【正文】 但是無論對博弈方還是總體而言，帕累托最優(yōu)的結(jié)構(gòu)都不是N，而是（溢出 溢出）策略下的M。對A來講亦然。假設(shè)A不溢出，他選擇不溢出的收益是NO。[5] 企業(yè)A企業(yè)B溢出不溢出溢出M 　MO　　U不溢出U　 OＮ　 Ｎ表32 技術(shù)溢出的博弈模型博弈方在獨立的情況下做出是都不溢出的決策，他很清楚的知道博弈的雙方的收益矩陣，也就是說博弈方對他人的情況、博弈的結(jié)構(gòu)以及結(jié)果完全了解。那么當雙方都不溢出技術(shù)時的技術(shù)價值收益為N=V+P,雙方都溢出技術(shù)時的收益為M=V+（1+α）*PL，自己不溢出而他人溢出時的收益為U=V+（1+α）*P，自己溢出而他人不溢出時的收益為O=V+PL，不失一般性，總有UMNO。A和B都有溢出和不溢出兩種策略選擇，總共有四種策略選擇。隨著集群的發(fā)展，技術(shù)的溢出效應(yīng)②開始顯現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)溢出能夠推動產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部成員企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)集群的整體技術(shù)升級，使個體和群體競爭力都得到提升。（二）產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展階段從根本上說，技術(shù)的創(chuàng)新和擴散是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本動力。由于彼此之間的聯(lián)系較少，合作不多，企業(yè)間的知識和技能的轉(zhuǎn)移也十分有限。所以，納什均衡就是：大企業(yè)創(chuàng)新，小企業(yè)不創(chuàng)新。當大企業(yè)選擇創(chuàng)新時，小企業(yè)創(chuàng)新要虧損一個單位，不創(chuàng)新反而會因為技術(shù)溢出得到一個單位利益；如果大企業(yè)選擇不創(chuàng)新，小企業(yè)得到的利潤都為0，說明小企業(yè)創(chuàng)新也只是“白忙活”，只是為大企業(yè)創(chuàng)造了利潤，所以它也會選擇不創(chuàng)新。表31列出了不同的戰(zhàn)略組合各企業(yè)得到利益的情況。（Ⅳ）每個企業(yè)創(chuàng)新所需得成本都為3單位。（Ⅱ）每次創(chuàng)新都會帶來10個單位的利益。模型假設(shè)：（Ⅰ）集群內(nèi)有兩個企業(yè)，一個大企業(yè)和一個小企業(yè)。由于存在著一個納什均衡，核心企業(yè)在這一階段是創(chuàng)新的發(fā)起者，通過不斷的嘗試糾錯嘗試，完善創(chuàng)新成果。集群起初形成的根本動力是市場需求的變化，創(chuàng)新不對集群的形成起決定作用。（Ⅲ）產(chǎn)業(yè)群內(nèi)信息交流通暢。為了便于論述，對模型提出如下假設(shè)：（Ⅰ）本文所討論的產(chǎn)業(yè)集群為輪軸式產(chǎn)業(yè)集群①，所分析的是同一個產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的四個階段。由于各個企業(yè)尤其是核心大企業(yè)所起的作用不同，導(dǎo)致集群內(nèi)不同階段的競爭力的差異。[4]前兩種為技術(shù)創(chuàng)新，后三種為管理創(chuàng)新，而這兩種創(chuàng)新也會著重體現(xiàn)在不同的發(fā)展階段。根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展演進過程，將產(chǎn)業(yè)集群的生命周期分為以下四個階段：起源和發(fā)生，發(fā)展和趨同，成熟和調(diào)整，衰退階段[3]。一、模型的建立及相關(guān)假定產(chǎn)業(yè)集群作為一個有機生命體的產(chǎn)業(yè)群落，它的出現(xiàn)、增長和發(fā)展也是一個逐步演化的過程。比較有影響的有《創(chuàng)新的空間：企業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展》[1]，《產(chǎn)業(yè)集團與企業(yè)集群的互動與集群式創(chuàng)新的演化》[2]等，而企業(yè)在集群內(nèi)的創(chuàng)新行為與產(chǎn)業(yè)集群的動態(tài)作用關(guān)系的研究卻很少。本文在闡述集群發(fā)展的不同階段的創(chuàng)新集群效應(yīng)基礎(chǔ)上，著重分析核心企業(yè)的作用及知識溢出的傳導(dǎo)機制。[M].北京:清華大學(xué)出版社,.[7][M]. 成都:西南財經(jīng)大學(xué)出版社,.[8][M].上海:商務(wù)印書館,2004.[9]:集群經(jīng)濟學(xué)研究[M].上海:上海三聯(lián)書店，2007.[10][M].北京:中國社會科學(xué)出版社,2007.[11] :成長、競爭與戰(zhàn)略[M].青島:青島出版社,2005.[12] 魏守華,[J].財經(jīng)問題研究,2002，（5）:5056.第三章 產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)創(chuàng)新的集聚效應(yīng)分析[摘 要] 創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的根本動力。參考文獻[1][美]邁克爾在產(chǎn)業(yè)集群的形成過程中，很多企業(yè)會因集群競爭優(yōu)勢的誘惑選擇加入，也會有很多企業(yè)因為適應(yīng)不了集群內(nèi)更加激烈的競爭環(huán)境而退出集群，集群就是在這樣許多次的選擇博弈后逐漸形成的。集群內(nèi)企業(yè)競爭優(yōu)勢的增強反過來吸引了更多企業(yè)的加入，新企業(yè)活力的注入更增強了集群的競爭力。這種正反饋機制的作用過程可以用圖23表示：圖23 產(chǎn)業(yè)集群形成過程的正反饋機制初始分散經(jīng)營的企業(yè)在上文各種分析中決定在某一地區(qū)生產(chǎn)，即產(chǎn)業(yè)的初始集中。四、產(chǎn)業(yè)集群形成——正反饋機制作用上下游企業(yè)的縱向集聚和同類型企業(yè)的橫向聯(lián)合形成了產(chǎn)業(yè)集群的雛形，產(chǎn)業(yè)集群的形成過程是建立在正反饋機制基礎(chǔ)之上的自我強化過程。隨著集群規(guī)模的擴張及市場競爭壓力的加大，群內(nèi)企業(yè)開始出現(xiàn)分工趨勢，一些新入群的企業(yè)也選擇專業(yè)化作為自己的經(jīng)營方向，產(chǎn)業(yè)集群越來越趨向于模塊化生產(chǎn)模式，最終產(chǎn)品生產(chǎn)逐漸演變?yōu)橐环N模塊的集中化過程。(三)產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)橫向演進機理橫向企業(yè)是隨著產(chǎn)業(yè)鏈的形成而逐漸的分類聚集的。企業(yè)在優(yōu)勢區(qū)域形成空間集聚后，由于偶然、機會、歷史事件、自然資源稟賦等原因生產(chǎn)最初被鎖定，群內(nèi)外企業(yè)的競爭要求企業(yè)必須立足長期可持續(xù)發(fā)展，這就為群內(nèi)企業(yè)間合作創(chuàng)造了條件。要使博弈在任何一個重復(fù)階段上結(jié)束的概率為0，或為一個充分小的正數(shù)，使合作成功，其戰(zhàn)略中必須要有懲罰措施，當一方不合作時，這個參與人可能得到最大的懲罰，促使他不敢背離合作。供應(yīng)鏈上企業(yè)之間的合作關(guān)系可近似看作無限次重復(fù)博弈，在一次博弈中不可能出現(xiàn)的合作博弈則可能出現(xiàn)。由此遞推至第一次博弈企業(yè)I,j博弈的納什均衡仍然是（不合作，不合作）。倒推至倒數(shù)第二次博弈，企業(yè)j在選擇策略時已經(jīng)考慮到企業(yè)i會在下一輪博弈中選擇不合作，自己如果堅持合作肯定會遭受損失，不如搶先在第4輪就采取不合作策略。關(guān)于此模型的求解我們可以采用逆推法。所謂重復(fù)博弈是指相同結(jié)構(gòu)的博弈重復(fù)多次，其中每次博弈（為了與一般的動態(tài)博弈相區(qū)別）稱為階段博弈而不稱為子博弈，這種博弈模型主要是研究企業(yè)是否有可能為了長期利益而犧牲短期利益而相互合作[7]。因此,出于以上考慮,不合作對企業(yè)雙方來講都是占優(yōu)戰(zhàn)略,從而雙方陷入博弈中的“囚徒困境”,均會選擇不合作,達到(不合作,不合作) 的納什均衡點。在此情況下,理性的雙方會將自己的戰(zhàn)略建立在假定對手會按其最佳戰(zhàn)略行動的基礎(chǔ)上,如果選擇合作,就會面臨對方選擇沖突時失去2 個單位利益的風險。但是,由于參與博弈的雙方均為具有理性的“經(jīng)濟人”。由此可以得到以下的博弈模型企業(yè)j企業(yè)i合作不合作合作（12，12）（4，13）不合作（13，4）（6，6） 表21 兩企業(yè)一次博弈模型此模型為一次博弈模型,在此模型中，存在兩個純策略納什博弈均衡解：(合作,合作) 和(不合作,不合作)。我們假設(shè)企業(yè)i，j是產(chǎn)業(yè)集群外同一產(chǎn)業(yè)的兩企業(yè),企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模相同，均為理性“經(jīng)濟人”,即兩企業(yè)都追求各自利益的最大化。合作可以彌補企業(yè)之間競爭的不足，通過聯(lián)合采購，營銷網(wǎng)絡(luò)共享，企業(yè)之間非正式交流產(chǎn)生的管理或技術(shù)的知識外溢，不但可以促進每個企業(yè)的發(fā)展，節(jié)約資源，同時可以促進合作體的整體發(fā)展。它們集聚后擬考慮合作時，企業(yè)間在生產(chǎn)經(jīng)營中既競爭又合作的生產(chǎn)關(guān)系。至于他們是否會在發(fā)生空間集聚后，選擇生產(chǎn)上的合作，需要進一步的分析。但并不意味著他們采用同樣的技術(shù)進行生產(chǎn)。這一過程形成正反饋機制?？梢约僭O(shè)生產(chǎn)w1單位A產(chǎn)品和w2單位B產(chǎn)品，單獨生產(chǎn)每一種產(chǎn)品的成本是C(w1,0)+C(w2,0),一起生產(chǎn)的成本是C(w1 ,w2) ,則范圍經(jīng)濟為 SC= [C(w1,0)+C(w2,0) C(w1 ,w2)]/ C(w1 ,w2)0 進一步，假設(shè)區(qū)域1和2有生產(chǎn)企業(yè)M,N，C1(M)表示企業(yè)M在區(qū)域1組織生產(chǎn)耗費的成本，C2(N)表示企業(yè)N在區(qū)域2組織生產(chǎn)耗費的成本，則范圍經(jīng)濟為： C1(M，N) [C1(M) +C2(N) C2(M,N)] [C1(M) +C2(N)]。低成本戰(zhàn)略是一種特殊的差別化戰(zhàn)略，即價格差別化戰(zhàn)略。同時集聚區(qū)域獨有的人力資源儲備優(yōu)勢，可以為企業(yè)提供大量的創(chuàng)新型人才。因為要獲得持續(xù)性的競爭優(yōu)勢，企業(yè)應(yīng)密切注視競爭對手的一舉一動和產(chǎn)業(yè)化中的各種變化，結(jié)合實際情況，有的放矢。在差異化產(chǎn)品的整個孕育過程中，企業(yè)首先要研究購買者的需求和偏好，然后為特定的購買者開發(fā)產(chǎn)品或服務(wù)的獨特屬性，以尋求使用者的最大利益。但如果企業(yè)在研究顧客群的偏好信息、掌握競爭對手行動狀況以及創(chuàng)新思維、成本控制等方面處于劣勢，而這些正是實施成功的差異化戰(zhàn)略必須具備的要素，就有可能因為消費者的差異性購買出現(xiàn)“先前的空間領(lǐng)域已被競爭對手蠶食”的畫面。消費者偏好多樣性促使著企業(yè)實施產(chǎn)品差異化戰(zhàn)略。因此產(chǎn)品差異性的程度和運輸?shù)谋憷麑?dǎo)致企業(yè)間的競爭不再局限于產(chǎn)品無差異時的某個狹小的空間范圍，市場地理邊界模糊。當產(chǎn)品差異性對消費者的影響次于對運輸成本的考慮時，市場競爭可能會趨于緩和。此時價格對消費者意味著更多。當所有企業(yè)對同類產(chǎn)品的定價相同時，每個消費者將只去離他最近的地點購買。我們可以通過下面的分析得到。而消費者偏好多樣性是促成這種變更的推動者。本文從企業(yè)產(chǎn)品差異戰(zhàn)略的角度出發(fā)研究橫向企業(yè)空間集聚的影響因素，認為產(chǎn)品差異性和消費者偏好多樣化培育橫向企業(yè)空間集聚。下面我們將從這兩個因素進行分析。三、產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)橫向演進分析產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈在橫向演進的過程中，最初加入的企業(yè)多為存在競爭關(guān)系的同類企業(yè)。E和F區(qū)域，α1，α*β1，對i企業(yè)、對產(chǎn)業(yè)集群都不利。i企業(yè)入群有助于自身的發(fā)展，也有助于推動產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。它在獲得集群效應(yīng)的同時，本身又有很強的外部性，有助于集群效應(yīng)的進一步提高，這時i企業(yè)入群對產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展是有利的。B區(qū)域，α1，α*β1，在這個區(qū)域企業(yè)加入集群對其自身有利。這時，企業(yè)不入群，不僅對企業(yè)是合算的，對集群也是合算的；二是企業(yè)入群對企業(yè)自身不合算，但對集群起積極作用，企業(yè)由于和核心企業(yè)具有密切的聯(lián)系，其入群對集群效應(yīng)有積極作用，企業(yè)有很強的外部正效應(yīng)。在圖22中：αβ0Bα*β=11 1β=1α=1AFEDC圖22 企業(yè)和集群聯(lián)合約束條件A區(qū)域，α1，α*β1，表明擬加入集群的企業(yè)和核心企業(yè)存在較為密切的功能聯(lián)系，但對企業(yè)自身經(jīng)濟利益而言，因為沒有交易費用的降低，加入集群并不合算。αβ0α*β=11 1β=1α=1P=α*β 圖21 企業(yè)入群等優(yōu)勢模型站在產(chǎn)業(yè)集群整體角度看，對企業(yè)入群行為的考察，不僅要考慮集群的整體利益，也要考慮集群整體利益。下面我們同時考慮功能聯(lián)系強度因子α和交易費用因子β來對i企業(yè)入群行為進行聯(lián)合約束，得出推論：只要α*β1,企業(yè)就會選擇加入集群。如果企業(yè)預(yù)計將會有其與群內(nèi)其他企業(yè)的功能聯(lián)系程度會隨著集群的成長而增加，那么即使在沒有當前利益的情況下，企業(yè)也可能選擇加入集群。相反，內(nèi)部化成本高的企業(yè)，即使加入功能聯(lián)系強度大的集群，也不會從集群中獲得經(jīng)濟利益。（三）企業(yè)和集群聯(lián)合約束條件對企業(yè)入群的影響每個擬入群成員選擇是否入群取決于其自身經(jīng)濟利益的影響，也取決于產(chǎn)業(yè)集群整體利益的影響。行業(yè)對之間的經(jīng)濟聯(lián)系強度以Lij表示：Lij=Lji=1/4*{Oij(1/Oi+1/Ii)+Oji(1/Oj+1/Ij)}式中：Oij表示從行業(yè)i到行業(yè)j的產(chǎn)業(yè)流，Oji表示從行業(yè)j到行業(yè)i的產(chǎn)業(yè)流；Oi表示行業(yè)i的總產(chǎn)出；Ii指的是行業(yè)i總的中間投入；Oj表示行業(yè)j的總產(chǎn)出；Ij指的是行業(yè)j總的中間投入。因此，我們需要測度i企業(yè)與主導(dǎo)企業(yè)的功能聯(lián)系密切程度。如果i企業(yè)和主導(dǎo)企業(yè)存在密切的功能聯(lián)系，將會使位于下游產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)企業(yè)降低成本，成本的降低來源于中間投入品的易獲得性。（二）企業(yè)入群對其群整體的影響——功能聯(lián)系的加強產(chǎn)業(yè)集群的功能聯(lián)系是產(chǎn)業(yè)集群得以形成和進一步發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。為方便分析起見，簡單地假設(shè)企業(yè)的交易成本隨交易量的增加而增加，而外部化價格與內(nèi)部化成本均隨交易量的增加而遞減。位于上游產(chǎn)業(yè)的企業(yè)i會被吸引到那些已經(jīng)有下游主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)j的所在地，因為此地有較多的市場需求，可以使企業(yè)直接的面對其消費市場。因此，站在產(chǎn)業(yè)集群整體發(fā)展的角度來看，對企業(yè)的入群行為需要考察i企業(yè)入群對其自身利益的影響和其對集群整體利益的影響。（5）如果i企業(yè)的加入對產(chǎn)業(yè)集群的整體發(fā)展有利，地方政府會給與i企業(yè)優(yōu)惠政策和措施收益來吸引i企業(yè)入群。（4）企業(yè)在遷移入群之前是孤立發(fā)展的，不享受外部經(jīng)濟。（3）企業(yè)從集群外遷移到產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)及技術(shù)未發(fā)生變化，產(chǎn)品和原來的產(chǎn)品一樣。企業(yè)集群產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)縱向演進因而主要是上游產(chǎn)業(yè)向產(chǎn)業(yè)集群的集中、或是產(chǎn)業(yè)集群向上游企業(yè)的延伸。并且，主導(dǎo)企業(yè)和其上游企業(yè)之間不存在直接的競爭關(guān)系。下面我們建立模型分析影響產(chǎn)業(yè)集群縱向結(jié)構(gòu)演進的因素。在生產(chǎn)迂回程度提高的同時，產(chǎn)業(yè)集群會出現(xiàn)一些新的中間產(chǎn)品生產(chǎn)需求，如生產(chǎn)工具，一些新的上游產(chǎn)業(yè)企業(yè)也就會不斷向產(chǎn)業(yè)集群集中。專業(yè)化與生產(chǎn)迂回程度同時演進[3]。供應(yīng)商的價值鏈和渠道的價值鏈是縱向關(guān)聯(lián)的，存在大量的接觸點，整合雙方價值鏈結(jié)構(gòu)可使雙方受益；供應(yīng)商和最終使用者毗鄰而居，在溝通距離、速度和信息流通，以及持續(xù)交換想法，創(chuàng)新上都占優(yōu)勢，企業(yè)有機會影響供應(yīng)商的技術(shù)，也能充當研究開發(fā)工作的測試地點，加快創(chuàng)新的步伐。如果產(chǎn)業(yè)集群對上游企業(yè)產(chǎn)品有大量的需求，并且上游企業(yè)產(chǎn)品存在較高的運輸成本，這時上游企業(yè)集中于產(chǎn)業(yè)集群可以節(jié)約大量的運輸成本。下游產(chǎn)品如果沒有一定的規(guī)模生產(chǎn)，對上游產(chǎn)品的需求量就會相當有限，上游產(chǎn)品就會很難聚集到下游產(chǎn)品所在地，因為集聚的利益小于聚集可能帶來的成本。二、產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)的縱向演進分析產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)縱向演進是基于兩個方面的原因：一是產(chǎn)業(yè)集群對上下游企業(yè)、特別是上游企業(yè)的吸引力；二是產(chǎn)業(yè)集群最終產(chǎn)品迂回生產(chǎn)程度的提高。由于競爭的原因，產(chǎn)品之間在品種、規(guī)格、款式、造型、色彩、所用原材料、等級、品牌等方面，甚至在內(nèi)在質(zhì)量上都存在差異。產(chǎn)業(yè)集群橫向演化之初，企業(yè)之間更多的是表現(xiàn)為競爭關(guān)系，也就是產(chǎn)品屬于同一種類。產(chǎn)業(yè)集群縱向演化過程，更多的是表現(xiàn)為延伸產(chǎn)業(yè)鏈，是各企業(yè)之間專業(yè)化分工的結(jié)果。根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群中各企業(yè)之間的關(guān)系，將產(chǎn)業(yè)集群的形成分為縱向演化和橫向演化兩個方向。產(chǎn)業(yè)集群最顯著的特點就是產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)性和空間的集聚性。通過以產(chǎn)業(yè)鏈為研究主