【正文】 王祖和1主要。3．由于風(fēng)險(xiǎn)是不確定的，預(yù)先分析、應(yīng)對計(jì)劃基于預(yù)測，在工程中風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施常常還主要靠即興發(fā)揮，靠管理者的應(yīng)變能力、經(jīng)驗(yàn)、掌握工程和環(huán)境狀況的信息量和對專業(yè)問題的理解程度。爭取獲得風(fēng)險(xiǎn)的賠償，例如向業(yè)主、向保險(xiǎn)單位、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任者提出索賠等。迅速恢復(fù)生產(chǎn)，按原計(jì)劃執(zhí)行。 372．在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生情況下，實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃，及時(shí)采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)的影響，保證對策措施的應(yīng)用和有效性，降低損失，防止風(fēng)險(xiǎn)的蔓延。在工程中通過工期和進(jìn)度的跟蹤、成本的跟蹤分析、合同監(jiān)督、各種質(zhì)量監(jiān)控報(bào)告、現(xiàn)場情況報(bào)告等手段，了解工程風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目的整個(gè)生命期階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿在項(xiàng)目的進(jìn)度控制、成本控制、質(zhì)量控制、合同控制等過程中。35以風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)（RBS）為對象風(fēng)險(xiǎn)分析表如針對物價(jià)風(fēng)險(xiǎn)36九、工程實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)控制 1．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警。（1）以項(xiàng)目單元(工作包)作為對象建表；（2）以按風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)構(gòu)建表。33八、風(fēng)險(xiǎn)分析說明表 風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果必須用文字、圖表進(jìn)行表達(dá)說明，作為風(fēng)險(xiǎn)管理的文檔。如讓承包商承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)，但給他更多的盈利機(jī)會。如：（1）尋找抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)的可靠的有信譽(yù)的合作伙伴，最好為政府、大的可靠的信譽(yù)良好的公司、金融集團(tuán)等，則雙方結(jié)合后，項(xiàng)目的抗風(fēng)險(xiǎn)能力會大大增強(qiáng)。6．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。315．要求對方提供擔(dān)保。3．組織措施。304．保險(xiǎn)。2．技術(shù)措施。Pab（見下表） 2829七、風(fēng)險(xiǎn)對策 1．回避風(fēng)險(xiǎn)：回避風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目，選擇風(fēng)險(xiǎn)小或適中的項(xiàng)目；及時(shí)中斷危險(xiǎn)項(xiàng)目。根據(jù)各種風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，我們就可以找出各風(fēng)險(xiǎn)之間的Pab（見下表）。設(shè)Pab表示風(fēng)險(xiǎn)a發(fā)生后風(fēng)險(xiǎn)b發(fā)生的概率(0≤Pab≤1)。用概率來表示各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，設(shè)項(xiàng)目中可能會遇到i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，i=１,2,……，Pi表示各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率(0≤Pi≤1),Ri表示第i 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生給承包商造成的損失值。如自然條件發(fā)生變化有可能會導(dǎo)致承包商技術(shù)能力不能滿足實(shí)際需要。如國家政局動(dòng)蕩必然導(dǎo)致該國經(jīng)濟(jì)形勢惡化，而引起通貨膨脹物價(jià)飛漲。例如國家經(jīng)濟(jì)政策變化不可能引起自然條件變化。23對A方案的收益期望為： EA=1600*10*+(500)*10*=4700萬元對B方案的收益期望為： EB=600*10*+200*10*=2 800萬元由于A方案的收益期望比B高，所以A方案是有利的。（2）新建小廠需投入2000萬元，如果銷路好每年可獲得600萬元的利潤；銷路不好，每年可獲得200萬元的利潤。例如某種產(chǎn)品市場預(yù)測，,銷路不好的概率。它們分別由各個(gè)專家意見結(jié)合相加得到。 對專家詢問得到的風(fēng)險(xiǎn)期望，按統(tǒng)計(jì)方法作信息處理。 （4）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。 （2）通過專家會議，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定界、量化。也可用級別的形式劃分，例如 l級，2級，3級等，其意義是相同的。C類：低位能。 19(2)A、B、C分類法：不同位能的風(fēng)險(xiǎn)可分為不同的類別：A類：高位能的。引用物理學(xué)中位能的概念。17風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間和影響18風(fēng)險(xiǎn)級別 (l)風(fēng)險(xiǎn)位能的概念。(4) 風(fēng)險(xiǎn)級別。 (2)風(fēng)險(xiǎn)的影響和損失分析。 8）運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)。 5）技術(shù)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。 3）決策風(fēng)險(xiǎn)，如錯(cuò)誤的選擇、錯(cuò)誤的投標(biāo)決策、報(bào)價(jià)等。 15 1）高層戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。（8）法律責(zé)任。 （6）信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。 （4）生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)。 （2）費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。例如中介人的資信、可靠性差；政府機(jī)關(guān)工作人員、城市公共供應(yīng)部門(如水、電等部門)的干預(yù)、苛求和個(gè)人需求；項(xiàng)目周邊或涉及到的居民或單位的干預(yù)、抗議或苛刻的要求等。 3）項(xiàng)目管理者(如監(jiān)理工程師)。（組織系統(tǒng)）1）業(yè)主和投資者。 社會風(fēng)險(xiǎn)。 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。10多維的風(fēng)險(xiǎn)識別：（1）按項(xiàng)目系統(tǒng)要素進(jìn)行分析（2）按風(fēng)險(xiǎn)對目標(biāo)的影響分析 （3）按管理的過程分析 （4）其他：按照WBS、按照組織成員、技術(shù)系統(tǒng)等五、風(fēng)險(xiǎn)識別11工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（RBS）12 ：政治風(fēng)險(xiǎn)。5．在實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)控制。3．風(fēng)險(xiǎn)分析。2．風(fēng)險(xiǎn)識別。91．風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制。5．風(fēng)險(xiǎn)管理的目的，并不是消滅風(fēng)險(xiǎn)，而是在于有準(zhǔn)備地、理性地進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施，減少風(fēng)險(xiǎn)的損失。4．風(fēng)險(xiǎn)管理屬于高層次、綜合性管理工作，與工程項(xiàng)目的進(jìn)度管理、投資管理、質(zhì)量管理、安全健康環(huán)境（HSE）管理、合同管理、信息管理、溝通管理等融合為一體。所以有效的風(fēng)險(xiǎn)管理需要大量地占有信息，對項(xiàng)目系統(tǒng)以及系統(tǒng)的環(huán)境有十分深入的了解，熟悉情況。7三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn) 1．工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有通用和成熟的過程和方法。（7）項(xiàng)目所需資金、承包商、技術(shù)、設(shè)備、咨詢服務(wù)的國際化，如國際工程承包、國際投資和合作，增加了項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。人們面臨著必須在短期內(nèi)完成建設(shè)（例如開發(fā)新產(chǎn)品）的巨大壓力。（4）現(xiàn)代工程項(xiàng)目高科技含量較高，是研究、開發(fā)、建設(shè)、運(yùn)行的結(jié)合，而不僅僅是傳統(tǒng)意義上的建筑工程。（3）由于工程實(shí)施時(shí)間長，涉及面廣，受外界環(huán)境的影響大，如經(jīng)濟(jì)條件、社會條件、法律和自然條件的變化等。如何構(gòu)建工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理子系統(tǒng)？5二、現(xiàn)代工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)代工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)越來越大：（1）項(xiàng)目規(guī)模大、技術(shù)新穎、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、持續(xù)時(shí)間長、與環(huán)境接口復(fù)雜，導(dǎo)致實(shí)施技術(shù)和管理的難度增加。32. 風(fēng)險(xiǎn)的管理概述為現(xiàn)代項(xiàng)目管理研究和應(yīng)用的熱點(diǎn)之一，為PMBOK的十大知識體系之一。風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目系統(tǒng)中的不可靠因素，會造成工程項(xiàng)目實(shí)施的失控現(xiàn)象，如工期延長、成本增加、計(jì)劃修改等，最終導(dǎo)致工程經(jīng)濟(jì)效益降低，甚至項(xiàng)目失敗。因?yàn)椋? ①實(shí)施工程項(xiàng)目管理，不僅僅是控制三大目標(biāo)，不僅僅是安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)，還應(yīng)使業(yè)主滿意，使工程項(xiàng)目利益相關(guān)者滿意，而業(yè)主及利益相關(guān)者的需求在“工程項(xiàng)目的論證與評估”中體現(xiàn) ②工程項(xiàng)目的資金來源在“工程項(xiàng)目的論證與評估”中體現(xiàn) ③工程項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)在“工程項(xiàng)目的論證與評估”中體現(xiàn)第一節(jié) 工程項(xiàng)目的論證與評估本節(jié)主要內(nèi)容一、工程項(xiàng)目論證（一）工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)和內(nèi)容（二）工程項(xiàng)目論證的程序和方法二、工程項(xiàng)目評估（一）工程項(xiàng)目評估及其特點(diǎn)（二）工程項(xiàng)目論證與評估的關(guān)系（三）工程項(xiàng)目評估的程序和內(nèi)容5第一節(jié) 工程項(xiàng)目的論證與評估一、工程項(xiàng)目論證（一）工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)和內(nèi)容1. 工程項(xiàng)目論證——是在工程項(xiàng)目決策前，綜合分析工程項(xiàng)目技術(shù)上的先進(jìn)性和適用性、經(jīng)濟(jì)上的盈利性和合理性、實(shí)施上的可能性和可行性，從而為工程項(xiàng)目科學(xué)決策提供客觀依據(jù)的一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)2. 工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)決策支持性——基于論證進(jìn)行決策比較分析性——從技術(shù)經(jīng)濟(jì)角度分析各備選方案假設(shè)前提性——基于判斷、預(yù)測進(jìn)行論證其他特性——論證的時(shí)效性、主客觀的集成性6第一節(jié) 工程項(xiàng)目的論證與評估一、工程項(xiàng)目論證（一）工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)和內(nèi)容3. 工程項(xiàng)目論證的內(nèi)容——核心：工程項(xiàng)目實(shí)施的必要性、可行性7宏觀必要性——考察、論證工程項(xiàng)目建設(shè)是否符合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展要求、產(chǎn)業(yè)布局需求以及國家產(chǎn)業(yè)政策微觀必要性——考察、論證工程項(xiàng)目產(chǎn)品是否符合市場需求、工程項(xiàng)目建設(shè)是否符合地區(qū)或行業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的要求技術(shù)可行性財(cái)務(wù)可行性融資方案可行性經(jīng)濟(jì)可行性社會可行性環(huán)境可行性等第一節(jié) 工程項(xiàng)目的論證與評估一、工程項(xiàng)目論證（一）工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)和內(nèi)容工程項(xiàng)目論證的工作成果——可行性研究報(bào)告示例一：工業(yè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的內(nèi)容1）工程項(xiàng)目提出的背景、項(xiàng)目概況8包括：擬建地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模與目標(biāo)、主要建設(shè)條件、項(xiàng)目總投資及效益情況、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等第一節(jié) 工程項(xiàng)目的論證與評估一、工程項(xiàng)目論證（一）工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)和內(nèi)容工程項(xiàng)目論證的工作成果——可行性研究報(bào)告示例一：工業(yè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的內(nèi)容1）工程項(xiàng)目提出的背景、項(xiàng)目概況2）市場預(yù)測9包括：產(chǎn)品市場供應(yīng)、需求預(yù)測，產(chǎn)品目標(biāo)市場分析，價(jià)格現(xiàn)狀與預(yù)測，市場競爭力及市場風(fēng)險(xiǎn)分析第一節(jié) 工程項(xiàng)目的論證與評估一、工程項(xiàng)目論證（一）工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)和內(nèi)容工程項(xiàng)目論證的工作成果——可行性研究報(bào)告示例一：工業(yè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的內(nèi)容1）工程項(xiàng)目提出的背景、項(xiàng)目概況2）市場預(yù)測3）資源條件評價(jià)10對于資源開發(fā)項(xiàng)目，需要分析資源可利用量、資源品質(zhì)情況、資產(chǎn)賦存條件和資源開發(fā)價(jià)值第一節(jié) 工程項(xiàng)目的論證與評估一、工程項(xiàng)目論證（一）工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)和內(nèi)容工程項(xiàng)目論證的工作成果——可行性研究報(bào)告示例一：工業(yè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的內(nèi)容1）工程項(xiàng)目提出的背景、項(xiàng)目概況2）市場預(yù)測3）資源條件評價(jià)4）建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案11包括：建設(shè)規(guī)模方案比選，推薦方案及其推薦理由；產(chǎn)品方案比選，推薦方案及其理由第一節(jié) 工程項(xiàng)目的論證與評估一、工程項(xiàng)目論證（一）工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)和內(nèi)容工程項(xiàng)目論證的工作成果——可行性研究報(bào)告示例一：工業(yè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的內(nèi)容1）工程項(xiàng)目提出的背景、項(xiàng)目概況2）市場預(yù)測3）資源條件評價(jià)4）建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案5）場址選擇12包括：場址所在位置現(xiàn)狀、場址建設(shè)條件、場址條件比選第一節(jié) 工程項(xiàng)目的論證與評估一、工程項(xiàng)目論證（一）工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)和內(nèi)容工程項(xiàng)目論證的工作成果——可行性研究報(bào)告示例一：工業(yè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的內(nèi)容1）工程項(xiàng)目提出的背景、項(xiàng)目概況2）市場預(yù)測3）資源條件評價(jià)4）建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案5）場址選擇6）技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案13第一節(jié) 工程項(xiàng)目的論證與評估一、工程項(xiàng)目論證（一）工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)和內(nèi)容工程項(xiàng)目論證的工作成果——可行性研究報(bào)告示例一：工業(yè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的內(nèi)容1）工程項(xiàng)目提出的背景、項(xiàng)目概況2）市場預(yù)測3）資源條件評價(jià)4）建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案5）場址選擇6）技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案7）主要原材料、燃料供應(yīng)14包括：主要原材料、主要輔助材料的品種、質(zhì)量、年需要量、價(jià)格、來源與運(yùn)輸方式等第一節(jié) 工程項(xiàng)目的論證與評估一、工程項(xiàng)目論證（一）工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)和內(nèi)容工程項(xiàng)目論證的工作成果——可行性研究報(bào)告示例一：工業(yè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的內(nèi)容1）工程項(xiàng)目提出的背景、項(xiàng)目概況2）市場預(yù)測3）資源條件評價(jià)4）建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案5）場址選擇6）技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案7）主要原材料、燃料供應(yīng)8）總圖、運(yùn)輸與公用輔助工程15包括：總圖布置、場內(nèi)外運(yùn)輸及公用輔助工程第一節(jié) 工程項(xiàng)目的論證與評估一、工程項(xiàng)目論證（一）工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)和內(nèi)容工程項(xiàng)目論證的工作成果——可行性研究報(bào)告示例一：工業(yè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的內(nèi)容9）節(jié)能、節(jié)水措施16包括：節(jié)能措施，能耗指標(biāo)分析；節(jié)水措施，水耗指標(biāo)分析第一節(jié) 工程項(xiàng)目的論證與評估一、工程項(xiàng)目論證（一）工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)和內(nèi)容工程項(xiàng)目論證的工作成果——可行性研究報(bào)告示例一：工業(yè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的內(nèi)容9）節(jié)能、節(jié)水措施10）環(huán)境影響評價(jià)17包括：場址環(huán)境條件、工程項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)對環(huán)境的影響、環(huán)境保護(hù)措施方案、環(huán)境保護(hù)投資等第一節(jié) 工程項(xiàng)目的論證與評估一、工程項(xiàng)目論證（一）工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)和內(nèi)容工程項(xiàng)目論證的工作成果——可行性研究報(bào)告示例一：工業(yè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的內(nèi)容9）節(jié)能、節(jié)水措施10）環(huán)境影響評價(jià)11）勞動(dòng)安全衛(wèi)生與消防18包括：危害因素和危害程度、安全措施方案、消防設(shè)施第一節(jié) 工程項(xiàng)目的論證與評估一、工程項(xiàng)目論證（一）工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)和內(nèi)容工程項(xiàng)目論證的工作成果——可行性研究報(bào)告示例一：工業(yè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的內(nèi)容9）節(jié)能、節(jié)水措施10）環(huán)境影響評價(jià)11）勞動(dòng)安全衛(wèi)生與消防12）組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置19第一節(jié) 工程項(xiàng)目的論證與評估一、工程項(xiàng)目論證（一）工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)和內(nèi)容工程項(xiàng)目論證的工作成果——可行性研究報(bào)告示例一：工業(yè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的內(nèi)容9）節(jié)能、節(jié)水措施10）環(huán)境影響評價(jià)11）勞動(dòng)安全衛(wèi)生與消防12）組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置13）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度20包括：建設(shè)工期、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排第一節(jié) 工程項(xiàng)目的論證與評估一、工程項(xiàng)目論證（一）工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)和內(nèi)容工程項(xiàng)目論證的工作成果——可行性研究報(bào)告示例一：工業(yè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的內(nèi)容9）節(jié)能、節(jié)水措施10）環(huán)境影響評價(jià)11）勞動(dòng)安全衛(wèi)生與消防12）組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置13）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度14）投資估算及融資方案21包括：建設(shè)投資估算、流動(dòng)資金估算；資本金籌措、債務(wù)資金籌措、融資方案分析第一節(jié) 工程項(xiàng)目的論證與評估一、工程項(xiàng)目論證（一）工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)和內(nèi)容工程項(xiàng)目論證的工作成果——可行性研究報(bào)告示例一：工業(yè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的內(nèi)容9）節(jié)能、節(jié)水措施10）環(huán)境影響評價(jià)11）勞動(dòng)安全衛(wèi)生與消防12）組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置13）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度14）投資估算及融資方案15）財(cái)務(wù)評價(jià)和國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)22第一節(jié) 工程項(xiàng)目的論證與評估一、工程項(xiàng)目論證（一）工程項(xiàng)目論證的特點(diǎn)和內(nèi)容工程項(xiàng)目論證的工作成果——可行性研究報(bào)告示例一：工業(yè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告的內(nèi)容9）節(jié)能、節(jié)水措施10）環(huán)境影響評價(jià)11）勞動(dòng)安全衛(wèi)生與消防12）組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置13）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度14）投資估算及融資方