【正文】 第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)政策評估 1． 產(chǎn)業(yè)政策評估的意義主要體現(xiàn)在以下幾個方面：(1)產(chǎn)業(yè)政策評估是客觀、公正地評價產(chǎn)業(yè)政策效果的基。(4)產(chǎn)業(yè)政策決策方式向民主化、科學化發(fā)展。(2)政策手段從直接干預為主向間接干預為主轉變，政策推行方式從日常行政為主向法治化方向轉變。3．產(chǎn)業(yè)政策的一般特征主要包括時代性、民族性、政治性、供給指向性以及市場功能彌補性等。2． 產(chǎn)業(yè)政策的目標和手段產(chǎn)業(yè)政策的目標體系可以分解為三個方面：實現(xiàn)經(jīng)濟振興和經(jīng)濟趕超、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構合理化和高度化和增強本國產(chǎn)業(yè)國際競爭力。局限性表現(xiàn)在：產(chǎn)業(yè)政策并非對任何產(chǎn)業(yè)都具有同等的作用；產(chǎn)業(yè)政策本身并非是萬能的魔杖，片面夸大產(chǎn)業(yè)政策作用是不可取的；產(chǎn)業(yè)政策的實施是需要一定的成本和代價的；產(chǎn)業(yè)政策作為政府行為，也存在失敗的可能性。3． 產(chǎn)業(yè)政策興起與存續(xù)的理論依據(jù)產(chǎn)業(yè)政策興起與存續(xù)的理論依據(jù)主要包括“市場失靈”說、“趕超戰(zhàn)略”說、“國際競爭”說。構成要素通常包括：政策對象、政策目標、政策手段與措施、政策實施機構，以及產(chǎn)業(yè)政策的決策程序與決策方式。這是各派學者的總體看法。本章重點：產(chǎn)業(yè)政策的作用和局限性；產(chǎn)業(yè)政策分類、目標和手段；產(chǎn)業(yè)政策評估原則、標準和體系。主要包括地區(qū)性產(chǎn)業(yè)布局的依據(jù)、基本走勢、地區(qū)性產(chǎn)業(yè)生長點的選擇和地區(qū)性產(chǎn)業(yè)布局的主要模式及其在中國的應用。全國性產(chǎn)業(yè)布局非均衡協(xié)調發(fā)展要求產(chǎn)業(yè)政策與地區(qū)政策相結合，既要堅持產(chǎn)業(yè)政策區(qū)域化，又要堅持區(qū)域政策產(chǎn)業(yè)化。此外，生態(tài)目標和國家安全目標也是非常重要的目標。2． 全國性產(chǎn)業(yè)布局一個國家產(chǎn)業(yè)布局的總體目標是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的合理布局和經(jīng)濟資源在空間上的有效配置。第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)布局的影響因素影響產(chǎn)業(yè)布局的因素有地理位置、自然因素、人口因素、社會經(jīng)濟因素和科學技術因素。產(chǎn)業(yè)布局理論的形成期以德國學者杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論和韋伯的工業(yè)區(qū)位論為代表；二次大戰(zhàn)后產(chǎn)業(yè)布局理論形成了各種不同的理論流派，有成本學派、市場學派、成本一市場學派以及以后起國家為出發(fā)點的西方產(chǎn)業(yè)布局理論；馬克思主義經(jīng)濟學家，在研究社會一般分工基礎上，吸取了比較成本學說的“合理內(nèi)核”，形成了自己的勞動地域分工理論。本章重點：產(chǎn)業(yè)布局理論的研究內(nèi)容；全國性產(chǎn)業(yè)布局目標的選擇；地區(qū)性產(chǎn)業(yè)布局的主要模式及其應用。反映地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構趨同化的經(jīng)濟指標：相關系數(shù)和聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織推薦使用的相似系數(shù)。此外，地區(qū)的政治法律環(huán)境、經(jīng)濟政策環(huán)境、交通條件、歷史文化背景等都會不同程度地影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構。區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化將會促進經(jīng)濟快速發(fā)展，經(jīng)濟快速發(fā)展也會促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構的高度化和合理化，從而促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化。第四節(jié) 區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化1． 區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化與經(jīng)濟發(fā)展區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構是指國家按照一定劃分標準劃分的經(jīng)濟區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)間的技術經(jīng)濟聯(lián)系和數(shù)量比例關系。但在不同的結構調整機制中，結構調整動力的表現(xiàn)形式是不同的。如果短期技術水平不發(fā)生重大變化，產(chǎn)業(yè)結構由不合理向合理轉變的邊際收益是遞減的；從長期看，由于技術進步而進行的產(chǎn)業(yè)結構調整的邊際收益，并不表現(xiàn)遞減的規(guī)律。在識別和論證產(chǎn)業(yè)結構是否合理及產(chǎn)業(yè)結構的變化方向時，通常采用國際比較法、影子價格分析法、需求判斷法、需求適應性判斷法、結構效果法。產(chǎn)業(yè)結構的協(xié)調涉及到產(chǎn)業(yè)之間各種關系的協(xié)調，如生產(chǎn)、技術、利益和分配等。產(chǎn)業(yè)結構的協(xié)調不是指產(chǎn)業(yè)間的絕對均衡，而是指各產(chǎn)業(yè)之間有較強的互補和諧關系和相互轉換能力。產(chǎn)業(yè)結構合理化要求在一定的經(jīng)濟發(fā)展階段上，根據(jù)消費需求和資源條件，對初始不理想的產(chǎn)業(yè)結構進行有關變量的調整，理順結構，使資源在產(chǎn)業(yè)間合理配置，有效利用。產(chǎn)業(yè)結構的高度化是主導產(chǎn)業(yè)及其群體不斷更替、轉換的一個歷史演進過程，是一個產(chǎn)業(yè)結構由低級到高級、由簡單到復雜的漸進過程。產(chǎn)業(yè)結構的高度化，是各個產(chǎn)業(yè)變動的綜合結果。因此創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結構的影響既有直接的，也有間接的。第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)結構高度化1． 創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結構的高度化產(chǎn)業(yè)結構高度化是指產(chǎn)業(yè)結構從低水平狀態(tài)向高水平狀態(tài)的發(fā)展過程。從對象角度來說，主要包括供給結構的優(yōu)化、需求結構的優(yōu)化、國際貿(mào)易結構的優(yōu)化、國際投資結構的優(yōu)化。產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的內(nèi)容包括產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的目標、對象、措施或手段、政策等。本章難點：產(chǎn)業(yè)結構高度化與合理化的關系；區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構趨同化的指標計算。本章作業(yè)：①產(chǎn)業(yè)關聯(lián)的涵義和實質②投入產(chǎn)出分析的主要內(nèi)容包括哪些？ ③產(chǎn)業(yè)波及效果的現(xiàn)狀是如何分析的？第九章 產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化本章學時數(shù)：4學時教學基本要求：通過本章學習，明確產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的概念和內(nèi)容，掌握產(chǎn)業(yè)結構高度化的機制、主導產(chǎn)業(yè)的選擇、產(chǎn)業(yè)結構合理化的調整，了解區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構的影響因素，熟悉反映區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構專業(yè)化和趨同化的指標計算。2．產(chǎn)業(yè)波及效果現(xiàn)狀分析包括產(chǎn)業(yè)的感應度系數(shù)和影響力系數(shù)，生產(chǎn)誘發(fā)系數(shù)及生產(chǎn)的最終依賴度，綜合就業(yè)系數(shù)和綜合資本系數(shù)。產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系方式規(guī)定了產(chǎn)業(yè)間的波及的具體線路及其波及總效果。這種波及對國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)體系的影響，就是產(chǎn)業(yè)波及效果。4． 投入產(chǎn)出分析的主要內(nèi)容包括各產(chǎn)業(yè)部門的投入結構和銷路結構、產(chǎn)業(yè)間的比例關系、各產(chǎn)業(yè)部門的“中間需求率”和“中間投入率”、產(chǎn)業(yè)部門間的聯(lián)系廣度與深度。3． 投入產(chǎn)出模型投入產(chǎn)出模型是由系數(shù)、變量的函數(shù)關系組成的數(shù)學方程組構成。2． 投入產(chǎn)出表投入產(chǎn)出表也叫里昂惕夫表或產(chǎn)業(yè)聯(lián)系表，包括實物型和價值型兩種類型，使用最廣泛的是價值型分析工具。產(chǎn)業(yè)關聯(lián)分析的基本工具是投入產(chǎn)出法，具體是投入產(chǎn)出表和投入產(chǎn)出模型。產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系方式的類型有單向聯(lián)系與多向聯(lián)系，順向聯(lián)系和逆向聯(lián)系，直接聯(lián)系與間接聯(lián)系。2． 產(chǎn)業(yè)關聯(lián)方式產(chǎn)業(yè)關聯(lián)方式是指產(chǎn)業(yè)部門間發(fā)生聯(lián)系的依托或基礎，以及產(chǎn)業(yè)間相互依托的不同類型。由于實物形態(tài)的聯(lián)系難以用計量方法準確衡量，而價值形態(tài)的聯(lián)系可從量化比例角度來進行研究，所以，在產(chǎn)業(yè)關聯(lián)分析的實際應用中使用更多的是價值形態(tài)的技術經(jīng)濟聯(lián)系。教學要點：第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)關聯(lián)概述1． 產(chǎn)業(yè)關聯(lián)的涵義和實質產(chǎn)業(yè)關聯(lián)是指產(chǎn)業(yè)間以各種投入品和產(chǎn)出品為連接紐帶的技術經(jīng)濟聯(lián)系。本章重點： 產(chǎn)業(yè)關聯(lián)方式類型、投入產(chǎn)出表的各部分的經(jīng)濟涵義、投入產(chǎn)出各類系數(shù)、產(chǎn)業(yè)的感應度系數(shù)和影響力系數(shù)。一般而言，影響產(chǎn)業(yè)結構演進和轉換的因素主要有技術創(chuàng)新能力、需求能力、供給能力、對外貿(mào)易發(fā)展、經(jīng)濟政策和其他因素等。3． 產(chǎn)業(yè)結構演變規(guī)律的理論考察主要有配第克拉克定理、庫茲涅茨人均收入影響論、羅斯托主導產(chǎn)業(yè)擴散效應理論和經(jīng)濟成長階段論、錢納里工業(yè)化階段理論、霍夫曼工業(yè)化經(jīng)驗法則。產(chǎn)業(yè)結構的高變換率會導致經(jīng)濟總量的高增長率，而經(jīng)濟總量的高增長率也會導致產(chǎn)業(yè)結構的高變換率。產(chǎn)業(yè)結構理論的基本體系由產(chǎn)業(yè)結構形成理論、主導產(chǎn)業(yè)選擇理論、產(chǎn)業(yè)結構演變理論、產(chǎn)業(yè)結構影響因素理論、產(chǎn)業(yè)結構效應理論、產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化理論、產(chǎn)業(yè)結構分析理論、產(chǎn)業(yè)結構政策理論、產(chǎn)業(yè)結構研究方法論以及產(chǎn)業(yè)關聯(lián)理論等幾部分組成。產(chǎn)業(yè)結構理論在20世紀五六十年代得到了較快的發(fā)展，對產(chǎn)業(yè)結構理論研究作出突出貢獻的代表人物包括里昂惕夫、庫茲涅茨、劉易斯、赫希曼、羅斯托、錢納里、霍夫曼、筱原三代平等人。產(chǎn)業(yè)結構理論是人們將經(jīng)濟分析深入到產(chǎn)業(yè)結構層次，在進行“產(chǎn)業(yè)結構”分析和“產(chǎn)業(yè)結構政策”實踐的探索過程中逐步產(chǎn)生、發(fā)展起來的。從三個層次來考察：①第一、二、三次產(chǎn)業(yè)構成；②三次產(chǎn)業(yè)各自的內(nèi)部構成；③三次產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的行業(yè)構成，即產(chǎn)品結構。本章難點：產(chǎn)業(yè)結構演變的一般趨勢規(guī)律的把握 教學要點：第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)結構理論的形成與發(fā)展1． 產(chǎn)業(yè)結構的涵義產(chǎn)業(yè)結構則是產(chǎn)業(yè)間的技術經(jīng)濟聯(lián)系與聯(lián)系方式。第七章 產(chǎn)業(yè)結構理論發(fā)展本章學時數(shù)：3學時教學基本要求：通過本章學習，明確產(chǎn)業(yè)結構的涵義，了解產(chǎn)業(yè)結構的形成與發(fā)展過程，掌握產(chǎn)業(yè)結構演變的一般規(guī)律和主要理論，熟悉影響產(chǎn)業(yè)結構變動的因素。現(xiàn)在，產(chǎn)業(yè)組織學者不再簡單地認為結構決定行為、行為決定績效，發(fā)現(xiàn)這三者之間的相互關系是很復雜的。市場結構首先決定企業(yè)行為，繼而企業(yè)行為又決定經(jīng)濟績效。如果說市場結構是經(jīng)濟運行的環(huán)境，企業(yè)行為是經(jīng)濟運行的方式，那么經(jīng)濟績效就是經(jīng)濟運行的效果。3． 經(jīng)濟績效指標對經(jīng)濟績效的評價是多層次、多方位的，主要從產(chǎn)業(yè)的資源配置效率、產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結構效率和產(chǎn)業(yè)的技術進步三方面來評價。對經(jīng)濟績效的研究主要從兩個方面進行：第一，對經(jīng)濟績效本身進行直接的描述和評價；第二，研究經(jīng)濟績效與市場結構和企業(yè)行為之間的關系。第三節(jié) 市場績效1． 市場績效的定義經(jīng)濟績效是指在一定的市場結構中，由一定的市場行為所形成的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質量和品種以及技術進步等方面的最終經(jīng)濟成果。所謂價格協(xié)調，就是企業(yè)間關于價格調整的協(xié)定和共同行為。3． 市場協(xié)調行為市場協(xié)調行為可以分為兩大類，即價格協(xié)調行為和非價格協(xié)調行為。2． 市場競爭行為市場競爭行為又可以分成三種具體的行為：定價行為、廣告行為和兼并行為。企業(yè)行為受到市場結構的制約，反過來，市場行為也作用于市場結構，影響和改變市場結構的狀態(tài)和特征。產(chǎn)品差別大是高進入壁壘的主要原因，同樣，高進入壁壘抑制了新企業(yè)的進入，集中就不可避免。市場結構的變化是各要素綜合作用的結果。進入壁壘的構成因素有絕對成本優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異化、政策法律制度和阻止進入策略行為。衡量市場集中度的主要指標有行業(yè)集中度、洛倫茲曲線、基尼系數(shù)、赫芬達爾一赫希曼指數(shù)、熵指數(shù)，影響市場集中度的主要因素是企業(yè)規(guī)模和市場容量。羅賓遜的四種基本類型的市場結構：完全競爭、完全壟斷、寡頭壟斷、壟斷競爭四種基本類型。本章重點：市場結構類型、決定市場結構的主要因素；市場競爭行為和市場協(xié)調行為；市場績效的綜合評價；市場結構、市場行為和市場績效三者之間的關系。2． 企業(yè)的作用企業(yè)對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展發(fā)揮著非常重要的作用：企業(yè)將成為我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主體和突破口；企業(yè)是產(chǎn)業(yè)結構升級和增長方式轉變過程的中心環(huán)節(jié)。進入90年代以后，隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制的確立和發(fā)展，國有企業(yè)開始了建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改革，標志著我們對企業(yè)的認識和研究上升到一個新高度。以日本企業(yè)為例，主要具有以下三個方面的特點：家庭風格與超血緣意識共存；企業(yè)目標與個人利益相融；儒家倫理與制度理性并用。第二節(jié) 東方觀點：什么是企業(yè)1． 東方人本主義企業(yè)理論由于日本是東方最早進入工業(yè)化的國家，同時又是工商企業(yè)最發(fā)達的國家，因此主要介紹日本學者具有東方特色的企業(yè)理論，包括企業(yè)的性質、企業(yè)經(jīng)濟活動的本質特征和企業(yè)生存的依據(jù)。從70年代開始，科斯開創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個分支發(fā)展，一是交易成本理論，著眼點在于企業(yè)與市場的關系；二是代理理論，側重于分析企業(yè)內(nèi)部組織結構及企業(yè)成員之間的代理關系。(3)市場經(jīng)濟中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進行比通過市場所花費的成本要低。他認為：(1)市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制，企業(yè)最顯著的特征就是對價格機制的替代。2． 現(xiàn)代企業(yè)理論現(xiàn)代企業(yè)理論是在對新古典企業(yè)理論的反思和不滿中發(fā)展起來的。但是，新古典企業(yè)理論也存在著很大的弱點。本章重點：西方的現(xiàn)代企業(yè)理論、企業(yè)的地位與作用 本章難點：現(xiàn)代企業(yè)理論 教學要點：第一節(jié) 西方觀點：什么是企業(yè)1． 新古典企業(yè)理論新古典企業(yè)理論主要從技術角度出發(fā)，運用邊際分析方法，研究了在完全競爭的市場條件下一個產(chǎn)業(yè)最佳產(chǎn)出水平和市場均衡價格的決定問題，還研究了與此相應的企業(yè)最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模和最佳生產(chǎn)范圍的決定問題。本章內(nèi)容總結:通過本章的學習，理解產(chǎn)業(yè)組織的概念和理論淵源，掌握哈佛學派的SCP分析框架的內(nèi)容，明確哈佛學派、芝加哥學派和可競爭市場理論在主要觀點上的異同。在鮑莫爾等人看來，政府的競爭政策與其說重視市場結構，倒不如說重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關鍵是要盡可能地降低沉沒成本。由于在完全可競爭市場中閃電般的進入退出壓力經(jīng)常存在，因此無論是壟斷市場還是寡占市場，任何企業(yè)都不能維持能帶來壟斷超額利潤的價格和低效率的生產(chǎn)組織。沉沒成本的大小決定了企業(yè)從市場退出的難易程度，從而影響著企業(yè)的進入決策?？筛偁幨袌隼碚摰幕居^點: 包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場結構是可以和效率并存的?？筛偁幨袌隼碚撌且酝耆筛偁幨袌黾俺翛]成本(Sunk cost)等概念的分析為中心，來推導可持續(xù)、有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程。它可以是寡頭市場，甚至是壟斷市場，但只要保持市場進入的完全自由，只要不存在特別的進出市場成本，潛在競爭的壓力就會迫使任何市場結構條件下的企業(yè)采取競爭行為?？筛偁幨袌隼碚?Theory of contestable markets)是鮑莫爾、帕恩查和韋利格等人在芝加哥學派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎上提出來的，1982年《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結構理論》一書的出版，標志著該理論的形成。繼承了芝加哥傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟思想，信奉競爭機制作用，強調新古典學派價格理論在產(chǎn)業(yè)活動分析中的適用性，認為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問題仍然應該通過價格理論視角來研究，力圖重新把價格理論中完全競爭和壟斷這兩個傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題的基本概念。芝加哥學派與哈佛學派的不同要表現(xiàn)在：產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高利率的原因、效率與競爭的關系、SCP三者的關系、進入壁壘、采取的政策、分析方法。芝加哥學派是60年代后期在對哈佛學派的批判中崛起的，其代表人物是施蒂格勒、德姆塞茨等。1981年里根就任美國總統(tǒng)后，就任命信奉自由主義的貝格斯特和米勒分別擔任美國 司法部反托拉斯局局長和聯(lián)邦貿(mào)易委員會主席。芝加哥學派的影響: 70年代后，由于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)國際競爭力日趨減弱，美國經(jīng)濟出現(xiàn)了大量財政和貿(mào)易赤字，一些重要產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動向國外轉移，發(fā)生了產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象。除個別部門，在原則上反對政府以各種形式對市場結構的干預，反對哈佛學派所主張的對長期存在的過度集中的大企業(yè)采取分割政策和實行嚴格的兼并控制的做法。應盡可能減少政府對產(chǎn)業(yè)活動的介入，以擴大企業(yè)和私人自由的經(jīng)濟活動范圍。除了政府的進入規(guī)制以外，由于真正的進入壁壘在實際中幾乎不存在，因此市場中的現(xiàn)存企業(yè)都面臨著潛在進入者的競爭壓力。認為與其說是存在市場結構決定了企業(yè)行為進而決定經(jīng)濟績效這樣的因果關系，倒不如說