【正文】 這些因素主要包括相關(guān)市場(chǎng)上既存的競(jìng)爭(zhēng)者所占的市場(chǎng)份額、市場(chǎng)上產(chǎn)品的可替代情況、企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、被考察企業(yè)對(duì)銷售價(jià)格和銷售數(shù)量的控制能力、潛在競(jìng)爭(zhēng)者狀況、相關(guān)市場(chǎng)上1 王曉曄：《反壟斷法與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)》 ，北京 2 筆者由此可得，市場(chǎng)份額的量化分析并不是一個(gè)全面的衡量標(biāo)準(zhǔn)，只是判定過程中的一部分。 （2）如果一個(gè)企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)上至少占到 1/3 的市場(chǎng)份額則可推斷該企業(yè)取得了市場(chǎng)支配地位。德國(guó)《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》第 19 條第 3 款規(guī)定，一個(gè)企業(yè)如果符合下列條件，即具有市場(chǎng)支配地位：（1）沒有競(jìng)爭(zhēng)者或?qū)嵸|(zhì)上的競(jìng)爭(zhēng)，或者相對(duì)于其他競(jìng)爭(zhēng)者具有突出的市場(chǎng)地位。判定“市場(chǎng)支配地位”的關(guān)鍵是在于對(duì)被考察企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合在相關(guān)市場(chǎng)的影響力的確定。但對(duì)市場(chǎng)支配地位的判斷并不應(yīng)單純限于對(duì)企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合在相關(guān)市場(chǎng)上所占市場(chǎng)份額的認(rèn)定。在另一方面，一個(gè)市場(chǎng)份額占 25%的企業(yè)，僅當(dāng)其他因素明確地說明，該企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)者及其交易對(duì)手僅占有一個(gè)相對(duì)弱的市場(chǎng)地位的時(shí)候，方可被視為占市場(chǎng)支配地位。20 / 46進(jìn)行量化分析，是認(rèn)定企業(yè)在市場(chǎng)上具有影響力大小的第一步。中國(guó)政法大學(xué)出版社，1998 年版，第 188 頁(yè)。對(duì)市場(chǎng)支配地位1 王先林：《WTO 競(jìng)爭(zhēng)政策與中國(guó)反壟斷立法》 ，第 197 頁(yè)。我國(guó)《反壟斷法（送審稿） 》第 17 條第 1 款規(guī)定：“本法所稱市場(chǎng)支配地位，是指一個(gè)或者幾個(gè)經(jīng)營(yíng)者在特定市場(chǎng)內(nèi)擁有控制價(jià)格或者排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的能力。第二，市場(chǎng)支配地位是某企業(yè)或一些企業(yè)聯(lián)合，能夠在相關(guān)市場(chǎng)上控制相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格，不受其他同類產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)者左右，并且能夠影響或控制其他潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入該市場(chǎng)的能力。市場(chǎng)勢(shì)力也包括一個(gè)買方（壟斷者） 、一組相互關(guān)聯(lián)的買方，或者一個(gè)非壟斷者的買方，將產(chǎn)品的價(jià)格壓制在競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格以下，從而壓制產(chǎn)品的產(chǎn)量的能力。這種能力地位能夠使該企業(yè)無需考慮其競(jìng)爭(zhēng)者、顧客和最終消費(fèi)者的反應(yīng)，而采取顯著程度的獨(dú)立行動(dòng)，來妨害相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)有效競(jìng)爭(zhēng)的維持。所謂“市場(chǎng)支配地位” （market dominant position ）,又稱市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位或市場(chǎng)控制地位，是指企業(yè)的一種狀態(tài)，一般是指企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)上所具有的某種程度的支配或者控制力量，即在相關(guān)的產(chǎn)品市場(chǎng)、地理市場(chǎng)和時(shí)間市場(chǎng)上，擁有決定產(chǎn)品產(chǎn)量、價(jià)格和銷售等各方面的控制能力。19 / 46指南》中使用“市場(chǎng)勢(shì)力”代指市場(chǎng)支配地位。1 王先林：《WTO 競(jìng)爭(zhēng)政策與中國(guó)反壟斷立法》 ，北京其中“壟斷”指具有壟斷實(shí)力的企業(yè)，即市場(chǎng)支配地位的企業(yè)維持或試圖取得壟斷力的活動(dòng)。一 市場(chǎng)支配地位之概念各國(guó)在反壟斷立法中表述“市場(chǎng)支配地位”的概念時(shí)，常使用不同的詞語(yǔ)。而對(duì)于特殊的商品來說，例如鮮花、食品等受季節(jié)變化和時(shí)間變化影響較大的商品，在考慮壟斷問題時(shí)，時(shí)間因素同樣至關(guān)重要。時(shí)間市場(chǎng)，即相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)的商品或服務(wù)所能展開競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)間范圍。例如，便于保存，適合長(zhǎng)途運(yùn)輸?shù)纳唐菲渌嫉牡乩硎袌?chǎng)范圍相對(duì)較大；而具有地方性的，不適宜保存的商品更多局限于其所在本地的市場(chǎng)。只有先明確被考察的對(duì)象范圍，才能繼續(xù)著手劃分這些相同或相似的商品或服務(wù)所集中出現(xiàn)的不同地理區(qū)域。3 “a relevant geographic market prises the area in which the firms concerned are involved in the supply of 18 / 46力量或市場(chǎng)支配地位；而且即使是生產(chǎn)或銷售相同或類似產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)者，由于地域上的局限性，也不可能全部被劃入同一個(gè)市場(chǎng)，它們之間并不具有競(jìng)爭(zhēng)性。 characteristics, their prices and their intended use。 3 一家企業(yè)不可能在任何地理區(qū)域內(nèi)都具有相同的市場(chǎng)1 劉寧元、司平平、林燕萍：《國(guó)際反壟斷法》 ，第 16 頁(yè)。它著眼于不同地區(qū)的同類產(chǎn)品之間是否存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。地理市場(chǎng)，也稱空間的市場(chǎng)。當(dāng)一項(xiàng)商品供不應(yīng)求或價(jià)格較高時(shí)，更多的潛在生產(chǎn)商或銷售商將會(huì)設(shè)法進(jìn)入該項(xiàng)商品的生產(chǎn)或銷售領(lǐng)域，從而擴(kuò)大了原來產(chǎn)品市場(chǎng)的范圍，反之，產(chǎn)品市場(chǎng)的規(guī)模將會(huì)萎縮。這個(gè)方面涉及到商品生產(chǎn)商和銷售商的數(shù)量。 2 產(chǎn)品和服務(wù)最終的承擔(dān)者是消費(fèi)者，如果消費(fèi)者認(rèn)為特定的商品之間，從用途、價(jià)錢上是可以相互替代的，選擇任何一個(gè)不會(huì)有太大的差別，那么這兩種商品就應(yīng)該處于同一個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)，否則不然。首先，是消費(fèi)者的需求。處于不同產(chǎn)品市場(chǎng)的產(chǎn)品之間應(yīng)具有非同類性和不可替代性。產(chǎn)品市場(chǎng)，也稱物的市場(chǎng)，即將具有共同特性、用途或相似用途的產(chǎn)品歸入一個(gè)共同的區(qū)域，從而形成這類產(chǎn)品的市場(chǎng)。相關(guān)市場(chǎng)（Relevant Market） ，是指能夠真實(shí)反映市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的一個(gè)產(chǎn)品或者一組產(chǎn)品和一個(gè)地域。任何企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的范圍不可能涵蓋所有市場(chǎng)。第一節(jié) 相關(guān)市場(chǎng)之確定各國(guó)反壟斷立法通常都將具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合作為關(guān)注的對(duì)象，對(duì)這些企業(yè)實(shí)行的限制或禁止正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為進(jìn)行考察。雖然反壟斷法并不是一味地限制規(guī)模大、經(jīng)營(yíng)能力強(qiáng)的企業(yè)，但是，當(dāng)一個(gè)企業(yè)具有一定的市場(chǎng)支配地位，而同時(shí)又濫用這種地位從事限制競(jìng)爭(zhēng)的行為時(shí)，就會(huì)成為法律禁止的對(duì)象。因此，為了保護(hù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的穩(wěn)定性，我國(guó)在反壟斷法時(shí)亦采用了較為靈活的態(tài)度，在通過前三個(gè)要件對(duì)一項(xiàng)行為進(jìn)行定位后，加入對(duì)行為合理性的判斷，通過專門條款的規(guī)定控制了反壟斷法的規(guī)制范圍。而第四個(gè)方面——對(duì)行為是否具有合理性的判斷——為判斷標(biāo)準(zhǔn)增加了靈活性。 ”各國(guó)對(duì)反壟斷法規(guī)制對(duì)象的判斷一般都遵循對(duì)特定行為從行為主體、行為、行為性質(zhì)以及行為合理性四個(gè)方面進(jìn)行考察的方法?！?6 / 46（四）為改進(jìn)技術(shù)、提高產(chǎn)品質(zhì)量，研究開發(fā)商品或者市場(chǎng)的；（五）其他有可能排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)，但有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)公共利益的。 L. Caplow, ANTITRUST ANALYSIS: Problems, cases, and materials(Little, Brown and Company, 1988), pp 922—923.3 《中華人民共和國(guó)反壟斷法（送審稿） 》第8條：“禁止經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成旨在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)或者實(shí)際上具 有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為（協(xié)議、決定或者其他協(xié)同一致的行為以下簡(jiǎn)稱為“協(xié)議” ）。（一）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、提高效率、降低成本，統(tǒng)一商品規(guī)格或者型號(hào)的；（二）為應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)不景氣，制止銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；（三）為提高中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率、增強(qiáng)中小企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力的；1 As Louis Galambos wrote in his classic statement of this view, the “important changes which have taken place in modern America have centered about a shift from smallscale, informal, locally or regionally oriented groups to largescale, national, formal anizations… This shift in anization cuts across the traditional boundaries of political, economic, and social history.”—— Gretchen Ritter,THE ANTIMONOPOLY TRADITION AND THE POLITICS OF FINANCE IN AMERICA 18651896 (Britain: Cambridge University Press, 1997), —17.2 劉寧元、司平平、林燕萍：《國(guó)際反壟斷法》 ，第 74 頁(yè)。反壟斷法在考察企業(yè)間的一致行為時(shí)，合理性判斷更為必要。判斷一項(xiàng)行為是否應(yīng)為反壟斷法所禁止，在考察一項(xiàng)行為是否會(huì)阻礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，如果該行為雖含有限制競(jìng)爭(zhēng)的因素，但其更有利于優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、保護(hù)消費(fèi)者利益，那么，這項(xiàng)行為就因具有實(shí)施的合理性，而不應(yīng)被禁止。 ”1 例如，歐盟委員會(huì)經(jīng)常鼓勵(lì)中小企業(yè)之間的合作以有效地對(duì)抗共同體內(nèi)外的大企業(yè)；有時(shí)也鼓勵(lì)生產(chǎn)力過剩的產(chǎn)業(yè)中的大企業(yè)之間合作；而且，委員會(huì)還著眼于消費(fèi)者的保護(hù)。路易斯阿格斯蒂：《國(guó)際商法 》 （第四版） （鄒建華譯） ，第554——556 頁(yè)。謝弗、貝弗利阿格斯蒂：《國(guó)際商法》 （第四版） （鄒建華譯） ，第 556 頁(yè)。謝弗、貝弗利即使這些條件都滿足，一個(gè)商業(yè)利益的集合體并不意味著就具備了一定的級(jí)別，如果總的集合體利益的三分之二以上都集中在一個(gè)國(guó)家，則這一集合體就不具備所要求的級(jí)別。反壟斷法所要規(guī)制的壟斷行為必須是具有市場(chǎng)支配地位的單個(gè)企業(yè)或兩個(gè)及兩個(gè)以上企業(yè)一致實(shí)施的，阻礙或會(huì)阻礙其他競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入特定市場(chǎng)，限制或禁止正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，而不能將具有優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)所實(shí)施的所有行為一概而論。占有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)必然會(huì)利用其優(yōu)勢(shì)地位，從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)從而追求更高的利潤(rùn)，這本身并不違反正常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的宗旨。2反壟斷立法的根本目的是維護(hù)市場(chǎng)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)秩序，為各個(gè)生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者提供公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。一旦任務(wù)小組認(rèn)定這項(xiàng)交易達(dá)到了“重量級(jí)” ，它接著就要判定這一合并是否適合共同市場(chǎng)。另外，1990 年 9 月 21 日，歐盟理事會(huì)頒布了 4064/89 號(hào)法令，即《歐盟公司合并法規(guī)》 ，以專門規(guī)制歐盟成員國(guó)公司的合并行為。而第 82 條不僅對(duì)多個(gè)企業(yè)的行為做出規(guī)范，而且強(qiáng)調(diào)了單一企業(yè)的濫用市場(chǎng)支配地位的情形。14 / 46一致做法自動(dòng)無效?！读_馬條約》第 81 條禁止所有企業(yè)之間的協(xié)議、企業(yè)協(xié)會(huì)的決定、以及一致性的做法，只要這些協(xié)議、決定或一致性做法影響了成員國(guó)之間的貿(mào)易，并且其目的或效果是阻礙、限制或歪曲共同體內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)。在《謝爾曼法》頒布的最初階段，該規(guī)定適用于一切限制貿(mào)易的行為。我國(guó)《反壟斷法（送審稿） 》第 3 條中規(guī)定，所有被反壟斷法禁止的行為，其必須旨在“排除或限制競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者權(quán)益，危害社會(huì)公共利益”。基于此，各國(guó)這兩類行為進(jìn)行規(guī)制時(shí)采用的判斷原則也有所區(qū)別。1 橫向一致行為和縱向一致行為由于行為主體間關(guān)系的不同，往往對(duì)特定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的阻礙程度也不同，各國(guó)對(duì)其規(guī)制力度隨之不同。（2）縱向一致行為，即不存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的市場(chǎng)主體間的共同行為。 （1）橫向一致行為，即相互競(jìng)爭(zhēng)的獨(dú)立市場(chǎng)主體間的一致行為。由兩個(gè)或兩個(gè)以上主體實(shí)施的行為若要在反壟斷法規(guī)制的范圍內(nèi)，該行1 GATT(1947): Article Ⅱ4: If any contracting party establishes, maintains, or authorizes, formally or in effect, a monopoly of the importation of any product described in the appropriate Schedule annexed to this Agreement, such monopoly shall not, except as provided for in that Schedule or as otherwise agreed between the parties which initially negotiated the concession, operate so as to afford protection on the average in excess of the amount of protection provided for in that Schedule.2 GATS: ArticleⅧ: 1. Each member shall ensure that any monopoly supplier of a service in its territory does not, in the supply of the monopoly service in the relevant market, act in a manner inconsistent with that Member’s obligations under Article Ⅱ and specific mitments.2. Where a Member’s monopoly supplier petes, either directly or through an affiliated pany, in the supply of a service outside the scope of its monopoly rights and which is subject to that Member’s specific mitments, the Member shall ensure that such a supplier does not abuse its monopoly position to act in its territory in a manner inconsistent with such mitments.3. The Council for Trade in Services may, at the request of a Member which has a reason to believe that a monopoly supplier of a service of any other Member is acting in a manner inconsistent with paragraph 1a