【正文】 通過工資核算出現(xiàn)差錯次數(shù)，員工投訴次數(shù)，及工資表制作是否及時來考核 2 人事檔案的完整性 % 公司人事檔案辦理的及時性、準確性，內容是否完整、是否及時更新及人事檔案遺失項數(shù)、次數(shù) 3 工會工作落實情況 % 公司員工對工會工作的滿意程度，職代會制度 執(zhí)行效果 4 員工福利管理 % 指各類社會保險的辦理、扣繳、終止應及時、 準確 財務部 1 財務數(shù)據(jù)、財務報表的準確性和及時性 % 由兩個指標考核：核算錯誤項目的條數(shù)；報送 及時性 2 財務預算編制的正規(guī)性、有效性、及時性 % 財務預算是否在規(guī)定時間編制完成；財務預算編制未嚴格按照規(guī)定和集團實際情況的項目數(shù)量，財務預算準確性 3 財會工作的規(guī)范性 % 違反財務制度的次數(shù)或項數(shù) 4 財務費用控制 % 實際費用 /預算費用的偏差 5 對權屬公司的財務管理 % 未及時發(fā)現(xiàn)的問題次數(shù)，未及時發(fā)現(xiàn)的問題所 造成的損失 6 現(xiàn)金管理規(guī)范性 % 違反公司現(xiàn)金管理規(guī)范次數(shù) 7 部門計劃的完成情況 % 部門計劃的完成率、完成的質量 8 部門費用控制 % 實際費用 /預算費用的偏差 財務 主管 1 財務預算編制的正規(guī)性、有效性、及時性 % 財務預算是否在規(guī)定時間編制完成；財務預算編制未嚴格按照規(guī)定和公司實際情況的項目數(shù)量，財務預算準確性 2 財務分析報告 % 財務分析報告的及時性和質量（對領導決策的 有效程度，定性） 3 稅務管理 % 數(shù)額計算出現(xiàn)差錯次數(shù)，為公司合法避稅額度 4 資產管理 % 公司的資產統(tǒng)計、核算等工作出現(xiàn)差錯的次數(shù) 會計主管 1 財務數(shù)據(jù)、財務報表的準確性和及時性 % 由兩個指標考核：核算錯誤項目的條數(shù)；報送 及時性 2 項目、部門費用控制情況、 監(jiān)督力度 % 實 際開支與預算、控制指標的分析比較； 是否因監(jiān)督不力使控制指標發(fā)生不合理偏差； 是否因監(jiān)督不力致使項目或經費指標超實際任務期限使用 3 檔案管理的規(guī)范性 % 財務檔案出現(xiàn)差錯次數(shù) 出納 1 現(xiàn)金收支準確性 % 現(xiàn)金收支差錯次數(shù) 2 現(xiàn)金管理規(guī)范性 % 是否出現(xiàn)現(xiàn)金賬實不符 [否決性指標 ]；審核發(fā)現(xiàn)的違規(guī)現(xiàn)金支付行為及金額 [否決性指標 ] 3 資金與銀行賬、會計賬的核對工作 % 核對的及時性，錯漏的及時糾正率 4 現(xiàn)金、有價證券等的保管安全性 % 現(xiàn)金是否及時送存銀行，是否妥善保管現(xiàn)金、 有價證券等，不得 有丟失（否決性指標） 稽核審計部 1 審計質量 % 內部審計報告是否達到預期目標、是否準確指出存在的問題、是否提出有效的改進建議等多個檢查項的符合程度 2 審計計劃完成情況 % 審計任務是否按要求完成 3 審計報告的準確、規(guī)范性 % 內部審計報告內容的準確、規(guī)范情況：出現(xiàn)遺 漏、錯誤、不規(guī)范次數(shù) 4 審計檔案資料保管的完整性 % 文件、資料等檔案的完整：文件、資料等檔案 的缺失件數(shù) 5 審計的公正性、客觀性 % 指對審計過程的不公正、不客觀而產生的投訴 次數(shù)考核 6 部門計劃的完成情況 % 部門計劃 的完成率、完成的質量 7 部門費用控制 % 實際費用 /預算費用的偏差 審計主管 1 審計報告的準確、規(guī)范性 % 內部審計報告內容的準確、規(guī)范情況：出現(xiàn)遺 漏、錯誤、不規(guī)范次數(shù) 2 審計檔案資料保管的完整性 % 保證文件、資料等檔案的完整：文件、資料等 檔案的缺失件數(shù) 3 審計質量 % 內部審計報告是否達到預期目標、是否準確指出存在的問題、是否提出有效的改進建議等多個檢查項的符合程度 4 審計任務完成的及時性 % 能否在規(guī)定時間完成審計任務 規(guī)劃發(fā)展部 1 計劃管理情況 % 年度經營計劃的編制是否 及時、準確；子公司的計劃管理情況監(jiān)督是否及時、有效 2 戰(zhàn)略研究報告質量 % 報告完成的可行性、實用性、完備性、及時性 （定性指標） 3 投資可行性報告質量 % 報告完成的可行性、實用性、完備性、及時性 （定性指標） 4 重大經濟合同起草審核質量 % 前期合同談判、起草質量（定性指標）；合同審核的及時性，因審核不善給公司造成的損失金額 5 公司資產重組、并購、改制方案的實施情況 % 方案實施工作的及時性、完整性 6 投資項目的管理情況 % 因對投資項目管理不善給集團帶來的損失金額 7 部門計劃的完成 情況 % 部門計劃的完成率、完成的質量 8 部門費用控制 % 實際費用 /預算費用的偏差 企業(yè)管理主管 1 經營計劃的編制 % 年度經營計劃的編制是否及時、準確以及經營 計劃編制的質量（定性指標） 2 對權屬公司的監(jiān)督 % 對權屬公司的監(jiān)督是否到位：統(tǒng)計信息及分析 的及時性和準確性 3 企業(yè)管理情況 % 公司的登記、變更、年審、有關資格證審驗的 及時性、準確性 戰(zhàn)略投資主管 1 信息的收集、整理和分析信息，定期或不定期向公司提供相關研究報告質量 % 信息收集數(shù)量，分析報告的質量（定性指標） 和提交及時性 2 戰(zhàn)略研究報告質量 % 報告完成的可行性、實用性、完備性、及時性 （定性指標） 3 投資可行性報告質量 % 報告完成的可行性、實用性、完備性、及時性， （定性指標） 4 投資項目管理工作質量 % 因對投資項目管理不善給集團帶來的損失金額 資本運營主管 1 公司資產重組、并購、改制方案的實施情況 % 方案實施工作的及時性、完整性 2 重大經濟合同起草審核質量 % 前期合同談判、起草質量（定性指標）；合同審核的及時性，因審核不善給公司造成的損失金額 3 證券市場信息的收集和分析工作質量 % 分析報 告完成的質量（定性指標）、及時性以及分析結果的準確性 4 對公司實施資本運營的企業(yè)分析 % 分析報告完成的質量（定性指標）、及時性以及 分析結果的準確性 。編制的目錄是否規(guī)范，是否易于查找等。 附件 1： 周邊績效考核指標評定表 指標項目 A B C D 超出目標 達到目標 接近目標 低于目標 主動性 經常主動了解是否有工作協(xié)作需要 有時去其他部門了解是否有工作協(xié)作需要 幾乎不去其他部門了解是否有工作協(xié)作需要 從來不去其他部門了解是否有工作協(xié)作需要 響應時間 其它部門 /人員提出合理工作協(xié)助要求時，每次及時響應 其它部門 /人員提出合理工作協(xié)助要求時，多數(shù)及時響應 其它部門 /人員提出合理工作協(xié)助要求時，少數(shù)及時響應 其它部門 /人員提出合理工作協(xié)助要求時，從不及時響應 解決問題時間 盡快協(xié)助，解決問題遠低于預期時間 盡快協(xié)助，解決問題在預期時間內 盡快協(xié)助，解決問題超出預期時間 對于需協(xié)助解決的問題 根本不處理 信息反饋及時 協(xié)助工作完成后，每次都及時將完成情況反饋到要求協(xié)助部門 /人員 協(xié)助工作完成后，多數(shù)能及時將完成情況反饋到要求協(xié)助部門 /人員 協(xié)助工作完成后，偶爾能及時將完成情況反饋到要求協(xié)助部門 /人員 協(xié)助工作完成后，從來沒有及時將完成情況反饋到要求協(xié)助部門 /人員 服務質量 其他部門對協(xié)助工作結果非常滿意 其他部門對協(xié)助工作結果比較滿意 其他部門對協(xié)助工作結果不太滿意 其他部門對協(xié)助工作結果很不滿意 附件 2： 管理績效考核指標評定表 指標項目 A B C D 超出目標 達到目標 接近目標 低于目標 溝通效果 與下屬溝通順暢，人際關系和諧；下屬碰到各種問題愿意主動和上級溝通 與下屬保持良好的關系，經常與下屬進行有效的溝通 能夠與下屬溝通，但是存在溝通不完全現(xiàn)象 難以和下屬溝通，下屬不愿意和上級溝通，上級難以了解下屬的想法 工作分配 合理分派工作，充分發(fā)揮下屬潛能；對下屬工作中的重要問題及時給予指導；能清楚員工完成情況 根據(jù)下屬的個性和能力合理地分配工作，并能給予必要的指導；清楚大部分員工完成情況 給下屬分派工作基本能讓下屬滿意，沒有明顯的忙閑不均現(xiàn)象；有時會指導下屬工作；基本清楚 員工完成情況 給下屬分派工作存在較大問題，導致嚴重下屬不滿意；基本不能指導下屬工作；不清楚員工完成情況 業(yè)務指導 對下屬的絕大多數(shù)問題都能提供比較滿意的指導 對大部分問題能夠與成員進行有效討論 對一部分問題能夠提供一定指導 僅有一小部分問題能夠與成員進行有效討論并指導 下屬發(fā)展 幫助全部下屬明確自己的發(fā)展道路，并且得到下屬認同；隨時指出下屬的改進點 關心大部分下屬的個人發(fā)展，并能提出改進的要求或建議 對下屬的自身發(fā)展會提出一些意見，也能偶爾提出改進要求 不能讓下屬明白自己的發(fā)展方向，并且基本不能指出下屬的改進點 管理力度 下屬行為成為其他部門員工效仿的榜樣 能夠嚴格規(guī)范下屬行為 基本能夠規(guī)范下屬行為 難以規(guī)范下屬行為 附件 3：員工態(tài)度指標定義表 指標項目 A B C D 超出目標 達到目標 接近目標 低于目標 積極性 長期堅持學習業(yè)務知識；對于額外任務能主動請求并且能 高 質 量 完成；工作中善于發(fā)現(xiàn)問題，并經常提出新思路和建議。 第三十條 本 制度 報 公司董事會 批準后執(zhí)行，修改須經同樣的程序。 員工考核申訴表 申訴人姓名 所在部門 崗位 申訴事項 申訴事由 接待人 申訴日期 員工考核申訴處理記錄表 申訴人姓名 部門 職位 申訴事項 申訴原因摘要 面談時間 接待人 處 理記錄 問題簡要描述： 調查情況 : 建議解決方案： 協(xié)調結果： 經辦人 申訴日期 備注 : 第七章 附則 第二十七條 考核過程文件（考核評分表、統(tǒng)計表）嚴格保密，考核結果只反饋到個人，不予公布。 薪酬考核小組在接到申訴處理記錄后，應在 一周內就申訴的內容組織審查，并將處理結果通知申訴人。對于不能協(xié)調的申訴事項，人力資源部應及時上報薪酬考核小組處理。對于無客觀事實依據(jù)、僅憑主觀臆斷的申訴不予受理。申訴書內容包括：申訴人姓名、部門、申訴事項、申訴理由。人力資源部是考核管理工作的日常辦事機構，一般申訴由人力資源部負責調查協(xié)調，提出建議。如果在年度考核時，員工工作不滿一個季度，則取其所在部門所有員工的平均分作為績效考核成績，其他考核照常。具體管理參見公司相關制度。 年度效益獎分配的參考依據(jù)： 員工年度個人考核情況是分配年終效益獎的重要依據(jù)，具體見部門人員薪酬分配方案相關規(guī)定。對年終考核為優(yōu)秀的員工，人力資源部通過與該員工交流，了解員工晉升潛力和職業(yè)發(fā)展意向，對有上進心和忠誠度高的優(yōu)秀人 員，可上報集團公司高層管理人員審批作為后備人才儲備，重 點培養(yǎng)。 等級工資調整的依據(jù)： 公司依據(jù)員工年終考核綜合結果，對等級工資進行調整，具體參見集團總部綜合部室人員薪酬體系。 第二十二條 年度考核結果的應用 員工年終評優(yōu)的依