風(fēng)險管理制度(參考版)
2024-08-16 18:25本頁面
【正文】 公司領(lǐng)導(dǎo)：簽字日期： 。處理人：李xx日期：處理意見：按照公司xxx制度，請xxx把現(xiàn)金xx元歸還給公司財務(wù)部。十、 本制度自頒布之日起實施，原有制度作廢。 在上報的過程中有人謊報、瞞報，根據(jù)事件的風(fēng)險級別（3級）是對當(dāng)事人處以最高（留崗查看、記過、警告）處分，因此造成的公司名譽和財產(chǎn)損失由總經(jīng)理辦公會商定后給與當(dāng)事人處罰。 若發(fā)生一級風(fēng)險事件，公司總經(jīng)理在收到風(fēng)險事件報告后按照公司制定的應(yīng)急預(yù)案立即進(jìn)行處理，若發(fā)生臨時性重大風(fēng)險事件，需成立應(yīng)急處理小組，并安排專人負(fù)責(zé)事件的處理，隨時反饋事件處理進(jìn)展情況，對于二、三級風(fēng)險，按照本制度第五條中列明的風(fēng)險最高決策人以此類推。 各部門和分公司應(yīng)在部門內(nèi)部會議上向員工宣講風(fēng)險防控的知識及管理辦法，參會人員應(yīng)對風(fēng)險防控培訓(xùn)的結(jié)果進(jìn)行評價并簽字確認(rèn)。 檢查制度按照：總部分公司辦事處服務(wù)站的層級逐級檢查，總部各部門之間交叉檢查。 風(fēng)險防護小組成員對存在風(fēng)險的部門提出風(fēng)險評估表，風(fēng)險發(fā)生部門應(yīng)按照風(fēng)險評估表的時間進(jìn)行整改或給出解決辦法。 發(fā)現(xiàn)本部門存在風(fēng)險或在檢查過程中發(fā)現(xiàn)其它部門存在風(fēng)險，按照風(fēng)險評估報告上報部門領(lǐng)導(dǎo)或報公司審核。 熟悉公司各項管理制度和業(yè)務(wù)流程，了解在日常經(jīng)營過程中存在的風(fēng)險點，在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險點后能向責(zé)任部門和責(zé)任人進(jìn)行風(fēng)險控制及解決辦法的培訓(xùn)和指導(dǎo)。重要經(jīng)營風(fēng)險明細(xì)表類別大項級別小項銷售合同一級因履約或者合同條款糾紛引起對方向法院起訴，造成公司損失二級因合同糾紛，造成客戶重大投訴三級商務(wù)約談行賄（或讓客戶獲得利益）一級賄賂客戶，或者給客戶回扣等違反法律，造成公司被省行及以上客戶列入黑名單，造成公司損失二級賄賂客戶，自查發(fā)現(xiàn)，未發(fā)生損失三級
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