1多層次資本市場與中小企業(yè)改制上市ppt(參考版)
2025-01-18 07:44本頁面
【正文】 2023/3/20 22:58:2822:58:2820 March 20231一個人即使已登上 頂 峰，也仍要自 強 不息。 20 三月 202310:58:28 下午 22:58:28三月 211最具挑 戰(zhàn) 性的挑 戰(zhàn) 莫 過 于提升自我。 勝 人者有力，自 勝 者 強 。 三月 2122:58:2822:58Mar2120Mar211越是無能的人，越喜 歡 挑剔 別 人的 錯 兒。 三月 21三月 21Saturday, March 20, 2023 閱讀 一切好 書 如同和 過 去最杰出的人 談話 。 2023/3/20 22:58:2822:58:2820 March 20231空山新雨后，天氣晚來秋。 20 三月 202310:58:28 下午 22:58:28三月 211楚塞三湘接， 荊門 九派通。 22:58:2822:58:2822:58Saturday, March 20, 20231不知香 積 寺，數(shù)里入云峰。 22:58:2822:58:2822:583/20/2023 10:58:28 PM1成功就是日復一日那一點點小小努力的 積 累。 10:58:28 下午 10:58 下午 22:58:28三月 21沒有失 敗 ，只有 暫時 停止成功！。 三月 2110:58 下午 三月 2122:58March 20, 20231行 動 出成果，工作出 財 富。 三月 21三月 2122:58:2822:58:28March 20, 20231他 鄉(xiāng) 生白 發(fā) ，舊國 見 青山。 三月 2122:58:2822:58Mar2120Mar211故人江海 別 ，幾度隔山川。 三月 21三月 21Saturday, March 20, 2023雨中黃葉 樹 ，燈下白 頭 人。 社保、公積金繳納不足 。 財務會計處理不規(guī)范 （會計差錯、粉飾報表）；216。 募投項目不合適 （未取得許可資質(zhì)） ；216。 創(chuàng)新能力不足 （核心技術來源不穩(wěn)定、利潤貢獻率低）；216。 獨立性差 （同業(yè)競爭、關聯(lián)交易、關聯(lián)方資金占用、潛在利益輸送、董事高管經(jīng)歷） ；216。 企業(yè)一把手親自抓 設立企業(yè)上市工作小組 一把手擔任上市工作小組組長，公司法律部負責人、財務部負責人以及各業(yè)務部門負責人是小組組員 聘請知曉證券知識的董事會秘書q中小企業(yè) IPO被否原因分析216。 改制：在專業(yè)中介機構的指導下進行 咨詢機構：保薦機構、會計師、律師、交易所 初步判斷可行性 正式聘請中介機構：保薦機構、會計師、律師 盡職調(diào)查及審計，確定改制方案 創(chuàng)立大會及股份公司設立申報、股份公司設立216。公開發(fā)行比例并一定要很高，公開發(fā)行股份占發(fā)行后總股本的比例最低可以為 25%，如果發(fā)行后股本總額超過人民幣 4億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上。q誤區(qū)四：上市容易喪失控制權216。有些有條件的地方政府還會在上市前給擬上市企業(yè)專項資助 （資助環(huán)節(jié)前移，上市后不再獎勵） ；216。審核越來越走向公開q誤區(qū)三：改制上市成本－－算 “小賬 ”還是算 “大賬 ”？216。發(fā)行時間取決于企業(yè)質(zhì)地，從策劃改制到上市，如進展順利可以在半年到一年左右完成；216。資本市場可以為企業(yè)進行定價，從而為企業(yè)的下一步收購兼并、股權激勵、風險投資退出奠定基礎。 融資僅僅是資本市場為企業(yè)服務的一個功能，除融資效應外，還有品牌效應、規(guī)范約束效應、人才和創(chuàng)新激勵效應等 。{舉辦培訓班、座談會、研討會，利用網(wǎng)絡、雜志、報紙等多種媒介，傳遞最新政策信息，推動轉(zhuǎn)變觀念，定期通報上市培育工作進展，研究難點問題的解決方案。{全面摸清最近一年凈利潤在 1000萬以上、主營業(yè)務突出、創(chuàng)新性與成長性明顯的中小企業(yè)名單，建立后備資源檔案庫q把利用資本市場納入地方經(jīng)濟 “十二五 ”規(guī)劃（二）{要上市先規(guī)范：規(guī)范公司治理、規(guī)范財務賬本、規(guī)范納稅行為。破除對資本市場的神秘感、距離感{完善促進企業(yè)改制上市的環(huán)境、政策、措施，妥善地解決好企業(yè)改制上市中出現(xiàn)的各類問題。如果不跳出產(chǎn)品經(jīng)營的舊框框，不摒棄傳統(tǒng)的自我積累發(fā)展模式，與先進地區(qū)的差距只會越拉越大，只有將優(yōu)勢企業(yè)推向資本市場，借助資本市場的資源配置功能，才能促進縣域經(jīng)濟的繁榮。{曾是國家和省重點扶持的貧困縣。{過去的政績觀主要是上項目、引資金、增GDP，而現(xiàn)在還要考量利用資本市場的程度與效果，過去的政府官員是爭當 “ 招商縣長 ”、 “ 外資市長 ” 、 “ 工業(yè)省長 ” ，現(xiàn)在是要爭當 “ 資本縣長 ” 、 “ 資本市長 ” 、 “ 資本省長 ” 。{資本市場是金融生態(tài)的重要組織部分，它的發(fā)展將帶動包括創(chuàng)業(yè)投資在內(nèi)整個金融生態(tài)鏈的活躍；中小板設立五年來， 上市融資 1000億元左右 ，但卻帶動了幾千億元的民間資金匯集到專業(yè)投資者 —— 創(chuàng)業(yè)投資，去按市場化導向投資。{很多沿海地區(qū)的企業(yè)現(xiàn)在排隊 “ 找后門 ” 補稅，主動規(guī)范，爭取早日加入資本市場的行列。q 改變四：區(qū)域內(nèi)企業(yè)的約束與引導機制{資本市場幫助地方政府規(guī)范企業(yè)行為：資本市場的規(guī)范約束與利益驅(qū)動雙重機制，形成主動納稅、主動透明，掀起企業(yè)比規(guī)范、比誠信、比公司治理、比核心優(yōu)勢、比市值。q 改變?nèi)浩髽I(yè)做大做強的路徑? 資本市場提供了對企業(yè)定價的標桿效應后，為整個社會的資源配置與要素重整合提供了基礎；? 世界 500強的成長史表明， 企業(yè)是買大不是做大的： 資本市場放大了上市公司的購并能力（換股收購）與融資能力，使上市公司可以成為整合全行業(yè)、全國甚至全球的資源的重要平臺，對地方經(jīng)濟的貢獻尤如諾基亞對芬蘭的作用。 股權激勵進展較快 － 25家公司已經(jīng)披露股權激勵計劃草案，激勵對象中核心技術人員及中層管理人員占 96%以上； 12家已獲證監(jiān)會備案通過， 6家已經(jīng)實施。 重大資產(chǎn)并購已開始啟動 －立思辰、萬順股份、順網(wǎng)科技、西部牧業(yè) 4家公司開始重大資產(chǎn)并購，其中 3家公司已公布具體方案，西部牧業(yè)處在停牌期216。審慎推薦八大領域 :保薦機構應審慎推薦的領域主要是：（一）紡織、服裝；（二）電力、煤氣及水的生產(chǎn)供應等公用事業(yè)；（三）房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營、土木工程建筑；（四）交通運輸；（五）酒類、食品、飲料；（六）金融；（七）一般性服務業(yè)；（八）國家產(chǎn)業(yè)政策明確抑制的產(chǎn)能過剩和重復建設的行業(yè) （鋼鐵、水泥、煤化工、平板玻璃、多晶硅、風電設備、電解鋁、大豆壓榨、造船）q 創(chuàng)業(yè)板公司地區(qū)分布（ ）目前，創(chuàng)業(yè)板公司仍然集中在東南沿海發(fā)達地區(qū)。用好創(chuàng)業(yè)板，形成六個
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