【正文】 八、合同期限本合同一式兩份，各方各持壹份，自雙方簽字蓋章后生效，有效日期為生效日期內(nèi)十二個(gè)月。乙方不得以其在行使財(cái)務(wù)顧問(wèn)的過(guò)程中獲取的甲方商業(yè)秘密而做出不利甲方的任何行為。六、爭(zhēng)議解決方式 其他未盡事宜，雙方協(xié)商解決。如果服務(wù)費(fèi)延遲付款，每天按服務(wù)費(fèi)總額的 %，進(jìn)行賠付。甲方承諾并保證向乙方支付服務(wù)費(fèi)，服務(wù)費(fèi)為 萬(wàn)（萬(wàn)）。如果保證金延遲付款，每天按保證金總額的，進(jìn)行賠付。四、費(fèi)用保證金：甲方承諾并保證向乙方支付保證金，保證金為 萬(wàn)（伍拾伍萬(wàn)）。按照約定時(shí)間完成甲方要求的工作。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)有權(quán)查詢(xún)甲方與工作相關(guān)的資產(chǎn)及合同、協(xié)議、原始憑證等有關(guān)資料。為業(yè)務(wù)進(jìn)行提供必要的資料，配合乙方順利完成咨詢(xún)工作。三、簽約雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)第2頁(yè)/共4頁(yè)有權(quán)了解乙方尋找合作方服務(wù)工作進(jìn)度。第五篇：新三板居間協(xié)議財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)合同2018年 月第1頁(yè)/共4頁(yè)甲方：乙方：日期： 日財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)合同（正文）委托方代表（甲方）： 受托方代表（乙方）：甲、乙雙方根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》，經(jīng)充分協(xié)商，按照平等自愿原則，達(dá)成如下合同：一、委托目的乙方為甲方提供企業(yè)并購(gòu)的相關(guān)服務(wù)。（2）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力（3）公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)（4）股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)（5）主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)不受股東所有制性質(zhì)限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)注冊(cè)資金為500萬(wàn)元以上四、園區(qū)財(cái)政補(bǔ)貼政策中關(guān)村園區(qū)：改制完成資助30萬(wàn)元，成功掛牌60萬(wàn)元，補(bǔ)助50萬(wàn)元，合計(jì)140萬(wàn)元深圳園區(qū)：改制完成資助30萬(wàn)元，每掛牌成功一家最高資助150萬(wàn)元 中山園區(qū)：改制完成資助100萬(wàn)元，完成內(nèi)核并備案50萬(wàn)元，成功掛牌50萬(wàn)元，共200萬(wàn)元大連園區(qū)：進(jìn)入新三板掛牌準(zhǔn)入150萬(wàn)元 張江園區(qū)：進(jìn)入新三板掛牌準(zhǔn)入150萬(wàn)元長(zhǎng)沙園區(qū)：改制完成30萬(wàn)元，完成內(nèi)核80萬(wàn)元，共計(jì)110萬(wàn)元 武漢東湖園區(qū)：進(jìn)入新三板掛牌準(zhǔn)入150萬(wàn)元 蘇州園區(qū)：改制結(jié)束、遞交申請(qǐng)、正式掛牌各50萬(wàn)元資助，共計(jì)150萬(wàn)元 重慶園區(qū)：最高補(bǔ)助不超60萬(wàn)元 青島園區(qū)：最高補(bǔ)助不超70萬(wàn)元石家莊園區(qū)：改制結(jié)束、券商內(nèi)核結(jié)束后補(bǔ)貼50萬(wàn)，掛牌成功補(bǔ)貼50萬(wàn)，合計(jì)100萬(wàn)元。并購(gòu)重組掛牌公司可借助全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)通過(guò)兼并收購(gòu)、資產(chǎn)重組等手段加速發(fā)展壯大。規(guī)范公司治理掛牌公司在申請(qǐng)掛牌時(shí)需經(jīng)主辦券商、會(huì)計(jì)師、律師等專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)規(guī)范，并接受主辦券商的持續(xù)督導(dǎo)和證監(jiān)會(huì)及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管，履行信息披露義務(wù)，因此公司治理和運(yùn)營(yíng)將得到有效規(guī)范。（3）私募債發(fā)行便利。（2）銀行授信。提升企業(yè)融資能力（1）股權(quán)融資。價(jià)格發(fā)現(xiàn)及估值提升場(chǎng)外市場(chǎng)通過(guò)做市商等交易制度為掛牌公司實(shí)現(xiàn)連續(xù)的價(jià)格曲線(xiàn)，使得掛牌公司價(jià)值得以充分反映。所有符合條件的企業(yè)均可在新三板掛牌。2006年，中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司進(jìn)入代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)驗(yàn)閽炫破髽I(yè)均為高科技企業(yè)而不同于原轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)內(nèi)的公司，故形象地稱(chēng)為“新三板”。兩家過(guò)會(huì)待發(fā)行：博暉創(chuàng)新（430012）、東土科技（430045）。目前，新三板交易十分不活躍，%。2012年，掛牌公司平均營(yíng)業(yè)收入為9476萬(wàn)元，平均凈利潤(rùn)為830萬(wàn)元，平均凈資產(chǎn)為6189萬(wàn)元。四、發(fā)展現(xiàn)狀基本情況截至2012年12月31日，共計(jì)207家企業(yè)掛牌新三板。目前第一家藍(lán)天環(huán)保定增的案例不知道是個(gè)什么情況？】第二部分 不要求披露的文件：①申請(qǐng)掛牌公司相關(guān)文件：最近兩年原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)；報(bào)表存在差異時(shí)，需要提供差異比較表。第七章 監(jiān)管措施與違規(guī)處理 第八章 附則《掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引》全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件目錄，內(nèi)容如下：第一部分 要求披露的文件：公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)、公司章程、主辦券商推薦報(bào)告、定向發(fā)行情況報(bào)告書(shū)（如有）。第五章 推薦掛牌業(yè)務(wù)規(guī)程：持股限制的情況為主辦券商持申請(qǐng)掛牌公司股份7%以上或?yàn)槠淝?名股東；申請(qǐng)掛牌公司持主辦券商股份7%以上或?yàn)槠淝?名股東；主辦券商前10名股東中任何一名為申請(qǐng)掛牌公司前3名股東。②由推薦業(yè)務(wù)部門(mén)人員兼任的，不得超過(guò)內(nèi)核機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)的1/3。第五章 附則《主辦券商推薦掛牌業(yè)務(wù)細(xì)則》《主辦券商推薦掛牌業(yè)務(wù)細(xì)則》共八章四十九條，內(nèi)容如下： 第一章 總則第二章 機(jī)構(gòu)與人員第一節(jié) 項(xiàng)目小組與人員：①注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師（在最近一年內(nèi)發(fā)表過(guò)有關(guān)該行業(yè)的研究報(bào)告）至少各一名；②項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須是2個(gè)以上推薦掛牌項(xiàng)目且負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)、法律或行業(yè)；或3年以上投行經(jīng)歷且具有主持境內(nèi)外IPO或上市公司發(fā)行證券經(jīng)歷。但一般工商、稅務(wù)方面的無(wú)違規(guī)函都會(huì)去獲取。④披露對(duì)可能影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)因素。②根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)披露各類(lèi)收入的具體確認(rèn)方法?！具@里對(duì)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)也沒(méi)有一票否決的說(shuō)法，有也是可以?huà)炫频?，但是要有合理的理由并且有具體的解決措施并出具承諾。【這里并沒(méi)有“五獨(dú)立”的要求，只是要披露詳細(xì)情況，不過(guò)話(huà)又說(shuō)回來(lái)，如果連基本的獨(dú)立性都不能保證的公司，怎么能夠成為一家公眾公司呢，投資者的利益又怎么保護(hù)呢，所以這一條還是要從嚴(yán)把握。②披露董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制執(zhí)行情況的評(píng)估結(jié)果。④扼要披露行業(yè)基本風(fēng)險(xiǎn)特征。②披露對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大影響的業(yè)務(wù)合同及履行情況?！韭殬I(yè)經(jīng)歷沒(méi)有最近五年的說(shuō)法，一般都是從畢業(yè)開(kāi)始說(shuō)起，協(xié)會(huì)認(rèn)為企業(yè)比較小，管理層的學(xué)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要，因此對(duì)管理層的經(jīng)歷要詳細(xì)說(shuō)明。【也就是說(shuō)實(shí)際控制人變化也不一定是障礙，要具體披露并且說(shuō)明對(duì)申請(qǐng)人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。第二章 公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)第一節(jié) 基本情況：①股票種類(lèi)：人民幣普通股。三、業(yè)務(wù)制度（一）基本規(guī)則監(jiān)管規(guī)則 ①非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法 證監(jiān)會(huì)令【第85號(hào)】②全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司管理暫行辦法 證監(jiān)會(huì)令【第89號(hào)】 ③非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)——信息披露 證監(jiān)會(huì)公告[2013]1號(hào) ④非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號(hào)——申請(qǐng)文件 證監(jiān)會(huì)公告[2013]2號(hào) ⑤非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào)——章程必備條款 證監(jiān)會(huì)公告[2013]3號(hào)系統(tǒng)規(guī)則、監(jiān)管、指引①全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）②非上市公眾公司股份登記存管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）③全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）④全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）⑤全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）⑥全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）業(yè)務(wù)規(guī)則 ①《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式指引（試行）》 ②《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）》 ③《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》 ④《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）》（二）規(guī)則簡(jiǎn)介《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式指引》《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式指引》共三章四十六條，內(nèi)容如下： 第一章 總則：①凡對(duì)投資者投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)披露；②證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；③財(cái)務(wù)報(bào)表有效期：6+1。主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)（1）公司須經(jīng)主辦券商推薦，雙方簽署了《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》。（3）在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)及其他交易市場(chǎng)進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)。因此，從2013年4月23日起，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股東可以超過(guò)200人?！救珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股東可以超過(guò)200人的公告：根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）掛牌的公司為非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過(guò) 200 人。（2）股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合限售的規(guī)定。②申請(qǐng)掛牌前存在國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形，應(yīng)遵守國(guó)資管理規(guī)定。股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)（1）股權(quán)明晰，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛。如有，應(yīng)在申請(qǐng)掛牌前予以歸還或規(guī)范。③現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)具備和遵守《公司法》規(guī)定的任職資格和義務(wù)，不應(yīng)存在最近24個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者被采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形。C公司最近24個(gè)月內(nèi)不存在涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)的情形。A行政處罰是指經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)對(duì)涉及公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的違法違規(guī)行為給予的行政處罰。（2）合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員須依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為。在報(bào)告期內(nèi)的有限公司階段應(yīng)遵守《公司法》的相關(guān)規(guī)定。①公司依法建立“三會(huì)一層”，并按照《公司法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》及《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào)—章程必備條款》等規(guī)定建立公司治理制度?！?③公司不存在依據(jù)《公司法》第一百八十一條規(guī)定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破產(chǎn)申請(qǐng)。財(cái)務(wù)報(bào)表被出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)的，應(yīng)全文披露審計(jì)報(bào)告正文以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)的詳細(xì)說(shuō)明，并披露董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)對(duì)審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)的處理情況，說(shuō)明該事項(xiàng)對(duì)公司的影響是否重大、影響是否已經(jīng)消除、違反公允性的事項(xiàng)是否已予糾正。營(yíng)運(yùn)記錄包括現(xiàn)金流量、營(yíng)業(yè)收入、交易客戶(hù)、研發(fā)費(fèi)用支出等。（3）持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，是指公司基于報(bào)告期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)，有能力按照既定目標(biāo)持續(xù)經(jīng)營(yíng)下去。①公司業(yè)務(wù)如需主管部門(mén)審批，應(yīng)取得相應(yīng)的資質(zhì)、許可或特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等?！繕I(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力（1）業(yè)務(wù)明確，是指公司能夠明確、具體地闡述其經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)、用途及其商業(yè)模式等信息?！咀詈笠痪湓?huà)怎么理解，財(cái)務(wù)報(bào)表最近一期截止日不得早于改制基準(zhǔn)日但是可以早于股份公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照取得日。整體變更不應(yīng)改變歷史成本計(jì)價(jià)原則，不應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整，應(yīng)以改制基準(zhǔn)日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額為依據(jù)折合為股份有限公司股本。（2）存續(xù)兩年是指存續(xù)兩個(gè)完整的會(huì)計(jì)。②以國(guó)有資產(chǎn)出資的，應(yīng)遵守有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估的規(guī)定。③《公司法》修改（2006年1月1日）前設(shè)立的股份公司，須取得國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)或者省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)文件。（1）公司設(shè)立的主體、程序合法、合規(guī) ①?lài)?guó)有企業(yè)需提供相應(yīng)的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院、地方政府授權(quán)的其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)關(guān)于國(guó)有股權(quán)設(shè)置的批復(fù)文件。在此基礎(chǔ)上，審查工作以信息披露為核心，重點(diǎn)圍繞申請(qǐng)掛牌公司的信息披露是否滿(mǎn)足要求和主辦券商是否按要求完成盡職調(diào)查，提出審查意見(jiàn)，引導(dǎo)申請(qǐng)掛牌公司、主辦券商及其它中介機(jī)構(gòu)提高信息披露和盡職調(diào)查工作質(zhì)量。(二)掛牌條件進(jìn)一步細(xì)化按照“可把控、可舉證、可識(shí)別”的原則，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司對(duì)六項(xiàng)掛牌條件進(jìn)行細(xì)化，并于2013年6月20日下發(fā)“關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引》的通知。業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；無(wú)硬性財(cái)務(wù)指標(biāo)要求。二、掛牌條件及說(shuō)明（一）基本條件股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)