【正文】 法制科負(fù)責(zé)將采取預(yù)防措施的情況提交管理評審。 責(zé)任部門負(fù)責(zé)實(shí)施所確定的糾正措施并記錄所采取措施的結(jié)果（見）。 預(yù)防措施 人秘科 /法制科負(fù)責(zé)根據(jù)適當(dāng)?shù)男畔碓创_定潛在不合格及其原因，這些信息來源包括： a）顧客的需求和期望； b）運(yùn)輸管理的分析和預(yù)測； c）自我評價(jià)的結(jié)果； d）各種評審報(bào)告、質(zhì)量記錄等 人秘科 /法制科負(fù)責(zé)組織評價(jià)避免不合格發(fā)生的措施需求，確定并實(shí)施所需的預(yù)防措施，以消除潛在不合格的原因，防止不合格發(fā)生。 人秘科 /法制科負(fù)責(zé)評審所采取的糾正措施的有效性。 人秘科 /法制科負(fù)責(zé)組織評價(jià)、確定防止不合格再發(fā)生的措施的需求，糾正措施應(yīng)與所遇到問題的影響程度相適應(yīng)。 糾正措施 人秘科 /法制科負(fù)責(zé)根據(jù)適當(dāng)?shù)男畔⒆R別和評審不合格，這些信息來源包括： a）過程和服務(wù)測量的結(jié)果； b）顧客的意 見或投訴； c）不合格報(bào)告和內(nèi)審報(bào)告； d）管理評審和數(shù)據(jù)分析的輸出； e）顧客滿意信息測量的結(jié)果。 ，在進(jìn)行改進(jìn)項(xiàng)目策劃和管理時(shí)應(yīng)考慮： a）確定改進(jìn)項(xiàng)目的總體要求和目標(biāo)； b）分析現(xiàn)有過程的狀況確定改進(jìn)的方案； c）實(shí)施改進(jìn)并評價(jià)改進(jìn)的結(jié)果。 人秘科負(fù)責(zé)組織開展對信息和數(shù)據(jù)的分析活動，以便提供有關(guān)以下方面的信息： a） 顧客 滿意的信息（見 ）； b） 與工作和服務(wù)質(zhì)量要求的符合性（見 ）； c） 過程和服務(wù)的特性及趨勢，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會； d） 供方的業(yè)績和表現(xiàn)。 數(shù)據(jù)的收集、分析和處理 對于外部數(shù)據(jù)和質(zhì)量管理體系運(yùn)行有關(guān)的數(shù)據(jù)， 人秘科負(fù)責(zé)收集、分析。 當(dāng)某一運(yùn)輸管理行為完成后發(fā)現(xiàn)存在不合格時(shí)，責(zé)任部門負(fù)責(zé)針對不合格所造成的后果采取適當(dāng)?shù)拇胧?，包括向顧客說明、解釋直到賠禮道歉。 人秘科 /法制科負(fù)責(zé)對不合格的性質(zhì)和任何隨后采取的措施，包括批準(zhǔn)的讓步處理予以記錄。 評審的結(jié)果應(yīng)針對不合格服務(wù)采取以下一項(xiàng)或幾項(xiàng)措施： a）向顧客說明、解釋直至賠禮道歉； b）與顧客協(xié)商解決，必要時(shí)作出適當(dāng)?shù)馁r償； c）對不合格 服務(wù)的責(zé)任人進(jìn)行適當(dāng)?shù)膽吞幒徒逃? d）構(gòu)成執(zhí)法錯(cuò)案的按《行政執(zhí)法錯(cuò)案責(zé)任追究制度》執(zhí)行。 不合格控制的方法包括： a）通報(bào)，對發(fā)現(xiàn)的不合格在處內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)，防止非預(yù)期的提供； b）記錄，對發(fā)現(xiàn) 不合格的性質(zhì)及任何隨后采取的措施予以記錄； c）處理， 必要時(shí)對不合格服務(wù)的責(zé)任人先行停職防止不合格服務(wù)的繼續(xù)； d）評審，按規(guī)定的權(quán)限，對不合格進(jìn)行評審，以確定應(yīng)采取的措施； e）糾正，根據(jù)評審的結(jié)果，對不合格采取適當(dāng)?shù)拇胧? 不合格包括 : a）經(jīng)內(nèi)部質(zhì)量審核發(fā)現(xiàn)的不合格； b）經(jīng)上級機(jī)關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)的不合格； 南通市運(yùn)輸管理處 質(zhì)量手冊 文件編號： NTYGQM20xx 主題： 8 測量分析和改進(jìn) 第 1 版 第 0 次修改 第 30 頁 共 33 頁 c）內(nèi)部工作復(fù)查、督查發(fā)現(xiàn)的不合格； d）外部或上級部門轉(zhuǎn)辦的人民來信、違紀(jì)舉報(bào)經(jīng)查屬實(shí)的不合格； e）顧客投訴經(jīng)查屬實(shí)的不合格。 支持文件 NTYGQP820120xx 《顧客滿意信息管理程序》 NTYGQP820220xx 《內(nèi)部質(zhì)量審核程序》 NTYGQP820320xx 《運(yùn)輸管理服務(wù)監(jiān)視和測量程序》 不合格控制 為確保不符合要求的運(yùn)輸管理活動得到識別和控制，以防止非預(yù)期的使用或交付，制定并實(shí)施《不合格控制程序》，對不合格進(jìn)行評審并加以解決。 報(bào)告、記錄、憑證應(yīng)經(jīng)符合規(guī)定要求審批權(quán)限的責(zé)任者簽署。 對 服務(wù)的特性進(jìn)行監(jiān)視和測量應(yīng)符合策劃的安排，在服務(wù)分包、行政許可、行政處罰等服務(wù)實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段予以實(shí)施，策劃時(shí)應(yīng)考慮： a）設(shè)置必要的監(jiān)視和測量點(diǎn)或?qū)徟h(huán)節(jié)； b）確定監(jiān)視和測量的要求和手續(xù)； c）確定監(jiān)視和測量所用的文件和規(guī)定； d）確定監(jiān)視和測量所用的工具； e）確定人員的要求和審批權(quán)限； f）上級機(jī)關(guān)要求進(jìn)行的檢查。 當(dāng)發(fā)現(xiàn)過程不合格時(shí)，人秘科 /法制科應(yīng)組織采取必要的預(yù)防和糾正措南通市運(yùn)輸管理處 質(zhì)量手冊 文件編號： NTYGQM20xx 主題： 8 測量分析和改進(jìn) 第 1 版 第 0 次修改 第 29 頁 共 33 頁 施，以確保服務(wù)的符合性（見 ）。 過程的監(jiān)視和測量 為滿足法律法規(guī)和顧客要求，人秘科 /法制科負(fù)責(zé)采用適當(dāng)?shù)姆椒▽|(zhì)量管理體系過程進(jìn)行監(jiān)視和可行的測量，以證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力，過程測量的方法可包括： a）采用目標(biāo)評估過程的特性，發(fā)現(xiàn)問題，采取措施，以 實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)； b）運(yùn)輸管理監(jiān)督檢查。 ，必須確保針對問題及時(shí)采取措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因（見 ）。 審核計(jì)劃應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。 內(nèi)部審核 人秘科應(yīng)建立和保持《內(nèi)部質(zhì)量審核程序》，規(guī)定審核策劃、實(shí)施、報(bào)告和記錄的職責(zé)與要求，并按策劃的時(shí)間間隔組織進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否： a) 符合策劃的安排（見 ）、質(zhì)量管理體系的要求以及標(biāo)準(zhǔn)要求； b) 得到有效地實(shí)施和保持。 人秘科 /法制科應(yīng)確定信息的來源，并確保信息的持續(xù)性。 在進(jìn)行監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)的策劃時(shí)，可考慮以下事項(xiàng)： a) 在考慮監(jiān)視和測量的項(xiàng)目時(shí)要考慮使相關(guān)方獲益； b) 在確定監(jiān)視和測量的準(zhǔn)則和目標(biāo)時(shí)，要考慮采取適宜的措施； c) 在確定監(jiān)視和測量的方法時(shí)，應(yīng)考慮使用包括統(tǒng)計(jì)技術(shù)在內(nèi)的適用方法；并確定使用方式和應(yīng)用的程度。 支持文件 無 南通市運(yùn)輸管理處 質(zhì)量手冊 文件編號： NTYGQM20xx 主題： 8 測量分析和改進(jìn) 第 1 版 第 0 次修改 第 27 頁 共 33 頁 8 測量、分析和改進(jìn) 總則 處領(lǐng)導(dǎo)層負(fù)責(zé)組織對監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)的過程進(jìn)行策劃和實(shí)施，包括： a）法制科 /人秘科通過對服務(wù)過程的監(jiān)視和測量，證實(shí)所提供的服務(wù)符合要求； b）人秘科通過內(nèi)部質(zhì)量審核的策劃和實(shí)施，確保質(zhì)量管理體系的符合性； c）人秘科 /法制科通過對過程的評價(jià)進(jìn)行策劃和實(shí)施，以保持和改進(jìn)工作過程的績效； d）人秘科 /法制科對顧客滿意程度的測量過程進(jìn)行策劃和實(shí)施，作為對質(zhì)量管理體系業(yè) 績的一種測量和改進(jìn)的工具。 當(dāng)發(fā)現(xiàn)測量設(shè)備不符合要求或偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)： a）使用者應(yīng)及時(shí)報(bào)告信息綜合科； b）信息綜合科應(yīng)對其以往測量結(jié)果的有效性進(jìn)行評價(jià)和記錄； c）信息綜合科負(fù)責(zé)對該設(shè)備和影響到的測量結(jié)果采取適當(dāng)措施。 支持文件 NTYGQP750120xx 《運(yùn)輸管理服務(wù)提供程序》 監(jiān)視和測量裝置的控制 信息綜合科負(fù)責(zé)確保 監(jiān)視和測量裝置的使用和控制，使之能滿足監(jiān)視和測量要求： a）對照國家標(biāo)準(zhǔn)，定期或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，當(dāng)不存在上述基準(zhǔn)時(shí)，校準(zhǔn)或檢定的依據(jù)應(yīng)予以記錄； b）根據(jù)檢定的結(jié)果，對測量設(shè)備進(jìn)行調(diào)整或必要時(shí)再調(diào)整； c）對監(jiān)視和測量 裝置 進(jìn)行標(biāo)識，以確保其校準(zhǔn)狀態(tài)得到確 定； d）必要時(shí)制定作業(yè)指導(dǎo)書，防止發(fā)生可能使校準(zhǔn)失效的調(diào)整； e）采取防護(hù)措施，防止監(jiān)視和測量 裝置 在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間損壞失效； 信息綜合科負(fù)責(zé)建立監(jiān)視和測量裝置的校準(zhǔn)結(jié)果的記錄。 按規(guī)定的要求利用廣告、標(biāo)語、圖片等方式進(jìn)行宣傳運(yùn)輸管理活動、運(yùn)輸管 理業(yè)的健康發(fā)展，改善社會的運(yùn)輸市場秩序和守法經(jīng)營意識。 對許可證、申請單、收據(jù)等資料傳遞過程實(shí)施有效的控制。 當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞、事故或發(fā)現(xiàn)不適當(dāng)?shù)那闆r， 相關(guān)職能部門 及時(shí)通知顧客，并保存好相關(guān)記錄； 南通市運(yùn)輸管理處 質(zhì)量手冊 文件編號： NTYGQM20xx 主題： 7 運(yùn)輸管理實(shí)現(xiàn) 第 1 版 第 0 次修改 第 26 頁 共 30 頁 服務(wù)防護(hù) 各部門 負(fù)責(zé)規(guī)定并控制服務(wù)的標(biāo)識及各階段的安全防護(hù)措施。 顧客財(cái)產(chǎn) 各部門 負(fù)責(zé)在各自的范圍內(nèi)妥善保管由本處控制或使用的顧客財(cái)產(chǎn)，顧客財(cái)產(chǎn)主要指： a）當(dāng)事人申請 資料原件 及復(fù)印件； b）申請人、當(dāng)事人須保密的信息等； c） 對 顧客 采取 行政 強(qiáng)制措施所扣押的 或采取證據(jù)保存方式保存的物件 。 服務(wù)狀態(tài)的標(biāo)識方法包括：巡查日記記錄、工作總結(jié)記錄、書面通報(bào)、文書等。 標(biāo)識與可追溯性 各部門運(yùn)管人員在服務(wù)實(shí)現(xiàn)的過程中必須統(tǒng)一著制式服裝、佩帶統(tǒng)一標(biāo)志、持證上崗、使用專用標(biāo)志稽查車輛、稽查艇、文書等適宜的方式實(shí)現(xiàn)服務(wù)的標(biāo)識。 運(yùn)輸管理服務(wù)過程中及處理突發(fā)事件時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)按規(guī)定做好記錄。 執(zhí)法人員必須經(jīng)培訓(xùn)取得相應(yīng)執(zhí)法資格方可執(zhí)行相關(guān)的執(zhí)法；所有運(yùn)輸裝備必須按相關(guān)的管理規(guī)定實(shí)施管理，并定期檢查其完好程度。 法制科、陸運(yùn)科、水運(yùn)科、客管科、駕培科、維修科、貨管中心負(fù)責(zé)在各自職責(zé)范圍內(nèi)通過以下方面控制： a) 確定并提供規(guī)定服務(wù)特性 的信息和文件，如法律法規(guī)、工作計(jì)劃，與顧客有關(guān)過程的輸出（見 ）、上級主管部門的文件等； b) 控制服務(wù)過程的因素，如工作人員、工作環(huán)境、設(shè)施等，包括對分包服務(wù)過程進(jìn)行必要的控制，必要時(shí)制定工作規(guī)范； c) 使用適當(dāng)?shù)倪\(yùn)輸管理所需的裝備，并進(jìn)行日常保養(yǎng)維護(hù)，同時(shí)保持辦公環(huán)境安全文明方便有序； d) 使用必要的監(jiān)視和測量裝置，并對監(jiān)視和測量裝置實(shí)施控制（見 ）； e) 控制工作和服務(wù)程序，按規(guī)定程序開展活動，確保運(yùn)輸管理規(guī)范、有序，對關(guān)鍵過程實(shí)施監(jiān)視和測量； f) 規(guī)定并實(shí)施運(yùn)政許 可、運(yùn)輸市場監(jiān)督、運(yùn)輸違章處罰和隨后的活動。 南通市運(yùn)輸管理處 質(zhì)量手冊 文件編號： NTYGQM20xx 主題： 7 運(yùn)輸管理實(shí)現(xiàn) 第 1 版 第 0 次修改 第 24 頁 共 30 頁 采購產(chǎn)品的驗(yàn)證 人秘科 /信息綜合科負(fù)責(zé)對采購產(chǎn)品和分包服務(wù)的驗(yàn)證活動 ； 本處或顧客不存在在供方現(xiàn)場進(jìn)行驗(yàn)證的情況。 適當(dāng)時(shí)，信息綜合科 /人秘科可考慮： a) 對供方的產(chǎn)品、程序、過程、設(shè)備和設(shè)施提出有關(guān)批準(zhǔn)和鑒定的要求； b) 對供方的人員資格進(jìn)行鑒定的要求； c) 對供方的質(zhì)量管理體系提出要求。 評價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施由信息綜合科 /人秘科分別予以記錄（見 ）。 信息綜合科 /人秘科負(fù)責(zé)組織開展對供方進(jìn)行定期的跟蹤評價(jià)。根據(jù)分包服務(wù)對運(yùn)輸管理實(shí)現(xiàn)過程的影響，采取相應(yīng)的控制方式。 支持文件 NTYGQP420120xx《文件控制程序》 NTYGQP730120xx《運(yùn)輸管理設(shè)計(jì)控制程序》 采購 服務(wù)的分包和物資采購過程 運(yùn)輸管理裝備采購屬政府采購，遵循《 政府采購法 》規(guī)定 。 設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改，應(yīng)按《文件控制程序》規(guī)定執(zhí)行，并附上相關(guān)資料，報(bào)處長后方可進(jìn)行更改。 確認(rèn)的記錄應(yīng)予以保存。 b) 管理者代表負(fù)責(zé)組織對新設(shè)計(jì)的項(xiàng)目進(jìn)行確認(rèn)，通過征求顧客對新項(xiàng)目的滿意程度及對適用性的 評價(jià)等方式進(jìn)行。 設(shè)計(jì)和開發(fā)的確認(rèn) 確認(rèn)的目的是證明設(shè)計(jì)項(xiàng)目能夠滿足預(yù)期的要求。 也可采用與以往類似的設(shè)計(jì)進(jìn)行比較和推算驗(yàn)證方式等。 評審記錄應(yīng)予以保持。 設(shè)計(jì)和開發(fā)的評審 由管理者代表組織相關(guān)人員，在設(shè)計(jì)開發(fā)的適當(dāng)階段進(jìn)行系統(tǒng)的評審。 設(shè)計(jì)開發(fā)輸出文件應(yīng)以能針對設(shè)計(jì)開發(fā)的 輸入進(jìn)行驗(yàn)證的方式來表達(dá)，以便于證明滿足輸入