【正文】 附件1：2009全面風險管理工作計劃完成情況附件2：2009重大、重要風險的管理情況。四、有關意見和建議（一）需要國資委協(xié)調解決的有關重大風險問題。企業(yè)已將風險管理納入績效考核體系的，簡要說明風險管理考核指標及其權重等情況以及上一實施的效果。3．企業(yè)已制定員工行為規(guī)定、道德誠信準則等有關文件的，簡要說明其主要內容。1．簡要說明企業(yè)風險管理文化建設現(xiàn)狀。3．尚未建立風險管理信息系統(tǒng)的，說明相關工作計劃。1．已建立風險管理信息系統(tǒng)(包括在企業(yè)管理信息系統(tǒng)的基礎上，進行補充、調整、更新，使之具備風險信息管理功能)的企業(yè)，簡要說明該系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能模塊、管理的主要業(yè)務流程、監(jiān)控的重大風險及與其他業(yè)務信息系統(tǒng)對接的情況。尚未制訂《內部控制手冊》的企業(yè)，簡要說明完善相關制度的工作計劃；已制訂《內部控制手冊》的企業(yè)，簡要說明其修訂及執(zhí)行情況。1．簡要說明企業(yè)集團和主要所屬企業(yè)2010內部控制系統(tǒng)的建設重點。主要所屬企業(yè)的風險管理組織體系，可比照本節(jié)前述5的相關要求進行簡要說明。簡要說明審計委員會和內部審計部門履行風險管理工作監(jiān)督評價職責的相關情況。簡要說明其他職能部門及各業(yè)務單位在企業(yè)全面風險管理工作中的主要職責和履職情況。簡要說明上述部門定期對企業(yè)全面風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗的有關情況。設立風險管理專職部門的，說明該部門的名稱、編制、人員構成及主要職責。未設立董事會的企業(yè)：說明企業(yè)經理辦公會議履行全面風險管理職責情況及經理層分工負責全面風險管理工作的相關情況；經理辦公會議下設風險管理機構的，說明該管理機構的名稱、構成、職責及履職情況。設立董事會的企業(yè)：董事會下設風險管理委員會或已確定履行相關職責的專門委員會的，說明該委員會的名稱、構成、職責及履職情況；尚未設立的，說明相關工作計劃。以附件形式說明企業(yè)最新的組織機構圖（三級子企業(yè)以上）與風險管理組織機構圖。）（一）風險管理組織體系。企業(yè)應該將全面風險管理工作計劃納入經營管理工作計劃之中，切實將風險管理與日常經營管理融為一體。2．董事會或經理辦公會議對企業(yè)2010全面風險管理工作提出的要求。（五）企業(yè)全面風險管理工作總體規(guī)劃及2010企業(yè)風險管理計劃。重要業(yè)務流程由企業(yè)根據實際情況確定，應該涵蓋企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、投資、收購、預算、市場運營、資金管理、資產管理、人力資源管理、財務報告、法律事務、金融衍生品交易、子企業(yè)管控、安全生產等業(yè)務流程。（三）重要業(yè)務流程的風險管理情況。根據企業(yè)2010風險評估的結果，從風險類別、產生原因、涉及的主要所屬企業(yè)、涉及的重要流程、風險事件發(fā)生后給企業(yè)帶來的影響等方面，逐一對重要風險進行簡要描述。包括風險事件發(fā)生前、中、后所擬采取的具體應對措施，所使用的風險管理工具，以及如何抓住重大風險中的機會等。逐一簡要說明企業(yè)對重大風險的風險偏好、風險承受度以及相關風險預警指標等。2．重大風險管理策略和解決方案。1．重大風險描述。7．企業(yè)2010重大、重要風險同2009相比的變化情況。5．按照風險分類，列示企業(yè)2010風險評估的結果（包括純粹風險和機會風險），以及經評估確定的重大、重要風險。3．企業(yè)對重大風險及其關鍵成因進行量化分析的情況（包括建立分析、預測模型等），并舉例說明。說明：企業(yè)向國資委報送報告時，可以僅從分類和數量方面，簡要說明建立風險事件庫、收集分析重大風險損失事件和收集行業(yè)信息的有關情況。（2）根據企業(yè)確定的重大風險損失事件標準，對企業(yè)近三年來發(fā)生的重大風險損失事件，從發(fā)生過程、造成的損失或影響、產生原因、事件的處理以及為防止同類事件再次發(fā)生所采取的對策等方面，進行收集整理分析的相關情況。1．風險管理初始信息收集情況。二、2010企業(yè)全面風險管理工作有關情況中央企業(yè)應繼續(xù)高度重視全球金融危機對企業(yè)發(fā)展的影響，在進行風險評估、制訂重大風險管理策略及解決方案時，應注重實效，采取針對性措施，切實將風險管理與日常經營管理融為一體，確保企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。（二）企業(yè)全面風險管理報告評估出的重大、重要風險的管理情況（請按附件2格式填寫）。（二）對國資委推動中央企業(yè)全面風險管理工作的意見和建議。請簡要說明企業(yè)對執(zhí)行重大風險管理策略和解決方案的監(jiān)督保障機制。包括每項重大風險管理現(xiàn)狀診斷（已有的相關制度、流程、控制措施的設計和執(zhí)行情況、存在的問題和缺陷等）、責任主體、關鍵節(jié)點、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機處理計劃等）。包括企業(yè)對每項重大風險的風險偏好、風險承受度及據此確定的風險預警指標等。（包括所屬主要子企業(yè)推進全面風險管理工作計劃）。三、2014全面風險管理工作安排（一）2014全面風險管理工作計劃。（五）企業(yè)2014重大風險同2013相比的變動情況及原因。（以附件形式說明風險評估的方法和重大風險的評判標準。（二）企業(yè)開展2014風險評估的范圍、方式及參與人員等有關情況。將全面風險管理作為管理提升活動重點領域開展專項提升的企業(yè)，簡要說明專項提升工作情況以及下一步工作安排等。簡要說明本企業(yè)風險管理信息系統(tǒng)的建設狀況、覆蓋范圍、主要功能、運行效果、與現(xiàn)有管理和業(yè)務信息系統(tǒng)對接情況以及下一步工作計劃等。簡要說明本企業(yè)風險管理政策的宣貫情況，風險管理工作的宣傳培訓機制，風險管理文化與業(yè)務發(fā)展融合情況等。簡要說明本企業(yè)開展風險管理工作評價的范圍、標準、方法與程序，以及評價結果納入績效考核的有關情況。簡要說明本企業(yè)及所屬上市公司建立并實施以風險管理為導向的內部控制工作情況（上市公司可以用在資本市場披露的內部評價報告代替此部分內容）。簡要說明本企業(yè)開展專項風險管理的目的、內容、主要措施、進展等情況。簡要說明本企業(yè)全面風險管理報告制度的建立與執(zhí)行情況，重大風險的監(jiān)控、預警、報告等機制的建立與運行情況，重大風險監(jiān)控預警指標體系構建情況，風險信息數據庫建立情況。簡要說明本企業(yè)全面風險評估制度和重大事項專項風險評估制度的建立及運行情況，風險分析評估工具應用情況等。請簡要說明本企業(yè)風險管理組織架構設置和從事風險管理工作人員情況，風險管理職能部門的職責定位和工作機制等。（三）風險管理體系建立運行情況。逐一簡要說明2013本企業(yè)重大風險的管理情況。簡要說明本企業(yè)2013全面風險管理工作計劃執(zhí)行情況，以及企業(yè)董事會（總經理辦公會）對全面風險管理工作成效的評價。在這次的交流會中，我希望大家可以從中吸取一些好的經驗，帶動本班級的學習風氣，同時也相信大家在大學畢業(yè)后找到好的工作。最嚴重的一次是，我沒有把英語四六級報名的時間，地點通知到位，導致我們班有4名同學錯過報名的時間。當然，我的工作還存在著很多不足之處。再次，學習委員在學習上要做好模范帶頭作用，要有優(yōu)異的成績，當同學們向我提出問題時，基本上給同學一個正確的回復。在很多情況下，老師無法和那么多學生直接打交道，很多老師也無暇顧及那么多的學生，特別是大家剛進入大學，很多人一時還不適應老師的教學模式。要認真負責，態(tài)度踏實，要有一定的組織，領導，執(zhí)行能力，并且做事情要公平，公正，公開，積極落實學校學院的具體工作。一年多的工作，讓我學到了很多很多，下面將自己的工作經驗和大家一起分享。轉眼間大學生活已經過了一年多，在這一年多的時間里，我一直擔任著學習委員這一職務。（二）對國資委推動中央企業(yè)全面風險管理工作的意見和建議。因。（2）風險解決方案。（1）風險管理策略。根據企業(yè)2012風險評估的結果，從風險類別、風險源（要求具體到產生的單位、項目、業(yè)務、管理活動）、風險成因、風險發(fā)生后對企業(yè)的影響等方面，逐一對重大風險進行簡要描述。（二）重大風險管理情況。作提出的要求。（五）按照風險事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程度兩個維度，將企業(yè)2012的重大風險繪制成風險坐標圖。（三）按照企業(yè)風險分類，列示企業(yè)2012風險評估的結果，以及經評估確定的重大風險（以附件形式列示企業(yè)在分析風險發(fā)生的可能性、發(fā)生后對企業(yè)目標的影響程度時，所采用的評估標準）。二、2012企業(yè)風險評估情況（一）結合2012本企業(yè)經營目標，簡要描述本企業(yè)2012年面臨的內外部環(huán)境因素的變化，并就其對經營目標的影響進行總體研判和簡要分析。（包括董事會及履行風險管理職責的專門委員會、經理辦公會議及下設風險管理專門議事機構設立、成員、職能及履職情況）。（六）建立健全全面風險管理體系其他有關情況。（五）風險管理信息化有關情況。（四）內部控制系統(tǒng)建設情況。（三）重大風險管理解決方案的監(jiān)督檢查情況。逐一簡要說明2011本企業(yè)重大風險的管理情況。簡要說明本企業(yè)2011全面風險管理工作計劃執(zhí)行情況，以及企業(yè)董事會或經理辦公會議對全面風險管理工作成效的評價。在這次的交流會中，我希望大家可以從中吸取一些好的經驗，帶動本班級的學習風氣，同時也相信大家在大學畢業(yè)后找到好的工作。最嚴重的一次是，我沒有把英語四六級報名的時間，地點通知到位，導致我們班有4名同學錯過報名的時間。當然，我的工作