【正文】 管理評(píng)審的輸出 （影響管理決策） a）職業(yè)健康安全績(jī)效； b）職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)； c）資源； d）其他職業(yè)健康安全管理體系要素。 保存管理評(píng)審記錄。 檢查：是否進(jìn)行了審核？審核的結(jié)果？ 五、管理評(píng)審 最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔，對(duì) OHSMS評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。 a）判定 OHSMS： 1）是否符合預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求； 2）是否得到了恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持； 3）是否有效地滿足了組織的方針和目標(biāo)。 記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并具有可追溯性。 檢查：是否 對(duì) 新 /變化的措施進(jìn)行危險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？ 更改變化是否有記錄？形成結(jié)論？ （五）記錄控制 根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來(lái)證實(shí)對(duì)OHSMS及本標(biāo)準(zhǔn)的符合。 為消除不符合而采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問(wèn)題的 嚴(yán)重程度 和面臨的 風(fēng)險(xiǎn) 相符。明確： a）識(shí)別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的后果； b） 調(diào)查不符合的原因，采取措施避免再度發(fā)生； c）評(píng)價(jià)是否需要采取預(yù)防措施；實(shí)施措施，避免不符合 d）記錄并傳達(dá)采取糾正和預(yù)防措施的結(jié)果； e）評(píng)審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。 調(diào)查結(jié)果形成文件，保持。 檢查： 績(jī)效考核表全面 完整性？ 措施、事件是否都有測(cè)量措施？ 不能用一個(gè)分來(lái)概括 （二）合規(guī)性 評(píng)價(jià) 應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)的遵守情況 1）定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)的遵守情況，保存評(píng)價(jià)記錄 行業(yè)主管部門(mén)的通知、辦法等等 2） 對(duì)其他要求的遵守情況。 a）定性和定量的測(cè)量； b）對(duì)健康安全目標(biāo)滿足程度的監(jiān)測(cè)； c）對(duì)控制措施有效性的監(jiān)測(cè)； d）主動(dòng)性測(cè)量 :是否有方案、控制措施和運(yùn)行準(zhǔn)則 e）被動(dòng)性測(cè)量 :健康欠佳、事件（ 包括未遂過(guò)失等 ）和其他 f）記錄監(jiān)測(cè)和測(cè)量數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便糾正和預(yù)防分析 如果需要設(shè)備，應(yīng)建立并保持校準(zhǔn)和維護(hù)程序。 擁有 文件不再是地位的象征，而是工作的 需要 檢查：文件的全面、變更、簽發(fā) （六） 擬定危險(xiǎn)源 運(yùn)行準(zhǔn)則，實(shí)施和保持 控制措施 ，包括對(duì) 變化 典型任務(wù)： a） 場(chǎng)所 環(huán)境、操作 維護(hù) 、危險(xiǎn)物質(zhì) /任務(wù)、設(shè)施設(shè)備 b）與購(gòu)買(mǎi)的貨物、設(shè)備和服務(wù)有關(guān)的控制； c）與合同方 和工作場(chǎng)所 其他訪問(wèn)者有關(guān)的控制； d）形成文件的 程序 ，以文件保證方針目標(biāo)； 運(yùn)行準(zhǔn)則：操作、維護(hù)、養(yǎng)護(hù)、檢查等規(guī)程、程序、制 度。 文件應(yīng)與復(fù)雜程度、危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)程度相匹配，簡(jiǎn)、少 （五） 文件控制 （ AQ/T1093 制度保障） 對(duì)體系和本標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件進(jìn)行控制（包括記錄） 應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以規(guī)定： a）在文件發(fā)布前進(jìn)行 審批 ，確保其充分性和適宜性； b）必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行 評(píng)審和更新，并重新審批 ； c）確保對(duì)文件的 更改 和現(xiàn)行 修訂 狀態(tài) 做出標(biāo)識(shí) ； d）確保在使用處 能得到 適用文件的有關(guān)版本； e）確保文件字跡清楚， 易于識(shí)別 ； f）對(duì) 外來(lái)文件 做出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以控制； g） 防止對(duì)過(guò)期 文件的非預(yù)期使用。 b）適當(dāng)時(shí)與外部 相關(guān)方 就影響到 OHS的變化的協(xié)商。 相關(guān)作業(yè)之間的影響和要求（鉬業(yè) 三井獨(dú)立 ） 統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào) a）勞動(dòng)者的參與： 適當(dāng)參與危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確定； 適當(dāng)參與事件調(diào)查； 參與安全方針和目標(biāo)的制定和評(píng)審； 協(xié)商影響到他們安全健康的任何變化； 在安全健康事務(wù)上享有代表性。（檢查依據(jù)、審核依據(jù)） 檢查：安全的教育是否有針對(duì)性、全面覆蓋？普查 培訓(xùn)效果怎么樣？ 抽查 意識(shí) （安全文化） 建立、實(shí)施并保持程序，使控制下工作人員都意識(shí)到： a)其活動(dòng)和行為 安全健康 后果 （危險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn) )，以及改進(jìn)工作后的 績(jī)效 b)在 符合 方針、程序、體系要求（包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求） 方面 自己的 作用、職責(zé)和重要性 ； c)偏離規(guī)定程序的潛在后果 培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的： a)職責(zé)、能力、語(yǔ)言技能和文化程度； b)風(fēng)險(xiǎn)?；诮逃⑴嘤?xùn)或經(jīng)歷 （持證上崗： 知識(shí) 、意識(shí) 、技能） 培訓(xùn) 確定 OHS風(fēng)險(xiǎn)和體系的培訓(xùn)需求 培訓(xùn)計(jì)劃 逢新必訓(xùn) 實(shí)施 培訓(xùn)或采取 其他 措施來(lái)滿足這些需求，并評(píng)價(jià)培訓(xùn)或所采取措施的有效性。 檢查：保證 安全 投入（連山鉬業(yè)） 崗位責(zé)任制：責(zé)任、權(quán)限 （崗位規(guī)范） 四、實(shí)施與運(yùn)行 任命一名或多名最高管理者承擔(dān) OHS職責(zé) 被任命的最高管理者應(yīng)為所屬人員知曉 承擔(dān)管理職責(zé)的人應(yīng)表明其持續(xù)改進(jìn) OHS績(jī)效的承諾。 c）資源 應(yīng)定期并按計(jì)劃時(shí)間間隔對(duì)方案進(jìn)行評(píng)審、修訂 檢查：各個(gè)部門(mén) /單位、崗位、人員是否知道自己的目標(biāo)？ 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體方案及可行性 （一）資源 、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限 最高管理 者承擔(dān) 健康安全和 體系 最終責(zé)任。 （ 5） 大數(shù)據(jù)理念： 特別關(guān)注對(duì)未遂事故和不安全行為記錄 對(duì)非常規(guī)、非規(guī)范、非標(biāo)準(zhǔn)信息提出關(guān)注 （六）法律 法規(guī)和其他 要求 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以識(shí)別和獲取適用的法律法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。 1級(jí) 不可容許風(fēng)險(xiǎn) 只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí) ， 才能開(kāi)始或繼續(xù)工作 不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制策略 （四） 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控策略和措施 消除、替代、控制（減弱）、隔離、聯(lián)鎖、警示、防護(hù)、救援 （五）危險(xiǎn)源檢測(cè)和預(yù)警、控制 煤礦應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測(cè) 和預(yù)警 0）預(yù)警指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)是什么？（深圳、八寶、新文） 1）在線監(jiān)測(cè)、采樣點(diǎn)是否正確 （八寶、屯蘭） 2）采集適時(shí)、準(zhǔn)確：對(duì)征兆信號(hào)的關(guān)注度 3）傳遞準(zhǔn)時(shí)、可靠：對(duì)感知信息的敏感度（王家?guī)X） 4）處理及時(shí)、正確：對(duì)危害的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)衡 5）預(yù)警機(jī)制是什么？符合實(shí)際？（鉬業(yè)） 6）險(xiǎn)兆信息判斷標(biāo)準(zhǔn) （深圳） 7）異常信息采集、報(bào)告、處理程序 （與隱患排查相結(jié)合） 風(fēng)險(xiǎn)管理措施制定 （ 1） 提煉風(fēng)險(xiǎn) 控制對(duì)象 每一種風(fēng)險(xiǎn)是由誰(shuí)或什么主導(dǎo)的？液壓支架？移架工？ （ 2）修訂、編制管理標(biāo)準(zhǔn)和措施 消除，替代，減弱，工程控制，警示和管理控制、個(gè)體防護(hù) 《 作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計(jì)劃》、 《應(yīng)急預(yù)案》， 利用技術(shù)進(jìn)步 ，針對(duì)性、明了、易操作 吊物下不能有人： 、 45176。 當(dāng) 風(fēng)險(xiǎn)涉及正在 進(jìn)行的 工作時(shí) ， 應(yīng) 采取應(yīng)急措施 。 如條件不具備 ， 可考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)措施和當(dāng)前簡(jiǎn)易控制措施 。 可能性評(píng)估 可能性等級(jí) 說(shuō)明 單個(gè)項(xiàng)目具體發(fā)生情況 總體發(fā)生情況 A 頻繁 頻繁發(fā)生 連續(xù)發(fā)生 B 很可能 在壽命期內(nèi)會(huì)出現(xiàn)若干次 頻繁發(fā)生 C 有時(shí) 在壽命期內(nèi)有時(shí)可能發(fā)生 發(fā)生若干次 D 極少 在壽命期內(nèi)不易發(fā)生 ，但有可能發(fā)生 不易發(fā)生 ， 但有理由可預(yù)期發(fā)生 E 不可能 極不易發(fā)生 ， 以至于可以認(rèn)為不會(huì)發(fā)生 不易發(fā)生 （二） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估分級(jí) Ⅰ （災(zāi)難的） Ⅱ （嚴(yán)重的） Ⅲ （輕度的） Ⅳ （輕微的） A（ 頻繁 ） 1級(jí) （ Ⅰ A） 1級(jí) （ Ⅱ A） 2級(jí) （ Ⅲ A） 3級(jí) （ Ⅳ A） B （ 很可能 ） 1級(jí) （ Ⅰ B） 1級(jí) （ Ⅱ B） 2級(jí) （ Ⅲ B） 4級(jí) （ Ⅳ B） C（ 有時(shí) ） 1級(jí) （ Ⅰ C） 2級(jí) （ Ⅱ C） 3級(jí) （ Ⅲ C） 5級(jí) （ Ⅳ C） D（ 極少 ） 2級(jí) （ Ⅰ D） 3級(jí) （ Ⅱ D） 3級(jí) （ Ⅲ D） 5級(jí) （ Ⅳ D） E （ 不可能 ） 3級(jí) （ Ⅰ E） 4級(jí) （ Ⅱ E） 4級(jí) （ Ⅲ E） 5級(jí) （ Ⅳ E） （二） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 二、策劃 之 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理 （三）危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的組織 危險(xiǎn) 源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的組織 （ 1）全員參與：高層動(dòng)員，群眾、相關(guān)方參與，活動(dòng)中學(xué)習(xí) （ 2）標(biāo)準(zhǔn)擬定： 周期、流程、方法、工具、監(jiān)測(cè)、更新 （ 3）培訓(xùn)：所有人 . 怎樣識(shí)別、評(píng)價(jià)、預(yù)防 （ 4）收集資料：法規(guī)、歷史資料、技術(shù)資料、同行資料 本身是一次最有效的培訓(xùn) GB/T168562023機(jī)械安全 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 實(shí)施指南和方法舉例 GB/ 機(jī)械 安全 機(jī)械 輻射產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià) GB/T消防工程 火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指南 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別 控制措施 5級(jí) 可忽視風(fēng)險(xiǎn) 不須采取措施且不必保留文件記錄 4級(jí) 可容許風(fēng)險(xiǎn) 不需另外 控制 措施 。 Ⅲ 輕度的 人員輕度受傷 、 輕度職業(yè)病或系統(tǒng)輕度損壞 ◆ 劃傷 、 燒傷 、 腦震蕩 、 嚴(yán)重扭傷 、 輕微骨折； ◆ 耳聾 、 皮炎 、 哮喘 、 與工作相關(guān)的上肢損傷 、 導(dǎo)致永久性輕微功能喪失的疾病 。 （二） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 危害嚴(yán)重等級(jí) 嚴(yán)重性 等級(jí) 等級(jí)說(shuō) 明 事故后果說(shuō)明 舉 例 Ⅰ 災(zāi)難的 人員死亡或系統(tǒng)報(bào)廢 ◆ 死亡； ◆ 致命傷害 、 急性不治之癥 。 Ⅲ 輕度的 人員輕度受傷 、 輕度職業(yè)病或系統(tǒng)輕度損壞 ◆ 劃傷 、 燒傷 、 腦震蕩 、 嚴(yán)重扭傷 、 輕微骨折； ◆ 耳聾 、 皮炎 、 哮喘 、 與工作相關(guān)的上肢損傷 、 導(dǎo)致永久性輕微功能喪失的疾病