【正文】 （一）綜合協(xié)調(diào)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作流程圖綜合協(xié)調(diào)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作流程圖簽訂《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)》 責(zé)任 分解制定《縣委、縣政府領(lǐng)導(dǎo)班子成員反腐倡廉建設(shè)工作職責(zé)》制定《縣直單位貫徹落實(shí)反腐倡廉工作部署的分工意見(jiàn)》風(fēng)險(xiǎn)1向縣直單位交辦反腐倡廉重點(diǎn)專項(xiàng)工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)2 責(zé)任 。二、權(quán)力行使依據(jù) 《關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作的意見(jiàn)》（湘發(fā)〔2008〕6號(hào)） 《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》（中發(fā)〔2010〕3號(hào)） 《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約若干問(wèn)題的通知》（中辦發(fā)〔2009〕11號(hào)） 《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干準(zhǔn)則》中辦發(fā)〔2009〕26號(hào)） 《關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村基層黨風(fēng)廉政建設(shè)的意見(jiàn)》中辦發(fā)〔2006〕6號(hào)） 《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》（中發(fā)〔2003〕17號(hào)） 《關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村基層黨風(fēng)廉政建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》（湘辦發(fā)〔2007〕6號(hào)） 《省紀(jì)委辦理干部選拔任用征求意見(jiàn)事項(xiàng)的辦法》（湘紀(jì)辦發(fā)〔2009〕21號(hào)） 《加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)的決定》（湘發(fā)〔2007〕12號(hào)） 1《關(guān)于在全省黨的基層組織推行黨務(wù)公開(kāi)工作的意見(jiàn)》（湘辦發(fā)〔2009〕35號(hào)） 1《加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部黨性修養(yǎng) 樹(shù)立和弘揚(yáng)良好作風(fēng)》（湘發(fā)〔2009〕14號(hào)） 三、主要工作流程、辦理程序、時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范辦理時(shí)限：廉政情況征求意見(jiàn)，從受理到審定，時(shí)間在3個(gè)工作日之內(nèi)，最長(zhǎng)不超過(guò)5個(gè)工作日；因私出國(guó)（境）審核，從受理到審核，時(shí)間在3個(gè)工作日之內(nèi)，最長(zhǎng)不超過(guò)5個(gè)工作日。防范措施：加強(qiáng)有關(guān)黨紀(jì)條規(guī)的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)程序意識(shí)。（五）涉案款物管理流程圖權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)1：不報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批，隨意暫扣被調(diào)查人的款物。防范措施：對(duì)陪護(hù)人員的崗前培訓(xùn)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)7：保管人員擅自挪用被調(diào)查人的交通工具或其他物品，沒(méi)有保管好布將物品丟失。風(fēng)險(xiǎn)5：辦案人員不依紀(jì)依法辦案，不文明辦案，致使被調(diào)查人發(fā)生安全問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)3：沒(méi)有認(rèn)真檢查“兩規(guī)” “兩指”地點(diǎn)，有安全隱患。（四）使用“兩規(guī)”“兩指”措施流程圖風(fēng)險(xiǎn)1審查是否符合使用“兩規(guī)”“兩指”措施的使用范圍條件案件調(diào)查組辦理呈批手續(xù) 紀(jì)委常委會(huì)研究決定，屬同級(jí)黨委管理的干部，應(yīng)向黨委主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，報(bào)上級(jí)黨委批準(zhǔn)依照權(quán)限，履行審批手續(xù) 挑選陪護(hù)人員風(fēng)險(xiǎn)3 準(zhǔn)備工作 通知被調(diào)查人到“兩規(guī)”“兩指”地點(diǎn)向被“兩規(guī)”“兩指”人員宣布有關(guān)規(guī)定和紀(jì)律具體組織 實(shí)施暫予保管被“兩規(guī)”“兩指”人員的物品要求涉嫌違紀(jì)黨員（對(duì)象）在規(guī)定（制定）時(shí)間、規(guī)定（制定）地點(diǎn)就案件所涉及的問(wèn)題作出解釋和說(shuō)明填寫(xiě)延期呈批表，報(bào)有權(quán)限機(jī)關(guān)審批履行解除移“兩規(guī)”“兩指”呈批手續(xù) 解除“兩規(guī)”“兩指”措施移送司法機(jī)關(guān)并解除“兩規(guī)”“兩指”措施未移送司法機(jī)關(guān)，解除“兩規(guī)”“兩指”措施對(duì)暫予保管的物品進(jìn)行處理將解除手續(xù)入案卷和報(bào)有關(guān)機(jī)關(guān)備案通知被“兩規(guī)”“兩指”人員單位負(fù)責(zé)人，由單位負(fù)責(zé)人通知被“兩規(guī)”“兩指”人員家屬接回權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)1：對(duì)不符合條件的對(duì)象使用“兩規(guī)” “兩指”措施審核把關(guān)不嚴(yán)。 (三)審批“兩規(guī)”“兩指”措施流程圖 受理：按照使用“兩規(guī)”、“兩指”措施的適用范圍和條件審查，決定是否受理，提出意見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)1 報(bào)室主任審核一般案件“兩規(guī)”報(bào)分管副書(shū)記審批，“兩指”報(bào)局長(zhǎng)審批，特殊疑難案件報(bào)常委會(huì)集體研究決定 報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)1：對(duì)不符合條件使用“兩規(guī)”“兩指”措施的審核把關(guān)不嚴(yán)。風(fēng)險(xiǎn)3：隨意更改調(diào)查組的意見(jiàn)。（二）出具被調(diào)查人在縣紀(jì)委監(jiān)察局調(diào)查期間的證明材料流程圖風(fēng)險(xiǎn)1 案件審理室受理有關(guān)機(jī)關(guān)要求出具被調(diào)查人表現(xiàn)證明材料的書(shū)面申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)2調(diào)查組出具被調(diào)查人在調(diào)查期間的表現(xiàn)證明材料并復(fù)印相關(guān)證據(jù)材料，調(diào)查組成員簽名風(fēng)險(xiǎn)3案件審理室審核相關(guān)材料后，寫(xiě)實(shí)起草被調(diào)查人在調(diào)查期間表現(xiàn)證明材料 呈報(bào)委局相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)1：無(wú)故不受理。風(fēng)險(xiǎn)2：無(wú)故不提出初核（查）意見(jiàn)。 對(duì)涉及正在進(jìn)行初步核實(shí)或立案調(diào)查有關(guān)人員的材料，應(yīng)迅速轉(zhuǎn)核（調(diào)）查組辦理。（一）案件線索統(tǒng)一管理工作流程圖 搜索違紀(jì)線索和材料 風(fēng)險(xiǎn)1 對(duì)違紀(jì)線索和材料進(jìn)行審查，決定是否受理 對(duì)決定受理的違紀(jì)線索和材料進(jìn)行登記 處理違紀(jì)線索和材料風(fēng)險(xiǎn)2 對(duì)反映主要問(wèn)題不具體，無(wú)法查證的，或是過(guò)去已經(jīng)做了核（調(diào)）查的，并做出結(jié)論且沒(méi)有新聞的，應(yīng)將受理材料留存?zhèn)洳椤? 二、權(quán)力行使依據(jù)（一）《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》；（二）《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》；（三）《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》；（四）《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》；（五）《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》；（六）其他有關(guān)的法律法規(guī)及政策規(guī)定。溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局案件監(jiān)督管理室 一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系 負(fù)責(zé)對(duì)縣直各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)案件管理工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)； 負(fù)責(zé)案件查處統(tǒng)計(jì)、綜合、分析； 負(fù)責(zé)縣管干部案件線索的集中統(tǒng)一管理，本委局各室辦理的初查、立案、移送等案件的登記備案工作； 縣委反腐敗協(xié)調(diào)小組辦公室日常事務(wù)，辦理與公、檢、法等部門的聯(lián)系協(xié)調(diào)和材料相互移送工作； 負(fù)責(zé)對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)交辦件等重要案件的跟蹤督辦； 負(fù)責(zé)對(duì)本委各室辦案全過(guò)程的監(jiān)督檢查； 負(fù)責(zé)出具被調(diào)查人在縣紀(jì)委監(jiān)察局調(diào)查期間的表現(xiàn)證明； 負(fù)責(zé)外地紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的案件協(xié)查工作； 負(fù)責(zé)有關(guān)案件檢查工作的會(huì)議、計(jì)劃、總結(jié)等工作。規(guī)范談話取證過(guò)程，按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行，嚴(yán)肅調(diào)查取證紀(jì)律，調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)格把關(guān)，談話和取證時(shí)保證有兩名工作人員在場(chǎng)，互相監(jiān)督，杜絕取證不到位，或者收受被調(diào)查對(duì)象好處而少取證或者不取證，隱瞞涉及的對(duì)象違法違紀(jì)行為的線索，規(guī)避追究紀(jì)律或刑事責(zé)任等現(xiàn)象。風(fēng)險(xiǎn)5：（1）證據(jù)不足；（2）程序不合法。風(fēng)險(xiǎn)3：（1）未按規(guī)定的時(shí)效辦理；（2）需經(jīng)縣紀(jì)委常委會(huì)或監(jiān)察局局長(zhǎng)辦公會(huì)議研究。風(fēng)險(xiǎn)2：（1）初核階段，首先要確定初核人員是2人以上，并確定案件主辦人；（2）初核階段，取證不到位，或者收受被調(diào)查人好處而少取證或者不取證，隱瞞涉及對(duì)象違法違紀(jì)行為的線索；（3）初核階段，時(shí)間原則上不超過(guò)三個(gè)月。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》（二）《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例實(shí)施細(xì)則》（三）《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》（四）《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法實(shí)施條例》（五）《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》（六）《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》（七）《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》（八）《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》（試行）（九）《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》（十）《中華人民共和國(guó)國(guó)家公務(wù)員法》（十一）其他有關(guān)法律法規(guī)及政策規(guī)定。對(duì)所聯(lián)系單位查辦的案件和縣紀(jì)委、縣監(jiān)察局過(guò)問(wèn)的案件進(jìn)行指導(dǎo)、催辦、督辦。信訪舉報(bào)督辦工作流程圖 履行督辦件的審批手續(xù) 確定信訪督辦件 了解案情，熟悉有關(guān)政策、法規(guī)，制定督辦方案風(fēng)險(xiǎn)1 通報(bào)督辦 派員督辦 發(fā)函督辦 電話督辦風(fēng)險(xiǎn)2 督辦人員將案件辦理情況 做好督辦記錄 登記后填入“信訪案督辦登記表” 主管領(lǐng)導(dǎo)審批 電話督辦溆浦縣紀(jì)委監(jiān)察局紀(jì)檢監(jiān)察一室、二室規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度 一、紀(jì)檢監(jiān)察一室、二室行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系紀(jì)檢監(jiān)察一室負(fù)責(zé)聯(lián)系全縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，了解各鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策與國(guó)家法律、法規(guī)、決定、命令及黨風(fēng)廉政建設(shè)情況，對(duì)上述人員中的違紀(jì)問(wèn)題進(jìn)行案前調(diào)查及確定立案檢查。嚴(yán)格請(qǐng)示報(bào)告。防范措施：嚴(yán)格執(zhí)行督辦制度。風(fēng)險(xiǎn)2：督辦人員未保守秘密，將信訪案件的內(nèi)容、辦理情況、督辦意見(jiàn)等泄露，造成嚴(yán)重后果。 （六）交辦信訪案件（報(bào)情況、報(bào)結(jié)果）辦理流程圖 信息篩選辦信人員錄入電腦提出擬辦意見(jiàn) 報(bào)室主任審閱 內(nèi)勤登記后報(bào)分管常委、副書(shū)記閱批 退回后內(nèi)勤呈室主任批給辦信員 辦信員擬函報(bào)室主任批準(zhǔn)后印制 催辦、督辦調(diào)查報(bào)告報(bào)來(lái)后內(nèi)勤蓋收文件章轉(zhuǎn)案件審核人員提出初步意見(jiàn)室主任閱定，呈分管常委、副書(shū)記閱批委局領(lǐng)導(dǎo)批結(jié)后辦信人錄入電腦 歸檔交辦信訪案件辦理要求：精心篩選重要信訪件，擬辦意見(jiàn)力求準(zhǔn)確；函件的格式規(guī)范，文字精練準(zhǔn)確，無(wú)錯(cuò)漏；發(fā)函交辦案件必須復(fù)印舉報(bào)信留底，放在指定位置，確保案件材料齊全；對(duì)信訪案件進(jìn)行對(duì)帳、清理；案件調(diào)查報(bào)告報(bào)來(lái)后及時(shí)審核、提出意見(jiàn)并報(bào)批；批結(jié)案件及時(shí)整理歸檔，未結(jié)案件由原主辦人繼續(xù)跟蹤至結(jié)案；內(nèi)勤負(fù)責(zé)對(duì)辦理情況進(jìn)行專冊(cè)登記。 （五）自辦信訪案件辦理流程圖 信件篩選辦信人員錄入電腦提出擬辦意見(jiàn) 報(bào)室主任閱批內(nèi)勤登記后報(bào)分管常委、副書(shū)記閱批 退回后由內(nèi)勤呈報(bào)室主任擬定承辦人 承辦人員進(jìn)行信訪初核（調(diào)查）調(diào)查報(bào)告形成后報(bào)室主任閱定，呈分管常委、副書(shū)記審批委局領(lǐng)導(dǎo)批結(jié)，內(nèi)勤登記由承辦人錄入辦理情況填報(bào)審結(jié)表呈室主任閱批 歸檔自辦信訪案件辦理要求：精心篩選案件線索，擬辦意見(jiàn)力求準(zhǔn)確；調(diào)查工作要擬出提綱，認(rèn)真細(xì)致，不遺留線索；調(diào)查報(bào)告格式規(guī)范，材料齊全，文字精煉準(zhǔn)確。紀(jì)檢監(jiān)察受理機(jī)關(guān)承諾：認(rèn)真處理和接待，傾聽(tīng)舉報(bào)（申訴）人的意見(jiàn)、建議和要求，并實(shí)行反饋；按照“分級(jí)負(fù)責(zé)、歸口辦理”原則依法辦理，按期辦結(jié)；舉報(bào)（申訴）人對(duì)辦理和處理結(jié)果提出疑義的，承辦單位應(yīng)給予答復(fù)，必要時(shí)可進(jìn)行復(fù)查；嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定。信訪舉報(bào)（申訴）人承諾：依照黨章條例、法律法規(guī)所規(guī)定的范圍、途徑、程序、方式依法信訪，遵守信訪工作秩序；對(duì)所檢舉、控告、申訴的事實(shí)的真實(shí)性負(fù)責(zé)，積極配合調(diào)查核實(shí)，如實(shí)提供情況和證據(jù)。轉(zhuǎn)辦信訪件，應(yīng)遵循以下原則：（1）不宜轉(zhuǎn)原信的可轉(zhuǎn)摘抄件；（2）上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或領(lǐng)導(dǎo)指明要求不下轉(zhuǎn)的信訪件，不得再往下轉(zhuǎn)；（3）檢舉、控告信及來(lái)訪材料，一般應(yīng)轉(zhuǎn)被反映者的上級(jí)機(jī)關(guān)或領(lǐng)導(dǎo)人處理；（4）附有證件的信訪件，轉(zhuǎn)辦時(shí)一般應(yīng)用掛號(hào)信寄發(fā)；涉及保密事宜的，用機(jī)要件寄發(fā)。報(bào)告申訴件處理結(jié)果的必備材料是：（1）原處理決定、復(fù)議結(jié)論或復(fù)查報(bào)告及結(jié)論；（2）申訴人對(duì)復(fù)議、復(fù)查結(jié)論的意見(jiàn)。報(bào)告檢舉、控告件處理結(jié)果的必備材料是：（1）調(diào)查報(bào)告和處理結(jié)論；（2）檢舉、控告人和被檢舉、控告人對(duì)調(diào)查處理結(jié)果的意見(jiàn)。承辦檢舉、控告、申訴交辦信訪件的單位，一般應(yīng)在90日內(nèi)辦結(jié)，不能如期辦結(jié)的，應(yīng)提前10天書(shū)面報(bào)告情況，申請(qǐng)延長(zhǎng)辦信時(shí)間。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)將一定時(shí)期內(nèi)群眾對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部思想、工作和生活作風(fēng)及廉潔自律和廉潔從政等方面反映較為集中的問(wèn)題，以及上級(jí)要結(jié)果的案件未及時(shí)上報(bào)處理結(jié)果造成不良后果的問(wèn)題，綜合整理上報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)批準(zhǔn)后采取會(huì)議通報(bào)、書(shū)面通報(bào)等方式在一定范圍內(nèi)講明情況，提出整改要求。摘抄稿須經(jīng)信訪室（舉報(bào)中心）領(lǐng)導(dǎo)審閱。經(jīng)辦人員應(yīng)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示，將信訪反映具體事實(shí)且本人能夠說(shuō)明的問(wèn)題摘抄給當(dāng)事人，要求當(dāng)事人根據(jù)《信訪函詢書(shū)》的內(nèi)容，用書(shū)面形式予以回答。涉及嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題的，不得采用此辦法。對(duì)下列情況應(yīng)直接查處：（1）反映同級(jí)黨委管理的黨員干部，嚴(yán)重違法亂紀(jì)或黨內(nèi)不正之風(fēng)等問(wèn)題；（2）上級(jí)機(jī)關(guān)交辦或領(lǐng)導(dǎo)批辦的重要信件；（3）情況緊迫，需立即查明并采取措施的問(wèn)題；（4）基層已處理，但當(dāng)事人不服，確有異議的信件；（5）嚴(yán)重壓制民主或打擊報(bào)復(fù)事件；（6）其他不宜轉(zhuǎn)辦的，需要查處的問(wèn)題。防范措施：重要信訪舉報(bào)件應(yīng)填寫(xiě)《重要信訪件擬辦單》，由經(jīng)辦人提出初步處理意見(jiàn)，經(jīng)信訪室主任審批后按級(jí)報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)閱批。風(fēng)險(xiǎn)9：縣紀(jì)委未及時(shí)轉(zhuǎn)辦給基層的信訪件，導(dǎo)致嚴(yán)重后果。風(fēng)險(xiǎn)7：調(diào)查取證不全，工作不細(xì)致，未能在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，或者是調(diào)查過(guò)程中有索取被調(diào)查對(duì)象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未能立案，結(jié)案不正確，處理不恰當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)5：將原件（或復(fù)印件）和帶人身攻擊、侮辱性語(yǔ)言的內(nèi)容轉(zhuǎn)給被監(jiān)督對(duì)象，造成被監(jiān)督對(duì)象打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的事件。風(fēng)險(xiǎn)3：對(duì)反映涉及嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題的，也采用信訪監(jiān)督形式，造成不良后果。（四）信訪舉報(bào)辦理流程圖 信訪件辦理上級(jí)轉(zhuǎn)辦或交辦 本級(jí)受理 其他部門轉(zhuǎn)辦或交辦風(fēng)險(xiǎn)1 錄入 信訪單重要信訪擬辦 領(lǐng)導(dǎo)批示風(fēng)險(xiǎn)9 信訪件辦理風(fēng)險(xiǎn)8風(fēng)險(xiǎn)2 轉(zhuǎn)辦 交辦 暫辦 自辦風(fēng)險(xiǎn)3轉(zhuǎn)下級(jí)和其他部