用和法律文書規(guī)定的給付義務(wù)。委托代理人在授權(quán)范圍內(nèi)代理訴訟及相關(guān)活動。 ，非因重大原因不得隨意更換， 涉訴項目部解體后仍由該委托代理人負責案件的辦理，直至訴訟案件辦理結(jié)束或終止委托代理關(guān)系。涉訴項目部指定的人員必須具備以下條件：熟悉案件的具體情況和相關(guān)證據(jù)資料；具有良好的溝通協(xié)調(diào)能力和語言表達能力；能夠按時出庭和進行其他的訴訟活動；具有一定的公關(guān)能力。 （三）委托 代理人 、應(yīng)訴的案件，首先應(yīng)確定案件的委托代理人，委托代理人代表公司的法定代表人參與訴訟活動。 程中，如遇下列情形之一的，應(yīng)在當日向公司法律事務(wù)部進行報告，由法律事務(wù)部申請法院調(diào)取：證據(jù)資料屬于國家有關(guān)部門保存并須人民法院依職權(quán)調(diào)取的檔案材料；涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的材料；涉訴項目部確因客觀原因不能自行收集的其他材料 — 56— ，如遇需要收集的證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況，應(yīng)在當日向公司進行報告，由公司法律事務(wù)部門申請法院保全證據(jù)。 ，轉(zhuǎn)送涉訴項目部，由涉訴項目部在收集整理與案件有關(guān)的所有證據(jù)資料并報公司法律事務(wù)部門。 （二）證據(jù)收集 — 55— ，必須加強對業(yè)務(wù)資料的完善、固定和保管工作，尤其對可能發(fā)生的糾紛所涉及的資料應(yīng)交由專人保管和完善，及時固定為證據(jù)資料。 ，涉訴項目部有關(guān)部門必須報請本單位的主要負責人簽署意見，在簽收法院應(yīng)訴通知書后的3 日內(nèi)報告法律事務(wù)部。 第四十五條 合同訴訟 （一）案件報告 項目部涉訴的案件由項目部的經(jīng)理和書記為第一責任人進行管理，接受公司法律事務(wù)部門對涉訴案件的管理。 — 54— （七）項目部合同發(fā)生爭議訴諸法律途徑解決的，禁止隱瞞、回 避和拖延，應(yīng)及時將有關(guān)情況與公司法律事務(wù)部和主管領(lǐng)導(dǎo)溝通，研究確定相應(yīng)對策。 （五）項目部需要公司提供協(xié)助的，應(yīng)主動與公司有關(guān)職能部門聯(lián)系，尋求幫助。 （三）項目部需要 向合同對方發(fā)出催款函、履約函及其他函件的，應(yīng)當向公司法律事務(wù)部提出申請，并說明申請事項與理由。 第四十四條 合同糾紛處理 （一）合同之債的管理，以各項目部為主，公司其他有關(guān)職能部門密切配合。 — 53— （三）補充合同執(zhí)行本細則規(guī)定的合同初評審、公司終評審、簽字蓋章、上報備案等規(guī)定。 第四十三條 合同的變更、解除和終止 （一）變更原合同內(nèi)容應(yīng)簽訂補充合同書，并按公司規(guī)定辦理審批手續(xù)。 。未經(jīng)定作方同意，不得擅自變更，一般不得轉(zhuǎn)讓給第三方加工承攬。 （六）加工承攬合同特殊風險及控制 ，應(yīng)明 確原材料的消耗定額，承攬方對定作方提供的材料不得擅自更換；承攬方提供原材料的，承攬方須按照合同規(guī)定選用原材料，并接受定作方的檢驗。 。明確出租人不履行維修等合同義務(wù)的違約情形以及所應(yīng)當承擔的責任。應(yīng)當對返還租賃物作出約定，明確租賃期限屆滿，返還租賃物的地點、方式；并對租賃物返還時的接收人進行明確。應(yīng)對施工現(xiàn)場雙方安全義務(wù)的承擔作出規(guī)定。需出租方派技術(shù)人員進行現(xiàn)場服務(wù)的，應(yīng)對到達現(xiàn)場的時間和服務(wù)的內(nèi)容、費用的負擔作出約定。租賃合同中明確規(guī)定了租賃期間財產(chǎn)維修保養(yǎng)責任的，依約定執(zhí)行。 。 。應(yīng)根據(jù)項目需要約定對我方有利的期限，并明確出租人交付租賃物的時間及地點。 。 。要求出租人交付租賃物為無質(zhì)量瑕疵的物。 租賃物為機械設(shè)備、運輸車輛的，應(yīng)注明品名、商標、型號、規(guī)格、號碼等信息； 租賃物為房屋或者場地的，應(yīng)注明地理位置、四至、面積及 — 51— 其他相關(guān)情況，并畫圖說明；有從物的，應(yīng)約定從物的名稱、數(shù)量等。 （五）租賃合同特殊風險及控制 。 。特殊性質(zhì)的合同，必須使用合同相對人出示合同文本的。 。 、預(yù)付款及訂金。要審查支付時間、支付方式。 賣方交貨時應(yīng)提供的證明資料及其他附隨義務(wù)。 驗收方法包括由誰驗收，以及如何驗收問題。對需要經(jīng)過一定時間使用或放置才能發(fā)現(xiàn)內(nèi)在質(zhì)量缺陷的，應(yīng)規(guī)定賣方保證期限。 。 。 。 。采用國家技術(shù)標準 ,沒有國家標準的可以采用地方標準、行業(yè)標準 ,沒有地方標準也沒有行業(yè)標準的可以采用企業(yè)標準。采用國家法定計量單位 ,應(yīng)明確合理磅差 ,采購數(shù)量不能確定的，約定以買受人書面通知的數(shù)量為準。要審查標的物名稱是否準確、規(guī)范 ,不使用俗稱 ,要注明牌號、商標、品種、型號、規(guī)格、等級等信息。 ，應(yīng)確認其退場，且簽訂《最終清算協(xié)議》后，方可撥付尾款。 — 49— （ 3）外部勞務(wù)隊伍未繳納合同已約定的履約保證金、勞務(wù)人員工資支付保證金及其它保證金的，財務(wù)部門不得辦理費用支付。 （ 1）勞務(wù)費用支付必須先結(jié)算后支付，禁止預(yù)付勞務(wù)費用。 （ 1）甲乙雙方簽訂的分包合同及補充協(xié)議； （ 2）驗工記錄及結(jié)算清單； （ 3）相關(guān)部門提供的結(jié)算審核及評定意見； （ 4）收方單、派工單、考勤記錄、停工記錄。 ，作業(yè)人員進退場項目部應(yīng)做好登記， 查驗勞務(wù)企業(yè)與勞務(wù)人員簽訂的勞動合同。 （ 2）出現(xiàn)委托代付款情形時，應(yīng)當審查以下內(nèi)容： ①經(jīng)過結(jié)算，工程款（勞務(wù)費）達到支付條件； — 48— ②分包方委托代付款項須是實施本項目分包合同發(fā)生的材料費、租賃費等直接相關(guān)費用； ③委托代付款項金額小于應(yīng)付工程款（勞務(wù)費）； ④分包方提供的委托 代付款授權(quán)事項明確、真實有效。 （ 7）因建設(shè)單位不能足額撥付工程款導(dǎo)致拖欠分包方工程款的，應(yīng)在結(jié)算的工程款中優(yōu)先支 付農(nóng)民工工資；因其他客觀原因未足額支付的，應(yīng)當及時采取部分支付、簽訂還款協(xié)議等方式解決糾紛，避免矛盾激化。 （ 6） 農(nóng)民工領(lǐng)取工資時，應(yīng)認真核實其身份，杜絕冒領(lǐng)、代領(lǐng)的行為，不允許因代發(fā)工資出現(xiàn)超付現(xiàn)象。 （ 5） 各單位應(yīng)將分包方支付農(nóng)民工工資憑證妥善保存?zhèn)洳椤? — 47— （ 3） 項目部應(yīng)當要求分包方將農(nóng)民工工資總額進行登記造冊并提交我單位備案。 民工工資 支付 的風險控制 （ 1） 項目部應(yīng)嚴格執(zhí)行本公司有關(guān)農(nóng)民工工資支付管理的相關(guān)規(guī)定，并對分包方工資支付進行監(jiān)督，督促其依法支付農(nóng)民工工資。 （ 3） 禁止對解除合同情形隱瞞不報，禁止對解除合同情形不采取任何應(yīng)對措施。 ⑥接管施工現(xiàn)場。 ③確定解除時，將解除的事由、期限及移交的事項通知對方，合同不再履行； ④進行清退談判，并核實對方代理人的權(quán)限 。 （ 2） 擬 解除分包合同時，按以下步驟進行： ①收集解除的依據(jù)，包括事實證據(jù)、合同依據(jù)及法律依據(jù) 。 出現(xiàn)法律規(guī)定或合同約定可以解除合同情形時，應(yīng)要求分 — 46— 包方限期整改。 （ 9）禁止為任何單位和個人提供擔保；禁止在分包方與其他單位或個人簽署的合同和文件上簽字蓋章。 （ 8）項目部應(yīng)建立健全分包合同臺賬、分包結(jié)算臺賬、合同糾紛處理臺賬等基礎(chǔ)資料。末次結(jié)算時項目部應(yīng)與分包方簽訂《最終清算協(xié)議 》。 因客觀情況發(fā)生變化需調(diào)整分包單價或增減項目，應(yīng)當按規(guī)定的程序簽訂補充分包合同后，方可進行相應(yīng)的分包結(jié)算。填報數(shù)據(jù)與審批數(shù)據(jù)必須一致，不得涂改。應(yīng)在每月約定期限由工程技術(shù)、安全質(zhì)量職能部門對分包方完成的合格工程進行現(xiàn)場收方，填寫工程收方單，經(jīng)技術(shù)主管復(fù)核，總工程師審核簽字后，提交預(yù)算合同職能部門進行計價； （ 3）負責現(xiàn)場收方的技術(shù)人員不得少于 2 人，收方單附詳細的斷面計算、示意圖、計算公式等記錄資料； （ 4）項目部物資設(shè)備、技術(shù)等職能部門應(yīng)對分包方當期使用我方提供的勞力、材料、機械、水電等，根據(jù)合同、租賃協(xié)議計算相應(yīng)費用；統(tǒng)計合同履約過程中的獎罰等其他款項。公司業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)對結(jié)算單價、工程量進行監(jiān)管并建立相應(yīng)的合同、工程量、結(jié)算臺賬，做到量價合一、帳表合一，使分包單價和結(jié)算處于可控狀態(tài)。 、核實施工圖數(shù)量，作為簽訂分包合同和控制分包結(jié)算總量的依據(jù)。 “變更索賠管理”相關(guān)規(guī)定。項目部合同管理人員應(yīng)熟悉施工承包合同條款、相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和規(guī)范，清楚簽證和索賠的原因，及時固定簽證和索賠的證據(jù)、重視工程簽證和索賠的程序和時效。 （六）對項目部產(chǎn)生的合同，履約管 理重點主要有以下幾個方面： — 43— 、質(zhì)量、安全； 、型號、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量是否與合同約定相符；送貨時間是否違約； 、建筑構(gòu)件等物品規(guī)格、質(zhì)量、材質(zhì)、數(shù)量是否與合同相符； ； ； 、再分包合同的行為； ，必要時可以在取得對方同意、手續(xù)完備的情況下代行支付，視同對合同相對人的款項支付。 （四）當業(yè)主方發(fā)生不履行或不完全履行合同付款等義務(wù)時，項目部應(yīng)及時、合理、客觀地督促業(yè)主履行合同；在對方不履行或不完全履行合同的情況較嚴重，影響到合同工期、質(zhì)量、安全和公司經(jīng)濟利益時，項目部應(yīng)及時報告主管領(lǐng)導(dǎo)和公司相關(guān)部門，并重點做好相關(guān)索賠證據(jù)資料的收集、整理與保全，并積極采取補救措施，盡量減少損失。 （三）項目部對業(yè)主的主要權(quán)利是：按合同約定及時收取預(yù)付款、進度款、結(jié)算（末次）款；收回質(zhì)量保證金，解除履約銀行保函的約束。 — 42— 第四十一條 合同履行 （一）項目合同的履行，包括項目部對《建設(shè)工程施工合同》的履行和項目部對外簽訂的各類合同的履行兩個部分。通過會議討論分析，確定風險監(jiān)控事項、監(jiān)控程度或取消監(jiān)控。 （二）合同風險管理 項目部合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組以會議形式負責對本項目合同風險源進行識別、評估、提示、建立應(yīng)急預(yù)案、及時處置。 通過交底，合同履行涉及的部門和人員應(yīng)詳細了解履行內(nèi)容，掌握履行重點，職責劃分明確，并對合同主要風險有提示、有對應(yīng)措施。 備案的合同為復(fù)印件的一律無效，視為未上報備案。 第三十九條 合同備案 項目部簽訂的全部合同，一律實行備案制，合同簽訂完畢后將合同正本原件與合同的初審和公司評審記錄表一并上報公司法律事務(wù)部備案。合同用印采用“一合同一批準”原則。項目合同蓋章應(yīng)由項目經(jīng)理在《合同用印登記臺帳》簽名后，方能履行蓋章手續(xù)；無法及時取得項 目經(jīng)理書面簽字的，應(yīng)由項目公章保管人向項目經(jīng)理電話請示，取得口頭同意后可以履行簽章手續(xù)，并在事后及時補簽。對非公司人員的授權(quán)，項目部必須另附說明書，就授權(quán)的原因、理由、期限、事項、范圍、后果承擔向公司陳述清楚。 — 40— （八）項目部需以公司名義簽訂合同時，應(yīng)派人到公司法律事務(wù)部分別填寫《法定代表人授權(quán)書申請批準表》、《合同專用章使用申請表》，獲得批準后，由法事部辦理加蓋合同專用章事宜。 （六）禁止行為人沒有授權(quán)、超出授權(quán)范圍或授權(quán)終止后以授權(quán)人名義簽訂合同。 （四）對方提供的授權(quán)委托書，必須有明確的授權(quán)人與被授權(quán)人，有明確的授權(quán)事項和授權(quán)期限，必須明確是否有權(quán)轉(zhuǎn)委托，必須有授權(quán)人與被授權(quán)人的簽名并加蓋單位公章。 對方應(yīng)提交的相關(guān)證書等資料，作為合同附件。 。 、權(quán)限和代理期限。 。 、可靠。 （三）訂立合同前，承辦部門應(yīng)當詳細了解、調(diào)查、掌握合同相對方的下列情況： — 39— 、合法。 合同范本必須采用公司發(fā)布的合同范本。 第三十八條 合同簽訂 （一）簽訂合同除即時清結(jié)合同外，必須采用書面形式。 。 。 、標的與標的額均應(yīng)當具體明確。 （五）項目部各類合同評審具體流程如下： 、機械采購、租賃類合同評審流程： — 36— ： 合辦公室 簽訂的合同評審流程： 項目工經(jīng)部擬訂合同文本 項目合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組初審 根據(jù)初審意見進行修改 報公司工程管理部門評審 公司財務(wù)部門評 審 公司法事部門評審 公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見 項目工經(jīng)部根據(jù)公司評審意見進行修改并形成正式文 本 項目物資部擬訂合同文本 項目合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組初審 根據(jù)初審意見進行修改 報公司物資部門評審 公司財務(wù)部門評 審 公司法事部門評審 公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見 項目物