【正文】 1Z201120了解建設(shè)工程項(xiàng)目策劃的基本知識(shí)1Z201121建設(shè)工程項(xiàng)目策劃的基本概念⑴工程項(xiàng)目策劃指的是通過(guò)調(diào)查研究和收集資料，在充分占有信息的基礎(chǔ)上，針對(duì)項(xiàng)目的決策和實(shí)施，或決策和實(shí)施的某個(gè)問(wèn)題，進(jìn)。⑵將項(xiàng)目決策階段的開發(fā)管理（DM——Deve1opment Management）、實(shí)施階段的項(xiàng)目管理（PM——project Management）和使用階段的設(shè)施管理（FM——Facility Management）集成為項(xiàng)目全壽命管理（Lifecycle Management），其含義如圖1Z201112所示。建造師的業(yè)務(wù)范圍并不限于在項(xiàng)目實(shí)施階段的工程項(xiàng)目管理工作，還包括項(xiàng)目決策的管理和項(xiàng)目使用階段的物業(yè)管理（設(shè)施管理）工作。在許多國(guó)家項(xiàng)目管理由專業(yè)人士——建造師擔(dān)任。該文本明確了代表業(yè)主方利益的項(xiàng)目管理方的地位、作用、任務(wù)和責(zé)任。⑵建設(shè)工程項(xiàng)目管理的國(guó)外背景1Z201110了解建設(shè)工程項(xiàng)目管理的國(guó)內(nèi)外背景和發(fā)展趨勢(shì)1Z2011l1建設(shè)工程項(xiàng)目管理的國(guó)內(nèi)外背景⑴建設(shè)工程項(xiàng)目管理的國(guó)內(nèi)背景凡旁站監(jiān)理人員和施工企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)檢人員未在旁站監(jiān)理記錄（見(jiàn)附件）上簽字的，不得進(jìn)行下一道工序施工”（引自建設(shè)部《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（試行）》，建市[2002］189號(hào)）。做好旁站監(jiān)理記錄和監(jiān)理日記，保存旁站監(jiān)理原始資料（參閱建設(shè)部《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（試行）》，建市[2002］189號(hào)）。在現(xiàn)場(chǎng)跟班監(jiān)督關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工執(zhí)行施工方案以及工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)情況；（7）旁站監(jiān)理人員的主要職責(zé)是：（6）“施工企業(yè)根據(jù)監(jiān)理企業(yè)制定的旁站監(jiān)理方案，在需要實(shí)施旁站監(jiān)理的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序進(jìn)行施工前24小時(shí)，應(yīng)當(dāng)書面通知監(jiān)理企業(yè)派駐工地的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。（4）旁站監(jiān)理“是指監(jiān)理人員在房屋建筑工程施工階段監(jiān)理中，對(duì)關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量實(shí)施全過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)跟班的監(jiān)督活動(dòng)”（引自建設(shè)部《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（試行）》，建市[2002]189號(hào)）。⑶“工程監(jiān)理人員認(rèn)為工程施工不符合工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的，有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改正。參與工程竣工預(yù)驗(yàn)收，簽署建設(shè)監(jiān)理意見(jiàn)；按工程建設(shè)進(jìn)度、分專業(yè)編制工程建設(shè)監(jiān)理細(xì)則；確定項(xiàng)目總監(jiān)，成立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)；1Z201100熟悉建設(shè)工程監(jiān)理的工作方法1Z201101建設(shè)工程監(jiān)理的工作方法⑴“實(shí)施建筑工程監(jiān)理前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內(nèi)容及監(jiān)理權(quán)限，書面通知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)”（引自中華人民共和國(guó)建筑法）。第四步，合同洽談，包括確定合同價(jià)。第三步，設(shè)計(jì)評(píng)審。第二步，建設(shè)工程項(xiàng)目總承包方編制項(xiàng)目設(shè)計(jì)建議書和報(bào)價(jià)文件。項(xiàng)目建設(shè)綱要或設(shè)計(jì)綱要可包括如下內(nèi)容：項(xiàng)目定義；設(shè)計(jì)原則和設(shè)計(jì)要求；項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)大綱和技術(shù)要求；材料和設(shè)施的技術(shù)要求等。由設(shè)計(jì)單位承接建設(shè)工程項(xiàng)目總承包的任務(wù)，而施工單位作為其分包承擔(dān)其中的施工任務(wù)。由施工單位承接建設(shè)工程項(xiàng)目總承包的任務(wù)，而設(shè)計(jì)單位受施工單位的委托承擔(dān)其中的設(shè)計(jì)任務(wù)。待項(xiàng)目結(jié)束后項(xiàng)目聯(lián)合體或合作體就解散）。1Z201092建設(shè)工程項(xiàng)目總承包的組織在1Z201054中對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目總承包的組織已作了初步介紹，引用了一些我國(guó)頒布的文件。⑶建設(shè)工程項(xiàng)目總承包的主要意義并不在于總價(jià)包干，也不是“交鑰匙”，其核心是通過(guò)設(shè)計(jì)與施工過(guò)程的組織集成，促進(jìn)設(shè)計(jì)與施工的緊密結(jié)合，以達(dá)到為項(xiàng)目建設(shè)增值的目的。積極推行工程總承包和工程項(xiàng)目管理，是深化我國(guó)工程建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式改革，提高工程建設(shè)管理水平，保證工程質(zhì)量和投資效益，規(guī)范建筑市場(chǎng)秩序的重要措施；是勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理企業(yè)調(diào)整經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)綜合實(shí)力，加快與國(guó)際工程承包和管理方式接軌，適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和加入世界貿(mào)易組織后新形勢(shì)的必然要求；是貫徹黨的十六大關(guān)于‘走出去’的發(fā)展戰(zhàn)略，積極開拓國(guó)際承包市場(chǎng)，帶動(dòng)我國(guó)技術(shù)、機(jī)電設(shè)備及工程材料的出口，促進(jìn)勞務(wù)輸出，提高我國(guó)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑”（引自建設(shè)部《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，建市[2003]30號(hào)）。及時(shí)識(shí)別和分析人力資源偏離計(jì)劃的情況，并采取相應(yīng)措施充實(shí)和健全項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。在矩陣式組織結(jié)構(gòu)中，項(xiàng)目管理班子的成員要接受項(xiàng)目經(jīng)理和職能部門經(jīng)理的雙重領(lǐng)導(dǎo)。分析影響項(xiàng)目管理班子的成員和團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)與士氣的因素，并采取措施調(diào)動(dòng)積極因素，減少消極影響。按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)測(cè)量個(gè)人業(yè)績(jī)，提倡員工采取主動(dòng)行動(dòng)彌補(bǔ)業(yè)績(jī)中的不足，鼓勵(lì)員工在事業(yè)上取得更大成績(jī)。⑶管理項(xiàng)目管理班子的成員嚴(yán)格管理項(xiàng)目管理班子的成員，以提高工作效率。選擇合適的獲取人員的政策、方法、技術(shù)和工具，以便于在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候獲得項(xiàng)目所需的高素質(zhì)的并且能互相合作的人員。在項(xiàng)目生命期內(nèi)，制訂的組織和人力資源計(jì)劃既要有適當(dāng)?shù)姆€(wěn)定性和連續(xù)性，又要隨項(xiàng)目的進(jìn)展作必要的修改，以適應(yīng)變化了的情況。1Z201082人力資源管理的任務(wù)⑴編制組織和人力資源規(guī)劃組織和人力資源規(guī)劃是識(shí)別、確定和分派項(xiàng)目角色、職責(zé)和報(bào)告關(guān)系的過(guò)程。⑵項(xiàng)目人力資源管理包括有效地使用涉及項(xiàng)目的人員所需要的過(guò)程。員工的績(jī)效考評(píng)：?jiǎn)T工的培訓(xùn)；進(jìn)行人員甄選，經(jīng)過(guò)以上四個(gè)步驟，可以確定和選聘到有能力的員工；通過(guò)招聘增補(bǔ)員工；1Z201080掌握施工企業(yè)人力資源管理的概念和任務(wù)1Z201081人力資源管理的概念⑴人力資源管理的工作步驟如下：⑵“工程項(xiàng)目施工應(yīng)建立以項(xiàng)目經(jīng)理為首的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)，實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制。企業(yè)法定代表人授予的其他管理權(quán)力”（引自建設(shè)部《建筑施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)管理辦法》建建[1995]1號(hào)）。選擇施工作業(yè)隊(duì)伍；以企業(yè)法定代表人的代表身份處理與所承擔(dān)的工程項(xiàng)目有關(guān)的外部關(guān)系，受托簽署有關(guān)合同；⑵“項(xiàng)目經(jīng)理在承擔(dān)工程項(xiàng)目施工的管理過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照建筑施工企業(yè)與建設(shè)單位簽訂的工程承包合同，與本企業(yè)法定代表人簽訂項(xiàng)目承包合同，并在企業(yè)法定代表人授權(quán)范圍內(nèi)，行使以下管理權(quán)力：執(zhí)行項(xiàng)目承包合同中由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)履行的各項(xiàng)條款；貫徹執(zhí)行國(guó)家和工程所在地政府的有關(guān)法律、法規(guī)和政策，執(zhí)行企業(yè)的各項(xiàng)管理制度；它是一個(gè)組織系統(tǒng)中的管理者，至于它是否有人事權(quán)、財(cái)權(quán)和物資采購(gòu)權(quán)等管理權(quán)限，則由其上級(jí)確定。它的任務(wù)僅限于從事項(xiàng)目管理工作，其主要任務(wù)是項(xiàng)目目標(biāo)的控制；（6）在國(guó)際上，項(xiàng)目經(jīng)理的地位和作用，以及其特征如下：（4）“本辦法所稱建筑施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目經(jīng)理），是指受企業(yè)法定代表人委托對(duì)工程項(xiàng)目施工過(guò)程全面負(fù)責(zé)的項(xiàng)目管理者，是建筑施工企業(yè)法定代表人在工程項(xiàng)目上的代表人“（引自建設(shè)部《建筑施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)管理辦法》建建[1995]1號(hào)）。⑶“在全面實(shí)施建造師執(zhí)業(yè)資格制度后仍然要堅(jiān)持落實(shí)項(xiàng)目經(jīng)理崗位責(zé)任制?！斑^(guò)渡期內(nèi)，凡持有項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)證書或者建造師注冊(cè)證書的人員，經(jīng)其所在企業(yè)聘用后均可擔(dān)任工程項(xiàng)目施工的項(xiàng)目經(jīng)理。1Z201070掌握施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理的工作性質(zhì)、任務(wù)和責(zé)任1Z201071施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理的工作性質(zhì)⑴2003年2月27日《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消第二批行政審批項(xiàng)目和改變一批行政審批項(xiàng)目管理方式的決定》（國(guó)發(fā)[2003]5號(hào)）規(guī)定：“取消建筑施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)核準(zhǔn)，由注冊(cè)建造師代替，并設(shè)立過(guò)渡期”（引自建設(shè)部《關(guān)于建筑業(yè)企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)管理制度向建造師執(zhí)業(yè)資格制度過(guò)渡有關(guān)問(wèn)題的通知》，建市[2003］86號(hào)）。⑶投資控制的糾偏措施工程決算與工程概算、工程預(yù)算和工程合同價(jià)的比較。工程款支付與工程預(yù)算的比較；工程合同價(jià)與工程預(yù)算的比較；在施工過(guò)程中投資的計(jì)劃值和實(shí)際值的比較包括：⑵投資的計(jì)劃值和實(shí)際值的比較投資控制包括設(shè)計(jì)過(guò)程的投資控制和施工過(guò)程的投資控制，其中前者更為重要。技術(shù)措施，如：改進(jìn)施工方法和改變施工機(jī)具等。經(jīng)濟(jì)措施，如：及時(shí)解決工程款支付和落實(shí)加快工程進(jìn)度所需的資金等。管理措施，如：分析由于管理的原因而影響進(jìn)度的問(wèn)題，并采取相應(yīng)的措施；調(diào)整進(jìn)度管理的方法和手段，改變施工管理和強(qiáng)化合同管理等。組織措施，如：調(diào)整項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工、管理職能分工、工作流程組織和項(xiàng)目管理班子人員等。進(jìn)度的計(jì)劃值和實(shí)際值的比較是定量的數(shù)據(jù)比較。⑵進(jìn)度的計(jì)劃值和實(shí)際值的比較以里程碑事件的進(jìn)度目標(biāo)值或再細(xì)化的進(jìn)度目標(biāo)值作為進(jìn)度的計(jì)劃值。通過(guò)總進(jìn)度綱要和總進(jìn)度規(guī)劃的編制以分析和論證項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能性，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行分解，確定里程碑事件的進(jìn)度目標(biāo)。技術(shù)措施等。管理措施；（4）項(xiàng)目目標(biāo)動(dòng)態(tài)控制的糾偏措施主要包括：第三步，如有必要，則進(jìn)行項(xiàng)目目標(biāo)的調(diào)整，目標(biāo)調(diào)整后再回復(fù)到第一步。第二步，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中項(xiàng)目目標(biāo)的動(dòng)態(tài)控制：收集項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)際值，如實(shí)際投資，實(shí)際進(jìn)度等；定期（如每?jī)芍芑蛎吭拢┻M(jìn)行項(xiàng)目目標(biāo)的計(jì)劃值和實(shí)際值的比較；通過(guò)項(xiàng)目目標(biāo)的計(jì)劃值和實(shí)際值的比較，如有偏差，則采取糾偏措施進(jìn)行糾偏。第一步，項(xiàng)目目標(biāo)動(dòng)態(tài)控制的準(zhǔn)備工作：將項(xiàng)目的目標(biāo)進(jìn)行分解，以確定用于目標(biāo)控制的計(jì)劃值。項(xiàng)目目標(biāo)的動(dòng)態(tài)控制是項(xiàng)目管理最基本的方法論。⑶“按照合同約定，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備由工程承包單位采購(gòu)的，發(fā)包單位不得指定承包單位購(gòu)入用于工程的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備或者指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商”（引自中華人民共和國(guó)建筑法第25條）。與承包商約定某些物資的指定供貨商；⑵在國(guó)際上業(yè)主方工程建設(shè)物資采購(gòu)有多種模式，如：設(shè)計(jì)采購(gòu)施工總承包已在我國(guó)石油和石化等工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目中得到成功的應(yīng)用?！霸O(shè)計(jì)——施工總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)”（引自建設(shè)部《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，建市[2003]30號(hào)）。工程總承包企業(yè)可依法將所承包工程中的部分工作發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包企業(yè)；分包企業(yè)按照分包合同的約定對(duì)總承包企業(yè)負(fù)責(zé)”（引自建設(shè)部《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》建市[2003]30號(hào)）。⑶“工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱工程總承包企業(yè)）受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行（竣工驗(yàn)收）等實(shí)行全過(guò)程或若干階段的承包”（引自建設(shè)部《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，建市[2003]30號(hào)）。1Z201054設(shè)計(jì)任務(wù)和施工任務(wù)綜合委托的模式⑴業(yè)主方把建設(shè)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)任務(wù)和施工任務(wù)進(jìn)行綜合委托的模式可稱為建設(shè)工程項(xiàng)目總承包（項(xiàng)目總承包）或工程總承包。業(yè)主方不委托施工總包單位，而平行委托多個(gè)施工單位進(jìn)行施工。業(yè)主方委托一個(gè)施工單位或由多個(gè)施工單位組成的施工聯(lián)合體或施工合作體作為施工總包單位，施工總包單位視需要再委托其他施工單位作為分包單位配合施工；業(yè)主方不委托設(shè)計(jì)總負(fù)責(zé)單位，而平行委托多個(gè)設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)。⑶設(shè)計(jì)任務(wù)的委托主要有兩種模式，即：設(shè)計(jì)競(jìng)賽的范圍可寬，也可細(xì)，如設(shè)計(jì)理念、設(shè)計(jì)方案、某一個(gè)設(shè)計(jì)問(wèn)題的設(shè)計(jì)競(jìng)賽。⑵我國(guó)業(yè)主方主要通過(guò)設(shè)計(jì)招標(biāo)的方式選擇設(shè)計(jì)方案和設(shè)計(jì)單位。1Z201052設(shè)計(jì)任務(wù)委托的模式⑴工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)計(jì)單位的組織體制與中國(guó)有區(qū)別，多數(shù)設(shè)計(jì)單位是專業(yè)設(shè)計(jì)事務(wù)所，而不是綜合設(shè)計(jì)院，如建筑師事務(wù)所、結(jié)構(gòu)工程師事務(wù)所和各種建筑設(shè)備專業(yè)工程師事務(wù)所等，設(shè)計(jì)事務(wù)所的規(guī)模多數(shù)也較小，因此其設(shè)計(jì)任務(wù)委托的模式與我國(guó)不相同。業(yè)主方委托項(xiàng)目管理咨詢公司承擔(dān)全部業(yè)主方項(xiàng)目管理的任務(wù)；⑵在國(guó)際上業(yè)主方項(xiàng)目管理的方式主要有三種可能：1Z201050掌握建設(shè)工程項(xiàng)目采購(gòu)的基本模式1Z201051項(xiàng)目管理委托的模式⑴在國(guó)際上項(xiàng)目管理咨詢公司（咨詢事務(wù)所）可以接受業(yè)主方、設(shè)計(jì)方、施工方、供貨方和建設(shè)項(xiàng)目總承包的委托，提供代表委托方利益的項(xiàng)目管理服務(wù)。1Z201043建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)劃的編制方法⑴建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)劃的編制應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)，并邀請(qǐng)項(xiàng)目管理班子的主要人員參加。風(fēng)險(xiǎn)管理的策略等。設(shè)計(jì)過(guò)程的管理；信息管理的方法和手段；質(zhì)量控制的方法和手段；投資控制的方法和手段；項(xiàng)目管理的組織；項(xiàng)目概述；⑶建設(shè)項(xiàng)目的其他參與單位，如設(shè)計(jì)單位、施工單位和供貨單位等，為進(jìn)行其項(xiàng)目管理也需要編制項(xiàng)目管理規(guī)劃，但它只涉及項(xiàng)目實(shí)施的一個(gè)方面，并體現(xiàn)一個(gè)方面的利益，可稱為設(shè)計(jì)方項(xiàng)目管理規(guī)劃、施工方項(xiàng)目管理規(guī)劃和供貨方項(xiàng)目管理規(guī)劃。（Time）⑵建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)劃涉及項(xiàng)目整個(gè)實(shí)施階段，它屬于業(yè)主方項(xiàng)目管理的范疇。項(xiàng)目的總投資；（Cost）誰(shuí)做項(xiàng)目管理哪方面的工作；（Who）項(xiàng)目管理需要做什么工作；（What）1Z201040掌握建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)劃的概念、內(nèi)容和編制方法1Z201041建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)劃的概念⑴建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)劃（國(guó)際上常用的術(shù)語(yǔ)為：Project Brief，Project Implementation Plan，Project Management Plan）是指導(dǎo)項(xiàng)目管理工作的綱領(lǐng)性文件，它從總體上和宏觀上對(duì)如下幾個(gè)方面進(jìn)行分析和描述：(2)如果兩個(gè)單位之間有合同關(guān)系，在合同結(jié)構(gòu)圖中用雙向箭桿聯(lián)系（圖1Z201038）。1Z201038合同結(jié)構(gòu)圖(1)合同結(jié)構(gòu)圖反映業(yè)主方和項(xiàng)目各參與方之間，以及項(xiàng)目各參與方之間的合同關(guān)系。(2)在項(xiàng)目管理中可運(yùn)用工作流程圖來(lái)描述各項(xiàng)項(xiàng)目管理工作的流程，如投資控制工作流程圖、進(jìn)度控制工作流程圖、質(zhì)量控制工作流程圖、合同管理工作流程圖、信息管理工作流程圖、設(shè)計(jì)的工作流程圖、施工的工作流程圖、物資采購(gòu)的工作流程圖等。1Z201037 工作流程圖(1)工作流程圖服務(wù)于工作流程組織，它用圖的形式反映一個(gè)組織系統(tǒng)中各項(xiàng)工作之間的邏輯關(guān)系。為了區(qū)分業(yè)主方和代表業(yè)主利益的項(xiàng)目管理方和工程建設(shè)監(jiān)理方等的管理職能，也可以用管理職能分工表表示，如表1Z201036所示的是