公司上市與資本市場(chǎng)(ppt55)(參考版)
2025-01-29 05:01本頁(yè)面
【正文】 2023年 2月 13日星期一 10時(shí) 57分 31秒 22:57:3113 February 2023 1一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 2023年 2月 13日星期一 下午 10時(shí) 57分 31秒 22:57: 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過(guò)于提升自我。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 :57:3122:57Feb2313Feb23 1越是無(wú)能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。 , February 13, 2023 閱讀一切好書如同和過(guò)去最杰出的人談話。 2023年 2月 13日星期一 10時(shí) 57分 31秒 22:57:3113 February 2023 1空山新雨后，天氣晚來(lái)秋。 2023年 2月 13日星期一 下午 10時(shí) 57分 31秒 22:57: 1楚塞三湘接，荊門九派通。 22:57:3122:57:3122:57Monday, February 13, 2023 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 22:57:3122:57:3122:572/13/2023 10:57:31 PM 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 下午 10時(shí) 57分 31秒 下午 10時(shí) 57分 22:57: 沒有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 2023年 2月 下午 10時(shí) 57分 :57February 13, 2023 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 :57:3122:57:31February 13, 2023 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國(guó)見青山。 :57:3122:57Feb2313Feb23 1故人江海別，幾度隔山川。 , February 13, 2023 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 。 ，實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)作。 、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)，并實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)行。 、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)及供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)獨(dú)立完整性。顯然，長(zhǎng)期證券市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的組成部分之一，而不是資本市場(chǎng)的全部 上市輔導(dǎo)與操作 ? 上市輔導(dǎo) ? 2023年起實(shí)施股票發(fā)行輔導(dǎo)制度 ? 2023年 3月 16日發(fā)布 《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法》 ? 擬公開發(fā)行股票 (A、 B股 )的股份有限公司 (以下稱擬發(fā)行公司 )應(yīng)符合《公司法》的各項(xiàng)規(guī)定，在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須具有主承銷資格的證券公司 (以下稱輔導(dǎo)機(jī)構(gòu) )輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期限為一年 ? 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的要求，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，做好輔導(dǎo)工作。 ? 證券市場(chǎng)是作為各種股票、債券、票據(jù)的發(fā)行轉(zhuǎn)讓和交易場(chǎng)所的總稱，它是金融市場(chǎng)的重要組成部分。而安然崩潰原因的關(guān)鍵，在于安然與這些關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易及相關(guān)信息披露上均出現(xiàn)極大問(wèn)題。 股票和上市交易 ? 股票發(fā)行的程序 ? 再次發(fā)行 ? 再次發(fā)行也稱心股發(fā)行，包括公開發(fā)行（即祥社會(huì)公開招募）和非公開發(fā)行（即優(yōu)先由原股東認(rèn)購(gòu)或協(xié)議認(rèn)購(gòu)） ? （ 1）公開發(fā)行的程序 ? （ 2）非公開發(fā)行的程序 股票和上市交易 ? 股票發(fā)行的方式 ? 自辦發(fā)行和委托發(fā)行 ? （ 1）自辦發(fā)行 指公司自己直接發(fā)行股票，招股集資 ? （ 2）委托發(fā)行 指發(fā)行公司委托證券公司等金融機(jī)構(gòu)代理行為 ? 案例： 2023年 6月，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，北青傳媒赴港上市的工作正式啟動(dòng)，匯豐銀行成為北青傳媒登陸 H股的主承銷商和全球協(xié)調(diào)人 ? 公募發(fā)行、私募發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行 ? （ 1）公募發(fā)行 指向社會(huì)非特定單位和個(gè)人公開發(fā)行股票 ? （ 2）私募發(fā)行 指由公司發(fā)起人全部認(rèn)購(gòu)股票的發(fā)行方式 ? （ 3）內(nèi)部發(fā)行 指向本公司內(nèi)部職工發(fā)行股票的發(fā)行方式 ? 定向募集發(fā)行和社會(huì)募集發(fā)行 股票和上市交易 ? 股票發(fā)行的方式 ? 平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行 ? （ 1）平價(jià)發(fā)行 即按股票面值額發(fā)行，又叫面額發(fā)行或者等價(jià)發(fā)行 ? （ 2）溢價(jià)發(fā)行 即發(fā)行價(jià)格高于股票面值額發(fā)行 ? （ 3）折價(jià)發(fā)行 即發(fā)行價(jià)格低于股票面值額發(fā)行 ? 增資發(fā)行 ? （ 1）有償增資 通過(guò)吸收新股份的辦法增資 ? （ 2）無(wú)償增資 公司將增資的股票，按投資比例無(wú)償贈(zèng)給老股東，將公司的積累或分紅基金轉(zhuǎn)為資本 ? （ 3）有償增資和無(wú)償增資相結(jié)合 股票和上市交易 ? 股票的上市交易 ? 股票交易市場(chǎng) ? 也稱二級(jí)市場(chǎng)或流通市場(chǎng)，是已發(fā)行在外的股票進(jìn)行買賣交易的場(chǎng)所，投資者可將其股票在交易市場(chǎng)再行出售或轉(zhuǎn)讓，使所持的股票變現(xiàn) ? 股票交易市場(chǎng)的構(gòu)成 ? （ 1）股票持有人，在此為賣方 ? （ 2）股票投資者，在此為買方 ? （ 3）為股票交易提供流通、轉(zhuǎn)讓便利條件的信用中介操作機(jī)構(gòu)，如證券交易所或證券公司證券業(yè)務(wù)部及其交易代理點(diǎn) 股票和上市交易 ? 證券交易所 ? 上海證券交易所 ? 深圳證券交易所 ? 紐約證券交易所 ? 倫敦證券交易所 ? 東京證券交易所 ? 法蘭克福證券交易所 ? 香港證券交易所 ? 臺(tái)灣證券交易所 ? 新加坡證券交易所 股票和上市交易 ? 股票的上市交易 ? 股份上市公司和股份不上市公司 ? 股票上市的條件 ? （ 1）股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行 ? （ 2）公司股本總額不少于人民幣 5000萬(wàn)元 ? （ 3）開業(yè)時(shí)間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利；愿國(guó)有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者該法實(shí)施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì)算 ? （ 4）持有股票面值達(dá)人民幣 1000元以上的股東人數(shù)不少于 1000人，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣 4億元，其向社會(huì)公開發(fā)行股
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